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1、会计学1贸易政策的非关税措施讲解贸易政策的非关税措施讲解9.1 非关税措施概述非关税措施概述 9.1.1 9.1.1 历史变迁与特点历史变迁与特点历史变迁与特点历史变迁与特点 n n重商主义时期，限制和禁止进口的非关税性措施就开始盛行。重商主义时期，限制和禁止进口的非关税性措施就开始盛行。重商主义时期，限制和禁止进口的非关税性措施就开始盛行。重商主义时期，限制和禁止进口的非关税性措施就开始盛行。n n20202020世纪世纪世纪世纪70707070年代把非关税措施作为保护贸易政策的主要手段。年代把非关税措施作为保护贸易政策的主要手段。年代把非关税措施作为保护贸易政策的主要手段。年代把非关税措施
2、作为保护贸易政策的主要手段。n n20202020世纪世纪世纪世纪90909090年代以来，非关税壁垒更加隐蔽、技巧更高。年代以来，非关税壁垒更加隐蔽、技巧更高。年代以来，非关税壁垒更加隐蔽、技巧更高。年代以来，非关税壁垒更加隐蔽、技巧更高。第1页/共42页n n非关税壁垒与关税措施相比的非关税壁垒与关税措施相比的明显的特征：明显的特征：n n（一）有效性。（一）有效性。（一）有效性。（一）有效性。n n（二）隐蔽性。（二）隐蔽性。（二）隐蔽性。（二）隐蔽性。n n（三）歧视性。（三）歧视性。（三）歧视性。（三）歧视性。n n（四）灵活性。（四）灵活性。（四）灵活性。（四）灵活性。第2页/共4
3、2页9.1.2 9.1.2 非关税措施的类型非关税措施的类型非关税措施的类型非关税措施的类型 n n第一类：从制定主体角度，可分为内生性非第一类：从制定主体角度，可分为内生性非第一类：从制定主体角度，可分为内生性非第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税壁垒。关税壁垒与外生性非关税壁垒。关税壁垒与外生性非关税壁垒。关税壁垒与外生性非关税壁垒。n n第二类：从实施手段的特性角度，可分为制第二类：从实施手段的特性角度，可分为制第二类：从实施手段的特性角度，可分为制第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技巧性非关税措施。度性非关税措施与技巧性非关税措施。度性非关税
4、措施与技巧性非关税措施。度性非关税措施与技巧性非关税措施。n n第三类：从影响方式及程度角度，可分为直第三类：从影响方式及程度角度，可分为直第三类：从影响方式及程度角度，可分为直第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响接影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响接影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响接影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性非关税措施。性非关税措施。性非关税措施。性非关税措施。n n第四类：从实施目的或作用机制角度，可分第四类：从实施目的或作用机制角度，可分第四类：从实施目的或作用机制角度，可分第四类：从实施目的或作用机制角度，可分为数量限制型与成本
5、价格型非关税壁垒。为数量限制型与成本价格型非关税壁垒。为数量限制型与成本价格型非关税壁垒。为数量限制型与成本价格型非关税壁垒。第3页/共42页9.1.3 9.1.3 进口配额及其经济效应进口配额及其经济效应进口配额及其经济效应进口配额及其经济效应 9.1.3.1 进口配额（Import Quotas）的类别 进口配额又称进口限额，是一国政府在一进口配额又称进口限额，是一国政府在一进口配额又称进口限额，是一国政府在一进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品定时期（如一季度、一年）内
