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1、第三章要素禀赋理论第1页，本讲稿共42页本章结构本章结构v要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型v H-O定理定理v要素价格均等化定理要素价格均等化定理v要素积累与国际贸易要素积累与国际贸易v要素禀赋理论的验证与补充（里昂惕夫之谜）要素禀赋理论的验证与补充（里昂惕夫之谜）第2页，本讲稿共42页第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型一、与古典贸易理论的区别一、与古典贸易理论的区别1、研究角度不同，放松第二个假设、研究角度不同，放松第二个假设2、形成、形成2*2*2模型模型引入资本生产要素引入资本生产要素3、要素禀赋差异的产生原因易于解释、要素禀赋差异的产生原因易于解释
2、第3页，本讲稿共42页二、要素禀赋二、要素禀赋 v指一国拥有的两种生产要素的相对比例。假设有两种生产要素资本（K）与劳动（L），则要素禀赋可由K/L表示，也可由w/r表示。若一国K/L大于他国则为资本丰富而劳动稀缺的国家v强调的不是生产的数量，而是它们的比例v两国之间进行对比v注意跟谁比较第4页，本讲稿共42页 判断：判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？要素禀赋要素禀赋A国国B国国劳动劳动1230资本资本4860例：下表为例：下表为A A、B B两国的资本和劳动的分布情况两国的资本和劳动的分布情况第5页，
3、本讲稿共42页要素禀赋图示OKLEAEBABKAKBLALBECAKA/LABKB/LBA B第6页，本讲稿共42页二、要素密集度二、要素密集度(factor intensity)定义：要素密集度是指生产某种产品所投定义：要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例入的两种生产要素的比例;这也是一个相对这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。的概念，与生产要素的绝对投入量无关。第7页，本讲稿共42页 kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly 当当kxky 时时，X X是资本密集型是资本密集型产品产品Y Y是劳动密集型产是劳动密集型产品品 要素密集度的图示要素密集度的图示第8页，本讲
4、稿共42页三、模型基本假三、模型基本假设v要素禀赋标准模型建立在以下几条基本假设之上：要素禀赋标准模型建立在以下几条基本假设之上：1、两国相同部门的生产函数相同；、两国相同部门的生产函数相同；2、两国消费者偏好相同；、两国消费者偏好相同；3、规模收益不变；、规模收益不变；4、所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；、所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；5、两国的生产要素供给是既定不变的；、两国的生产要素供给是既定不变的；6、假设、假设A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；国为劳动丰富的国家；7、生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流、生产要素在一国之内可自由流动
5、，在国际间不能流动；动；8、X、Y的生产技术不同，其中的生产技术不同，其中X假设为资本密集型产假设为资本密集型产品，品，Y假设为劳动密集型产品；假设为劳动密集型产品；9、不存在运输成本或其它贸易障碍。、不存在运输成本或其它贸易障碍。由以上假设可知，由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其它两国除要素禀赋不同外，其它一切条件都是完全相同的。一切条件都是完全相同的。第9页，本讲稿共42页第二第二节节 H-O理理论论一、要素禀赋差异与相对供给差异一、要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异要素禀赋差异 相对供给差异相对供给差异生产可能性边界线生产可能性边界线要素禀赋点要素禀赋点 结论：资本丰富的