6、，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。的进口数量或金额加以直接限制。的进口数量或金额加以直接限制。的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进在规定的期限内，配额以内的货物可以进在规定的期限内，配额以内的货物可以进在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。或罚款。或罚款。或罚款。它是进口国实施数量限制的主要手段之一。它是进口国实施数量限制的主要手段之一。它是进口国实施数量限制的主要手段之一。它是进口国实施数
7、量限制的主要手段之一。根据控制的力度和调节手段，进口配额可分为根据控制的力度和调节手段，进口配额可分为根据控制的力度和调节手段，进口配额可分为根据控制的力度和调节手段，进口配额可分为绝对配额和关税配额两种类型。绝对配额和关税配额两种类型。绝对配额和关税配额两种类型。绝对配额和关税配额两种类型。第4页/共42页n n1.绝对配额（绝对配额（Absolute Quotas）n n 即在一定时期内，对某些即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。在具体实施过便不允许进口。在具体实施过程中它又有三种方
8、式：程中它又有三种方式：n n n n全球配额全球配额全球配额全球配额(Global QuotasGlobal Quotas；Unallocated Unallocated Quotas)Quotas)。n n国别配额（国别配额（国别配额（国别配额（Country QuotasCountry Quotas）。）。）。）。n n进口商配额（进口商配额（进口商配额（进口商配额（Importer QuotesImporter Quotes）。）。）。）。第5页/共42页n n2.关税配额（关税配额（Tariff Quotas）n n 对商品的进口绝对数额不对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期
9、内，加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。较高的关税或附加税甚至罚款。n n关税配额措施的显著特征是它拥有两个调控关税配额措施的显著特征是它拥有两个调控关税配额措施的显著特征是它拥有两个调控关税配额措施的显著特征是它拥有两个调控手段：一是配额数量，二是配额内外的税率。手段：一是配额数量，二是配额内外的税率。手段：一是配额数量，二是配额内外的税率。手段：一是配额数量，二是配额内外的税率。n n三种形式三种形式三种形式三种形式
10、第6页/共42页9.1.4 9.1.4 “自愿自愿自愿自愿”出口限额出口限额出口限额出口限额 9.1.4.1 9.1.4.1 自愿出口限额的实质自愿出口限额的实质自愿出口限额的实质自愿出口限额的实质 n n “自愿自愿自愿自愿”出口限额（出口限额（出口限额（出口限额（“VoluntaryVoluntaryVoluntaryVoluntary”Export Quotas Export Quotas Export Quotas Export Quotas）又称又称又称又称“自动自动自动自动”限制出口，这是限制出口，这是限制出口，这是限制出口，这是20202020世纪世纪世纪世纪60606060年代
11、以来非关税壁垒中很流行的年代以来非关税壁垒中很流行的年代以来非关税壁垒中很流行的年代以来非关税壁垒中很流行的一种形式。一种形式。一种形式。一种形式。n n 具体是指在进口国的要求或压力下，出口国具体是指在进口国的要求或压力下，出口国具体是指在进口国的要求或压力下，出口国具体是指在进口国的要求或压力下，出口国“自动自动自动自动”规定某规定某规定某规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口
12、。出口，超过配额即禁止出口。出口，超过配额即禁止出口。出口，超过配额即禁止出口。第7页/共42页9.1.4.2 9.1.4.2 采取自愿出口限额措施的原因采取自愿出口限额措施的原因采取自愿出口限额措施的原因采取自愿出口限额措施的原因 n n1.1.1.1.与传统手段被与传统手段被与传统手段被与传统手段被GATTGATTGATTGATT限制有关。限制有关。限制有关。限制有关。n n2.2.2.2.自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都被转移到出口国，所以自愿出