6、国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。第10页，本讲稿共42页二、封闭条件下的相对价格二、封闭条件下的相对价格两国需求条件完全相同两国需求条件完全相同要素禀赋要素禀赋相对供给差异相对供给差异相对价格差异相对价格差异生产技术条件相同生产技术条件相同p pA AppB B，即，即A A国在国在X X商品上具有商品上具有比较优势，而比较优势，而B B国则在国则在Y Y商品上商品上具有比较优势。具有比较优势。结论：资本丰富国家在资本密结论：资
7、本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。品上具有比较优势。第11页，本讲稿共42页三、三、H-OH-O定理定理（一）国际均衡价格（一）国际均衡价格 国际均衡价格国际均衡价格PwPw由由A A、B B两国的相互需两国的相互需求共同决定求共同决定 结论：结论：P PA APwPwP PB BPBB国过剩需求曲线国过剩需求曲线A国过剩供给曲线国过剩供给曲线Px/PyOX的过剩供给或需求过剩供给或需求PWPA第12页，本讲稿共42页（二）贸易三角形（二）贸易三角形QAOACA 和和QBOBCB 第13页
8、，本讲稿共42页H-O定理定理 v H-O定理：定理：在国际贸易中，一国的比较优势是由其在国际贸易中，一国的比较优势是由其要要素丰富素丰富决定的。决定的。根据比较优势原则，一国出口密集使用根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。这一重要结论便是所谓的这一重要结论便是所谓的H-O定理。定理。简而言之，劳动相对简而言之，劳动相对丰富的国家应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型丰富的国家应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰富的国家应当出口资本密集型产品，产品；资本相对丰富的国家应当出口资本密集
9、型产品，进口劳动密集型产品。进口劳动密集型产品。第14页，本讲稿共42页第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论又称：赫克歇尔又称：赫克歇尔俄林俄林萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（H-O-SH-O-S）萨缪尔森在萨缪尔森在国际贸易与要素价格均等化国际贸易与要素价格均等化（19481948）一文中，在）一文中，在H-OH-O定理的基础上，考察了国家贸易对生定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇尔均等化，该理论被称之为赫克歇尔俄林俄林萨缪尔森萨缪尔森定理（定理（H-O-SH-O-
10、S定理）。定理）。第15页，本讲稿共42页保罗保罗萨缪尔森（萨缪尔森（Paul.Anthony.SamuelsonPaul.Anthony.Samuelson）最后一个经济学通才最后一个经济学通才芝加哥大学学士（芝加哥大学学士（19351935）哈佛大学硕士（哈佛大学硕士（19361936）哈佛）哈佛大学博士（大学博士（19411941）19471947年第一届克拉克奖获得者，年第一届克拉克奖获得者，19701970年获诺贝尔经济学奖年获诺贝尔经济学奖经济学经济学-当今世界最为实用和畅销的经济学教当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版科书，已再版1717次，是继穆勒次，是继穆勒政治经济学
11、政治经济学（18481848）、马歇尔）、马歇尔经济学原理经济学原理（18901890）之后的第三）之后的第三部经典教科书。部经典教科书。第16页，本讲稿共42页一、要素价格均等化理一、要素价格均等化理论论的意的意义义1、证明在各国要素价格存在差异，而且要素、证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国际间自由流动的情况下，国际贸不能在国际间自由流动的情况下，国际贸易可以替代要素国际流动，间接实现世界易可以替代要素国际流动，间接实现世界范围内资源的最佳配置。范围内资源的最佳配置。2、说明了贸易利益在一国内部的分配格局。、说明了贸易利益在一国内部的分配格局。第17页，本讲稿共42页二、国际贸易对
12、商品价格的影响二、国际贸易对商品价格的影响 国际均衡价格国际均衡价格PwPw由由A A、B B两国的相两国的相互需求共同决定互需求共同决定 结论：结论：P PA APwPwP PB BPBB国过剩需求曲线国过剩需求曲线A国过剩供给曲线国过剩供给曲线Px/PyOX的过剩供给或需求过剩供给或需求PWPA国际贸易使一个国家出口品的相对价格上升、进口品的相对价格国际贸易使一个国家出口品的相对价格上升、进口品的相对价格下降，最终使得两国国内相对价格趋于一致。下降，最终使得两国国内相对价格趋于一致。第18页，本讲稿共42页三、商品价格与要素价格三、商品价格与要素价格斯托珀斯托珀萨缪尔森定理：萨缪尔森定理：
13、某一商品相对价格的上升，将导致该商品密某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。一种生产要素的实际价格或报酬则下降。第19页，本讲稿共42页（一）国际贸易对要素价格的影响（一）国际贸易对要素价格的影响12XY第20页，本讲稿共42页（二）国际贸易对要素实际报酬的影响（二）国际贸易对要素实际报酬的影响X0X1Y1Y0kX1kX0kY0kY1第21页，本讲稿共42页(三）国际贸易与要素价格均等化三）国际贸易与要素价格均等化v国际贸易会使一个国家的丰富要素的实际国际贸易会使一个国家的丰
14、富要素的实际收入上升，稀缺要素的实际收入下降。收入上升，稀缺要素的实际收入下降。v要素价格最终会在两个国家趋于一致。要素价格最终会在两个国家趋于一致。v国际贸易是生产要素流动的一种替代形式。国际贸易是生产要素流动的一种替代形式。v国际贸易有助于资源的最优配置国际贸易有助于资源的最优配置第22页，本讲稿共42页国际贸易没有开展时国际贸易没有开展时B B国国L L丰裕，丰裕，L L价格相对较低价格相对较低v国际贸易开展后国际贸易开展后B B国国L L 价格上升价格上升A A国国K K价格上升价格上升两国生产要素的 价 格 均 等A A国国K K丰裕，丰裕，K K价格相对较低价格相对较低第23页，本
15、讲稿共42页四、要素价格变化对收入分配的影响四、要素价格变化对收入分配的影响v国际贸易使得该国丰富要素所有者收入上升，国际贸易使得该国丰富要素所有者收入上升，稀缺要素有所者收入减少稀缺要素有所者收入减少斯托帕斯托帕萨谬萨谬尔森定理。尔森定理。第24页，本讲稿共42页 五、利益集团与贸易政策五、利益集团与贸易政策讨论：为什么相对富裕要素的所有者往往是为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。贸易壁垒。第25页，本讲稿共42页第四节第四节 要素积累与国际贸易要素积累与国际贸易 H-O模型建立在一国拥有的要素总量固定不变
16、模型建立在一国拥有的要素总量固定不变的基础上。但在现实中，一国的要素数量经常的基础上。但在现实中，一国的要素数量经常在发生变化，这将带来什么样结果？即要素禀在发生变化，这将带来什么样结果？即要素禀赋变化对国际贸易会产生什么的影响？赋变化对国际贸易会产生什么的影响？第26页，本讲稿共42页一、罗伯津斯基定理一、罗伯津斯基定理 罗伯津斯基定理（罗伯津斯基定理（Rybczynski TheoremRybczynski Theorem）：在商品）：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。用该要
17、素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。前提：前提：商品价格不变；一国某种要素变化，另一要素不商品价格不变；一国某种要素变化，另一要素不变；另一国要素不变。变；另一国要素不变。1 1用公式说明：用公式说明：资本投入量资本投入量劳动投入量劳动投入量X X部门部门K KX X+K+K+K+KY YL LX X+L+LY YY Y部门部门K KY Y-K-KY YL LY Y-L-LY Y第27页，本讲稿共42页(二）图示证明二）图示证明 图中资本增加后要素禀图中资本增加后要素禀赋点由赋点由E E变为变为EE，在商，在商品相对价格不变的条件下，品相对价格不变的条件下，X X、Y Y两个部门的要素使
18、两个部门的要素使用比例仍保持原来水平用比例仍保持原来水平不变。由图可知，不变。由图可知，X X部部门产出增加了，而门产出增加了，而Y Y部部门的产出则减少了。门的产出则减少了。第28页，本讲稿共42页二、要素积累与贸易条件二、要素积累与贸易条件XTTOQQRPpYTTv图中，通过图中，通过Q Q与与QQ两生产均衡点的直两生产均衡点的直线线R R称为罗伯津斯称为罗伯津斯基线。基线。v资本增加后资本密资本增加后资本密集型产品的相对价集型产品的相对价格下降。格下降。（一）要素积累对（一）要素积累对PPF的影响的影响第29页，本讲稿共42页XOYQQ*QCC*C 如图，从如图，从C C到到C C，纯粹