13、口限制会提高出口企业被转移到出口国，所以自愿出口限制会提高出口企业被转移到出口国，所以自愿出口限制会提高出口企业被转移到出口国，所以自愿出口限制会提高出口企业的利润和出口国的福利。的利润和出口国的福利。的利润和出口国的福利。的利润和出口国的福利。n n3.3.3.3.自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。n n4.4.4.4.从政治的角度来看，自愿出口限制特别容易实施。从政治的角度来看，自愿出口限制特别容易实施。从政治的角度来看，自愿出口限制特别容易
14、实施。从政治的角度来看，自愿出口限制特别容易实施。n n5.5.5.5.出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提供了一种每隔几年就可以对进口国施加压力，使其取供了一种每隔几年就可以对进口国施加压力，使其取供了一种每隔几年就可以对进口国施加压力，使其取供了一种每隔几年就可以对进口国施加压力，使其取消限制的选择，或者至少改变或放宽自愿出口限制种消限制的选择，或者至少改变或放宽自愿出口限制种消限制的选择，或者至少改变或放宽自愿出口限制种消限制的选择，或者至少改变或放
15、宽自愿出口限制种类的定义，使之更好地符合出口国的出口产品组合。类的定义，使之更好地符合出口国的出口产品组合。类的定义，使之更好地符合出口国的出口产品组合。类的定义，使之更好地符合出口国的出口产品组合。第8页/共42页9.1.5 常见的其他非关税措施简释常见的其他非关税措施简释 9.1.5.1 进口许可证制 n n 进口许可证制（进口许可证制（Import Import License SystemLicense System）是指商品是指商品的进口，事先要由进口商向的进口，事先要由进口商向国家有关机构提出申请，经国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可过审查批准并发给进口许可证后，方可
16、进口，否则一律证后，方可进口，否则一律不许进口。不许进口。第9页/共42页n n从与进口配额的关系上看，进从与进口配额的关系上看，进口许可证可分为两种：口许可证可分为两种：n n一种是有定额的许可证，一种是有定额的许可证，n n一种是无定额的进口许可证。一种是无定额的进口许可证。n n按照进口许可的程度来分，进按照进口许可的程度来分，进口许可证一般有两种口许可证一般有两种：n n一种是公开一般许可证，一种是公开一般许可证，n n一种是特种进口许可证一种是特种进口许可证。第10页/共42页9.1.5.2 9.1.5.2 对外贸易国家垄断制对外贸易国家垄断制对外贸易国家垄断制对外贸易国家垄断制 n
17、 n对外贸易国家垄断制（对外贸易国家垄断制（Foreign Foreign Trade Under State MonopolyTrade Under State Monopoly）又又称进出口的国家垄断，是指国家对称进出口的国家垄断，是指国家对某些商品的进出口规定由国家直接某些商品的进出口规定由国家直接经营，或者是把某些商品的进口或经营，或者是把某些商品的进口或出口的垄断权给予某个垄断组织。出口的垄断权给予某个垄断组织。n n发达国家对商品贸易的国家垄断主发达国家对商品贸易的国家垄断主要体现在以下三方面。要体现在以下三方面。n n第一类是对烟和酒的垄断，并从中第一类是对烟和酒的垄断，并从中获
18、得巨大的财政收入；获得巨大的财政收入；n n第二类是农产品贸易，国家往往把第二类是农产品贸易，国家往往把对农产品的对外垄断销售作为国内对农产品的对外垄断销售作为国内农业政策措施的一部分；农业政策措施的一部分；n n第三类是武器贸易。第三类是武器贸易。第11页/共42页9.1.5.3 9.1.5.3 歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策 n n歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策（Discriminatory Discriminatory Government Procurement Government Procurement PolicyPol
19、icy）n n是一些国家通过法令，规定政是一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构本国产品，从而对国外产品构成歧视。成歧视。第12页/共42页9.1.5.4 9.1.5.4 各种国内税各种国内税各种国内税各种国内税 n n各种国内税（各种国内税（各种国内税（各种国内税（Internal TaxesInternal TaxesInternal TaxesInternal Taxes）是一些国家是一些国家是一些国家是一些国家特别是西欧国家，广泛采用国内税制度来限特别是西欧国家，广泛采用国内税制度来限特别是西欧国家，广泛采用国内税制度来限
20、特别是西欧国家，广泛采用国内税制度来限制进口。制进口。制进口。制进口。n n这是一种比关税更加灵活和更易于伪装的贸这是一种比关税更加灵活和更易于伪装的贸这是一种比关税更加灵活和更易于伪装的贸这是一种比关税更加灵活和更易于伪装的贸易壁垒手段。易壁垒手段。易壁垒手段。易壁垒手段。n n因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的限制，国内税的制定和执行是属于本国政府限制，国内税的制定和执行是属于本国政府限制，国内税的制定和执行是属于本国政府限制，国内税的制定和执行是属于本国政府机构有时甚至是
21、地方政府机构的权限。机构有时甚至是地方政府机构的权限。机构有时甚至是地方政府机构的权限。机构有时甚至是地方政府机构的权限。n n通常的做法是对国内货物和进口货物征收较通常的做法是对国内货物和进口货物征收较通常的做法是对国内货物和进口货物征收较通常的做法是对国内货物和进口货物征收较大差幅的消费税，通过对进口货物征收高于大差幅的消费税，通过对进口货物征收高于大差幅的消费税，通过对进口货物征收高于大差幅的消费税，通过对进口货物征收高于国内产品的消费税，来削弱进口商的竞争力，国内产品的消费税，来削弱进口商的竞争力，国内产品的消费税，来削弱进口商的竞争力，国内产品的消费税，来削弱进口商的竞争力，从而抑制
22、进口。从而抑制进口。从而抑制进口。从而抑制进口。第13页/共42页9.1.5.5 9.1.5.5 最低限价最低限价最低限价最低限价 n n最低限价（最低限价（Minimum PriceMinimum Price）是指进口国对某一商品规定最是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税。价格就征收附加税。n n最低限价往往是根据某一商品最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格而制订的。下生产出的价格而制订的。第14页/共42页9.1.5.6 9.1.5.6 设置海关障碍设置海关障碍设置海关障碍设置
23、海关障碍 n n海关任意估价。海关任意估价。n n改变进口关道。改变进口关道。n n制定独特的商品分类。制定独特的商品分类。第15页/共42页9.1.5.7 9.1.5.7 外汇管制外汇管制外汇管制外汇管制 n n外汇管制（外汇管制（Foreign Exchange Foreign Exchange controlcontrol）是一国政府通过法是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。国货币汇价的一种制度。n n一些国家往往与许可证制度结一些国家往往与许可证制度结合使用来控制进口商品品种、合使
24、用来控制进口商品品种、数量和进口国以及用汇数额，数量和进口国以及用汇数额，从而达到平衡国际收支、保护从而达到平衡国际收支、保护国内市场的目的。国内市场的目的。n n这种方式一般被称为数量性外这种方式一般被称为数量性外汇管制。汇管制。n n另外，有些发展中国家还实行另外，有些发展中国家还实行复汇率制度，利用外汇买卖成复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品本的差异，间接影响不同商品的进出口。一般被称之为成本的进出口。一般被称之为成本性外汇管制。性外汇管制。第16页/共42页9.1.5.8 9.1.5.8 预付进口押金制预付进口押金制预付进口押金制预付进口押金制 n n预付进口押金（预