19、的增长利益纯粹的增长利益 ；从从C C到到C C*，贸易条件，贸易条件恶化，抵消了部分恶化，抵消了部分经济增长利益，以经济增长利益，以“转移支付转移支付”的形的形式为他国所享有。式为他国所享有。（二）要素积累对贸易条件和福利水平的影响（二）要素积累对贸易条件和福利水平的影响第30页，本讲稿共42页大国情形大国情形v大国在国际市场上会影响国际市场供求，从而影响国际大国在国际市场上会影响国际市场供求，从而影响国际价格，因此，对大国来说，要素禀赋变化之后，其贸易价格，因此，对大国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件会改变。条件会改变。v（1 1）若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国）若该商品是要素
20、增加国家的出口商品，则该国的贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件则改的贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件则改善；善；v（2 2）若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国贸易条）若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶化件改善，而对方国家贸易条件则恶化第31页，本讲稿共42页小国情形小国情形v小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有所变动，因此，对小国来说，要会因其经济增长而有所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。v偏向
21、出口的增长的福利效果偏向出口的增长的福利效果 v经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善；善；v经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福利产经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福利产生不利影响。生不利影响。第32页，本讲稿共42页（三）悲惨增长（三）悲惨增长”（immiserising growthimmiserising growth）转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负为负QCQ*C*XOY第33页，本讲稿共42页“悲惨增长”的几个前提条件：（1）经济增长偏向增长国的
22、出口部门；经济增长偏向增长国的出口部门；（2）增长国在世界市场是一个大国，即其出口增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格；供给的变动足以影响世界价格；（3）增长国进口边际倾向较高，即增长国对进增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加；口的需求会因经济增长而显著增加；（4）增长国出口产品在世界市场上需求价格弹）增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低。性非常低。第34页，本讲稿共42页三、要素三、要素积累与比累与比较优势 v 在长期条件下，要素积累或经济增长可在长期条件下，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较利益型态，即以前具能会改变一国的
23、比较利益型态，即以前具有比较利益的产品，现在由于经济增长可有比较利益的产品，现在由于经济增长可能变为比较劣势；反之，以前处于比较劣能变为比较劣势；反之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为具有比较利益势的物品，现在也可能变为具有比较利益.第35页，本讲稿共42页比较优势的变化比较优势的变化A0A1A2XY第36页，本讲稿共42页第五第五节 要素禀要素禀赋理理论的的验证与与补充充v 对要素禀赋理论的实证检验工作，绝大对要素禀赋理论的实证检验工作，绝大部分都集中于验证部分都集中于验证H-O定理，强调的重点也定理，强调的重点也一直是检验贸易的要素比例。在众多的实一直是检验贸易的要素比例。在众多的实