25、付进口押金（Advanced DepositAdvanced Deposit）n n 又称预先进口存款。在这种制度下，进又称预先进口存款。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金，从而增加了进口商的资金负存放一笔现金，从而增加了进口商的资金负担，达到限制进口的目的。担，达到限制进口的目的。第17页/共42页9.1.5.9 9.1.5.9 有秩序的销售安排有秩序的销售安排有秩序的销售安排有秩序的销售安排 n n所谓所谓所谓所谓“有秩序的销售安排有秩序的销售安
26、排有秩序的销售安排有秩序的销售安排”（Orderly Orderly Orderly Orderly marketing Arrangement-OMAmarketing Arrangement-OMAmarketing Arrangement-OMAmarketing Arrangement-OMA），），），），是是是是20202020世纪世纪世纪世纪70707070年代由发达国家提出来的一种新型的非关税年代由发达国家提出来的一种新型的非关税年代由发达国家提出来的一种新型的非关税年代由发达国家提出来的一种新型的非关税壁垒措施。壁垒措施。壁垒措施。壁垒措施。n n是通过政府正式干预，由出口国
27、和进口国签是通过政府正式干预，由出口国和进口国签是通过政府正式干预，由出口国和进口国签是通过政府正式干预，由出口国和进口国签订具体协定。按照这一协定，出口国将自己订具体协定。按照这一协定，出口国将自己订具体协定。按照这一协定，出口国将自己订具体协定。按照这一协定，出口国将自己产品的出口约束在一定的水平上。产品的出口约束在一定的水平上。产品的出口约束在一定的水平上。产品的出口约束在一定的水平上。第18页/共42页9.1.5.10 9.1.5.10 服务贸易壁垒服务贸易壁垒服务贸易壁垒服务贸易壁垒 n n20202020世纪世纪世纪世纪80808080年代以来，在对新兴服务业的限制上主要体现在以下
28、几年代以来，在对新兴服务业的限制上主要体现在以下几年代以来，在对新兴服务业的限制上主要体现在以下几年代以来，在对新兴服务业的限制上主要体现在以下几个方面：个方面：个方面：个方面：n n一是数据处理和通讯设备服务方面的歧视限制，如有些国家禁止一是数据处理和通讯设备服务方面的歧视限制，如有些国家禁止一是数据处理和通讯设备服务方面的歧视限制，如有些国家禁止一是数据处理和通讯设备服务方面的歧视限制，如有些国家禁止在本国内使用在本国以外进行处理的数据；在本国内使用在本国以外进行处理的数据；在本国内使用在本国以外进行处理的数据；在本国内使用在本国以外进行处理的数据；n n二是限制外国公民在本国建厂、开设银
29、行、进行技术咨询服务活二是限制外国公民在本国建厂、开设银行、进行技术咨询服务活二是限制外国公民在本国建厂、开设银行、进行技术咨询服务活二是限制外国公民在本国建厂、开设银行、进行技术咨询服务活动；动；动；动；n n三是对外国银行、企业的开业权加以严格限制。三是对外国银行、企业的开业权加以严格限制。三是对外国银行、企业的开业权加以严格限制。三是对外国银行、企业的开业权加以严格限制。第19页/共42页n n关于关于关于关于“劳工标准劳工标准劳工标准劳工标准”，目前尚无统一的精确的定义。，目前尚无统一的精确的定义。，目前尚无统一的精确的定义。，目前尚无统一的精确的定义。n n 总的来讲，它是由国际劳工
30、组织的基本公约或核总的来讲，它是由国际劳工组织的基本公约或核总的来讲，它是由国际劳工组织的基本公约或核总的来讲，它是由国际劳工组织的基本公约或核心标准构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、心标准构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、心标准构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、心标准构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬
31、、禁止就业和等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全劳动）、工人工作条件（如工作环境要符
32、合健康安全劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）。保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）。保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）。保障工人的合理收入、维持工人的基本生
33、活等）。第20页/共42页9.2 反倾销壁垒反倾销壁垒 9.2.1 9.2.1 倾销手段的滥用倾销手段的滥用 9.2.1.1 反倾销的目的 n n反倾销的初衷是抵销不公平竞争。当出口商的价格反倾销的初衷是抵销不公平竞争。当出口商的价格反倾销的初衷是抵销不公平竞争。当出口商的价格反倾销的初衷是抵销不公平竞争。当出口商的价格歧视给进口国产业造成损害时，其产品在进口国将歧视给进口国产业造成损害时，其产品在进口国将歧视给进口国产业造成损害时，其产品在进口国将歧视给进口国产业造成损害时，其产品在进口国将会受到法律的制裁，即遭到反倾销。会受到法律的制裁，即遭到反倾销。会受到法律的制裁，即遭到反倾销。会受到
34、法律的制裁，即遭到反倾销。n n倾销导致进口国经济的不稳定，而且可能成为垄倾销导致进口国经济的不稳定，而且可能成为垄倾销导致进口国经济的不稳定，而且可能成为垄倾销导致进口国经济的不稳定，而且可能成为垄断工具。断工具。断工具。断工具。n n进口国政府一般更关心生产者利益而非消费者利进口国政府一般更关心生产者利益而非消费者利进口国政府一般更关心生产者利益而非消费者利进口国政府一般更关心生产者利益而非消费者利益。益。益。益。n n导致不公平。导致不公平。导致不公平。导致不公平。第21页/共42页9.2.1.2 9.2.1.2 反倾销手段逐渐被滥用反倾销手段逐渐被滥用反倾销手段逐渐被滥用反倾销手段逐渐
35、被滥用 n n反倾销政策在现实中容易被滥用的原因有：反倾销政策在现实中容易被滥用的原因有：反倾销政策在现实中容易被滥用的原因有：反倾销政策在现实中容易被滥用的原因有：n n第一，反倾销的定义较为灵活，所谓公平价值和对进口国国内工第一，反倾销的定义较为灵活，所谓公平价值和对进口国国内工第一，反倾销的定义较为灵活，所谓公平价值和对进口国国内工第一，反倾销的定义较为灵活，所谓公平价值和对进口国国内工业造成的损害或损害威胁的计算也难以有统一和明确的标准，因业造成的损害或损害威胁的计算也难以有统一和明确的标准，因业造成的损害或损害威胁的计算也难以有统一和明确的标准，因业造成的损害或损害威胁的计算也难以有
36、统一和明确的标准，因而为借反倾销之名行贸易保护之实提供了条件；而为借反倾销之名行贸易保护之实提供了条件；而为借反倾销之名行贸易保护之实提供了条件；而为借反倾销之名行贸易保护之实提供了条件；n n第二，实行反倾销措施必然会产生限制进口、保护国内工业的效第二，实行反倾销措施必然会产生限制进口、保护国内工业的效第二，实行反倾销措施必然会产生限制进口、保护国内工业的效第二，实行反倾销措施必然会产生限制进口、保护国内工业的效果。并且，与其它贸易保护政策相比，反倾销政策具有如下两个果。并且，与其它贸易保护政策相比，反倾销政策具有如下两个果。并且，与其它贸易保护政策相比，反倾销政策具有如下两个果。并且，与其
37、它贸易保护政策相比，反倾销政策具有如下两个优点，一是有可能带来进口国社会福利的净增加；二是进口国以优点，一是有可能带来进口国社会福利的净增加；二是进口国以优点，一是有可能带来进口国社会福利的净增加；二是进口国以优点，一是有可能带来进口国社会福利的净增加；二是进口国以受害者的姿态出现，不易招致贸易保护的指责。受害者的姿态出现，不易招致贸易保护的指责。受害者的姿态出现，不易招致贸易保护的指责。受害者的姿态出现，不易招致贸易保护的指责。第22页/共42页9.2.2 9.2.2 反倾销的条件与程序反倾销的条件与程序反倾销的条件与程序反倾销的条件与程序 9.2.2.1 反倾销的条件n n根据根据根据根据
38、WTOWTOWTOWTO的反倾销协议，只有具备以下三个条件，成员方才能的反倾销协议，只有具备以下三个条件，成员方才能的反倾销协议，只有具备以下三个条件，成员方才能的反倾销协议，只有具备以下三个条件，成员方才能采取反倾销措施：采取反倾销措施：采取反倾销措施：采取反倾销措施：n n 1.1.1.1.存在倾销。存在倾销。存在倾销。存在倾销。n n2.2.2.2.存在实质损害。存在实质损害。存在实质损害。存在实质损害。n n3.3.3.3.倾销与损害之间存在因果关系。倾销与损害之间存在因果关系。倾销与损害之间存在因果关系。倾销与损害之间存在因果关系。第23页/共42页9.2.2.2 9.2.2.2 反