24、证研究中，美国经济学家里昂惕夫证研究中，美国经济学家里昂惕夫（Wassily Leontief）对要素禀赋理论适用）对要素禀赋理论适用性进行的检验，既是第一次也是最具代表性进行的检验，既是第一次也是最具代表性的。他的研究工作，对要素禀赋理论的性的。他的研究工作，对要素禀赋理论的后续发展产生了重大影响。后续发展产生了重大影响。第37页，本讲稿共42页一、里昂惕夫之一、里昂惕夫之谜 v 里昂惕夫之谜：美国经济学家里昂惕夫里昂惕夫之谜：美国经济学家里昂惕夫以美国为例，来验证以美国为例，来验证H-O理论的。他利用理论的。他利用1947年美国的投入一产出表，测算了美国年美国的投入一产出表，测算了美国进、
25、出口商品的要素含量。在测算之前，进、出口商品的要素含量。在测算之前，他推断与世界其他国家相比，美国应是资他推断与世界其他国家相比，美国应是资本丰富的国家。但结果确证明了美国本丰富的国家。但结果确证明了美国出口出口劳动密集型商品劳动密集型商品，进口资本密集型商品，进口资本密集型商品，这一结果与这一结果与H-O理论恰恰相反，故称之为里理论恰恰相反，故称之为里昂惕夫之谜（昂惕夫之谜（The Leontief Paradox）。）。第38页，本讲稿共42页二、里昂惕夫之二、里昂惕夫之谜的解的解释v（一）人力资本（一）人力资本 受里昂惕夫有效劳动解释的启发，后来一些学者受里昂惕夫有效劳动解释的启发，后来
26、一些学者在要素禀赋理论框架下引入人力资本这一因素。由于在要素禀赋理论框架下引入人力资本这一因素。由于质量上的差异，一般质量上的差异，一般劳动劳动可区分为非熟练劳动可区分为非熟练劳动（unskilled labor）和熟练劳动（）和熟练劳动（skilled labor）两类。）两类。特别是在加入了人力资本之后，里昂惕夫之谜也就可以解特别是在加入了人力资本之后，里昂惕夫之谜也就可以解释了。美国经济学凯恩（释了。美国经济学凯恩（Pete B.Kenen）后来发现，美）后来发现，美国的出口国的出口以物质资本加人力资本密集型商品以物质资本加人力资本密集型商品为主。为主。第39页，本讲稿共42页（二）自然
27、资源（二）自然资源 v 有人曾指出，自然资源与资本在生产中往往是有人曾指出，自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些互补的，因此，一些自然资源自然资源密集型的产品，如能密集型的产品，如能源，往往也是源，往往也是资本密集型资本密集型的。从自然资源的角度看，的。从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然或人为因素造成美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油。这样，美国的的），如石油。这样，美国的大宗进口商品很多是自然资大宗进口商品很多是自然资源密集型源密集型产品。因此，里昂惕夫之谜在考虑自然资源产品。因此，里昂惕夫之谜在考虑自然资源这一因素之后，也可以得到
28、较好的解释这一因素之后，也可以得到较好的解释.第40页，本讲稿共42页（三）要素密度逆转（三）要素密度逆转 v 在要素禀赋理论的基本模型里，我们曾假设，无论要素禀赋理论的基本模型里，我们曾假设，无论在什么情况下，在什么情况下，X与与Y的要素密度之间的关系是不会改的要素密度之间的关系是不会改变的，即对任何一组要素价格，变的，即对任何一组要素价格，X永远都是永远都是资本密集型资本密集型的，的，Y也永远都是劳动密集的。也永远都是劳动密集的。定义：但在另外一些要素价格下，定义：但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型，变成劳动密集型，Y变为资本密集型，那么这种现象我们称之为要素密度变为资本密集型，那么
29、这种现象我们称之为要素密度逆转（逆转（factor intensity reversal）。）。第41页，本讲稿共42页（四）需求逆转（四）需求逆转v 在要素禀赋理论中，两国消费者偏好假设是在要素禀赋理论中，两国消费者偏好假设是完全相同的，所以国际贸易型态只取决于要素完全相同的，所以国际贸易型态只取决于要素禀赋差异，与需求因素无关。但在现实中，决禀赋差异，与需求因素无关。但在现实中，决定国际贸易的因素既可能来自供给方面，也可定国际贸易的因素既可能来自供给方面，也可能来自需求方面。影响国际贸易的需求因素可能来自需求方面。影响国际贸易的需求因素可能有很多表现，这里仅例举一种可能的影响形能有很多表现，这里仅例举一种可能的影响形式：当某一国对于某一商品享有生产上的比较式：当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转口方向发生改变，即发生了需求逆转（demand reversal）。）。第42页，本讲稿共42页