39、倾销的程序反倾销的程序反倾销的程序反倾销的程序 n n1.1.1.1.反倾销调查的提起与受理。反倾销调查的提起与受理。反倾销调查的提起与受理。反倾销调查的提起与受理。n n2.2.2.2.初步裁决。初步裁决。初步裁决。初步裁决。n n3.3.3.3.价格保证。价格保证。价格保证。价格保证。n n4.4.4.4.临时措施。临时措施。临时措施。临时措施。n n5.5.5.5.征收反倾销税。征收反倾销税。征收反倾销税。征收反倾销税。n n6.6.6.6.行政复审和司法审查。行政复审和司法审查。行政复审和司法审查。行政复审和司法审查。第24页/共42页9.3 绿色壁垒绿色壁垒 9.3.1 绿色壁垒的成
40、因与特点 9.3.1.1 9.3.1.1 绿色壁垒的成因绿色壁垒的成因 绿色壁垒，就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，绿色壁垒，就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，绿色壁垒，就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，绿色壁垒，就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的地区的产品及服务设置障碍，限制进
41、口，以保护本国市场为目的地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非关税壁垒。的新型非关税壁垒。的新型非关税壁垒。的新型非关税壁垒。第25页/共42页n n绿色贸易壁垒是新贸易保护主义与环境保护绿色贸易壁垒是新贸易保护主义与环境保护绿色贸易壁垒是新贸易保护主义与环境保护绿色贸易壁垒是新贸易保护主义与环境保护运动相结合的产物。它的运用和泛滥有其深运动相结合的产物。它的运用和泛滥有其深运动相结合的产物。它的运用和泛滥有其深运动相结合的产物。它的运用和泛滥有其深刻的历史背景和复杂的原因：刻的历史背景和复杂的原因：刻的历史背景
42、和复杂的原因：刻的历史背景和复杂的原因：n n全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色壁垒绿色壁垒绿色壁垒绿色壁垒”的出现提供了契机。的出现提供了契机。的出现提供了契机。的出现提供了契机。n n消费观念的更新，消费观念的更新，消费观念的更新，消费观念的更新，“绿色需求绿色需求绿色需求绿色需求”的扩大，的扩大，的扩大，的扩大，内在地推动了内在地推动了内在地推动了内在地推动了“绿色壁垒绿色壁垒绿色壁垒绿色壁垒”的形成。的形成。的形成。的形成。n n各国在技术水平、环保标准和相关资金各国在技术水平、
43、环保标准和相关资金各国在技术水平、环保标准和相关资金各国在技术水平、环保标准和相关资金投入等方面的差异是投入等方面的差异是投入等方面的差异是投入等方面的差异是“绿色壁垒绿色壁垒绿色壁垒绿色壁垒”存在的直存在的直存在的直存在的直接原因。接原因。接原因。接原因。n n市场矛盾的尖锐、发达国家谋取经济利市场矛盾的尖锐、发达国家谋取经济利市场矛盾的尖锐、发达国家谋取经济利市场矛盾的尖锐、发达国家谋取经济利益的目的是绿色壁垒产生的根本原因，而益的目的是绿色壁垒产生的根本原因，而益的目的是绿色壁垒产生的根本原因，而益的目的是绿色壁垒产生的根本原因，而在环保规范方面的缺陷又助长了绿色壁在环保规范方面的缺陷又
44、助长了绿色壁在环保规范方面的缺陷又助长了绿色壁在环保规范方面的缺陷又助长了绿色壁垒的泛滥。垒的泛滥。垒的泛滥。垒的泛滥。第26页/共42页9.3.1.2 9.3.1.2 绿色壁垒的特征绿色壁垒的特征绿色壁垒的特征绿色壁垒的特征 n n1 1名义上的合理性。名义上的合理性。名义上的合理性。名义上的合理性。n n2 2 2 2形式上的合法性形式上的合法性形式上的合法性形式上的合法性。n n3 3 3 3保护内容具有广泛性保护内容具有广泛性保护内容具有广泛性保护内容具有广泛性。n n4 4 4 4保护方式的巧妙性和隐蔽性保护方式的巧妙性和隐蔽性保护方式的巧妙性和隐蔽性保护方式的巧妙性和隐蔽性。n n
45、5 5 5 5保护技术上的歧视性保护技术上的歧视性保护技术上的歧视性保护技术上的歧视性。第27页/共42页9.3.2 9.3.2 绿色壁垒的表现与实践绿色壁垒的表现与实践绿色壁垒的表现与实践绿色壁垒的表现与实践 9.3.2.1 绿色关税制度 即进口国以保护环境为理由，对一些污染环境、影响生态即进口国以保护环境为理由，对一些污染环境、影响生态即进口国以保护环境为理由，对一些污染环境、影响生态即进口国以保护环境为理由，对一些污染环境、影响生态环境的进口产品除征收一般正常关税外，再加征额外的关税。这环境的进口产品除征收一般正常关税外，再加征额外的关税。这环境的进口产品除征收一般正常关税外，再加征额外
46、的关税。这环境的进口产品除征收一般正常关税外，再加征额外的关税。这其实是一种进口附加税，又称为环境进口附加税。其实是一种进口附加税，又称为环境进口附加税。其实是一种进口附加税，又称为环境进口附加税。其实是一种进口附加税，又称为环境进口附加税。第28页/共42页9.3.2.2 9.3.2.2 环境配额制度环境配额制度环境配额制度环境配额制度 n n配额是非关税壁垒常用的数量限制措施。现配额是非关税壁垒常用的数量限制措施。现配额是非关税壁垒常用的数量限制措施。现配额是非关税壁垒常用的数量限制措施。现已延及至环境贸易领域。已延及至环境贸易领域。已延及至环境贸易领域。已延及至环境贸易领域。n n国际上
47、有些环保主义者主张，根据某一出口国际上有些环保主义者主张，根据某一出口国际上有些环保主义者主张，根据某一出口国际上有些环保主义者主张，根据某一出口国某种产品环保实绩来确定其在本国市场的国某种产品环保实绩来确定其在本国市场的国某种产品环保实绩来确定其在本国市场的国某种产品环保实绩来确定其在本国市场的销售配额，即按时期销售配额，即按时期销售配额，即按时期销售配额，即按时期(如年、季度、月如年、季度、月如年、季度、月如年、季度、月)分配分配分配分配给相关出口国输入本国该产品的最高数量。给相关出口国输入本国该产品的最高数量。给相关出口国输入本国该产品的最高数量。给相关出口国输入本国该产品的最高数量。第
48、29页/共42页9.3.2.3 9.3.2.3 环境许可证制度环境许可证制度环境许可证制度环境许可证制度 n n 环境许可证制度要求在取得许可证的基础上才能允许进口或环境许可证制度要求在取得许可证的基础上才能允许进口或环境许可证制度要求在取得许可证的基础上才能允许进口或环境许可证制度要求在取得许可证的基础上才能允许进口或出口，也就是在出口前获得了进口国的出口，也就是在出口前获得了进口国的出口，也就是在出口前获得了进口国的出口，也就是在出口前获得了进口国的“预先通知同意预先通知同意预先通知同意预先通知同意”。9.3.2.4 禁止进口与环境贸易制裁n n 环境贸易制裁是绿色壁垒中极端严厉的措施，轻
49、者实施禁止环境贸易制裁是绿色壁垒中极端严厉的措施，轻者实施禁止环境贸易制裁是绿色壁垒中极端严厉的措施，轻者实施禁止环境贸易制裁是绿色壁垒中极端严厉的措施，轻者实施禁止输入，重者则实施报复。输入，重者则实施报复。输入，重者则实施报复。输入，重者则实施报复。第30页/共42页9.3.2.5 环境成本内在化制度 n n 环境成本内在化理论认为，某些生产、营销活动环境成本内在化理论认为，某些生产、营销活动环境成本内在化理论认为，某些生产、营销活动环境成本内在化理论认为，某些生产、营销活动污染空气和水，恶化环境资源，甚至造成跨国境或全污染空气和水，恶化环境资源，甚至造成跨国境或全污染空气和水，恶化环境资
50、源，甚至造成跨国境或全污染空气和水，恶化环境资源，甚至造成跨国境或全球性环境问题，然而这些环境资产的价值往往在出口球性环境问题，然而这些环境资产的价值往往在出口球性环境问题，然而这些环境资产的价值往往在出口球性环境问题，然而这些环境资产的价值往往在出口生产和国际贸易中被忽略不计。由于出口商品或劳务生产和国际贸易中被忽略不计。由于出口商品或劳务生产和国际贸易中被忽略不计。由于出口商品或劳务生产和国际贸易中被忽略不计。由于出口商品或劳务的价格不包含或不反映其全部环境成本，国际贸易的的价格不包含或不反映其全部环境成本，国际贸易的的价格不包含或不反映其全部环境成本，国际贸易的的价格不包含或不反映其全部