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1、 证劵从业( 旧 )真题下载7辑证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第1辑()依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出人等实施外汇治理。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券交易所D:国家外汇治理局答案：D解析：中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监视治理，国家外汇治理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出人等实施外汇治理。买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。A:金融期货B:金融期权C:金融互换D:构造化金融衍生工具答案：A解析：B项，金融期权是指合约买方向卖方支付肯定费用（被称为
2、“期权费”或“期权价格”），在商定日期内（或商定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约；C项，金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在商定的时间内定期交换现金流的金融交易；D项，构造化金融衍生工具则是指通过远期、期货、期权和互换的相互结合或者与根底金融工具相结合，开发设计出的更多具有简单特性的金融衍生产品。假如股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ )。A.存在价值低估的股票 B存在价值高估的股票C.不存在价值低估的股票 D.不存在价值高估的股票答案：C,D解析：。假如股票市场是一个有效的市场，那么股票价格反映了全部相关 的信息，股票被合理估价，不存
3、在价值低估或高估的股票。无论从长期看还是从短期看，宏观经济环境是影响公司生存、进展的最根本因素。()答案：对解析：无论从长期看还是从短期看，宏观经济环境是影响公司生存、进展的最根本因素。在基金的评价中，定性分析主要用于（）。A:基金经理治理力量的分析评价B:基金资产的配置效率分析C:基金业绩归因分析D:基金风险的评估答案：A解析：对基金经理的分析评价常采纳定性讨论的方法，在讨论中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，由于这些因素会影响基金经理在基金治理中作用的发挥程度。证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第2辑短期融资券的()以市场化方式确定。A:发行利率B:发行价格C:所涉费率D:发
4、行申报答案：A,B,C解析：短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定。董事会成员中不行以有公司职工代表。()答案：错解析：董事会成员中可以有公司职工代表，董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。依据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施方法的规定，申购配号依据实际有效申购进展，每一有效申购单位配一个号，对全部有效申购单位按价格挨次连续配号。（）答案：错解析：上海证券交易所规定，申购配号依据实际有效申购进展，每一有效申购单位配一个号，对全部有效申购单位按时间挨次连续配号，而不是价格挨次交易所可依据市场状况调整履约金比率。调整后的履约金比
5、率，要对调整前的交 易进展追溯调整。 ( )答案：B解析：错。交易所可依据市场状况调整履约金比率。调整后的履约金比率， 只适用于调整后的交易，不追溯调整。基金治理人应对其治理的不同基金财产分别治理、分别记账、并以基金治理人名义基金银行存款账户。（）答案：错解析：基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。该类账户是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并治理。证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第3辑上市公司就实际掌握人发生变化的状况予以公布后，实际掌握人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际掌握人和受其支配的股东查询，并将查询状况向（ ）报告。A:中国证监会
6、B:派出机构C:证券交易所D:证券业协会答案：A,B,C解析：上市公司就实际掌握人发生变化的状况予以公告后，实际掌握人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际掌握人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务参谋进展查询，并将查询状况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际掌握人进展查处。从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。A.资本收益 B.收益削减C.资本损失 D.收益增长答案：D解析：答案为D。财务风险是指公司财务构造不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险.当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增
7、长的效应；反之，就是收益削减的财务风险。设立证券公司应当具备的条件有()。A:主要股东具有持续盈利力量，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B:有固定的经营场所和业务设施C:董事、监事、高级治理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D:有完善的风险治理与内部掌握制度答案：C,D解析：根据证券法的要求，设立证券公司应当具备以下条件：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利力量，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；有符合证券法规定的注册资本；董事、监事、高级治理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；有完善的风险治理与内
8、部掌握制度；有合格的经营场所和业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。A、B项错误。()收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进展审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。A:证券交易所B:证券公司营业部C:中国证券登记结算有限责任公司D:中国证监会答案：B解析：证券公司营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进展审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。审查无异议的，营业部应依据投资者申请的时间、品种、数量及价格等准时办理，并将办理结果准时通知投资者。证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进展()等。A:前端
9、掌握B:后端掌握C:清算交收D:计付利息答案：A,C,D解析：证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进展前端掌握，对客户证券交易结算资金进展清算交收和计付利息等。证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第4辑上市公司信息披露事务治理制度应当经公司（ ）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。A:股东大会B:监事会C:董事会D:总经理答案：C解析：上市公司信息披露事务治理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。基金托管人负责开立基金资产账户，并将全部基金计入该账户。 （ ）答案：错解析：基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账 户；不同
10、基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账治理。与发行人或其主承销商具有实际掌握关系的询价对象，不得参加本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( )答案：错解析：与发行人或其主承销商具有实际掌握关系的询价对象，不得参加本次发行股票的询价、网下配售，可以参加网上发行。在资本市场内部，长期信贷的资金来源依靠于证券市场。 （ ）答案：A解析：A。略当经济处于通常所说的充分就业时,则（ ）。A.劳动力的充分利用，但不是完全利用B.到达失业率为零的状态C.存在一局部“正常”的失业D.存在由于劳动力的构造不能适应经济的进展对劳动力的需求变动所引起的构造性失业答案：A,C,D解析：。通常所说的充分就
11、业是指对劳动力的充分利用，但不是完全利用，由于在实际的经济生活中不行能到达失业率为零的状态。在充分就业状况下也会存在一局部“正常”的失业，如由于劳动力的构造不能适应经济的进展对劳动力的需求变动所引起的构造性失业。证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第5辑胜利概率法是依据对市场走势的猜测而正确转变()对基金择时力量进展衡量的方法。A:现金比例的百分比B:各种证券持有量C:预期收益率D:组合风险答案：A解析：胜利概率法是依据对市场走势的猜测而正确转变现金比例的百分比来对基金择时力量进展衡量的方法。由于股票市场的涨跌概率大约各占60%与40%，因此一个没有任何市场猜测力量的基金经理，假如总是将市场看作牛
12、市，其正确猜测市场的概率将高达60%。为了对这种衡量偏误加以订正，使用胜利概率法对择时力量进展评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理在两种状况下的猜测力量，从而对基金的择时力量做出衡量。证券发行规模到达肯定数量的，可以采纳联合保荐，但参加联合保荐的保荐机构不得超过5家。()答案：错解析：证券发行规模到达肯定数量的，可以采纳联合保荐，但参加联合保荐的保荐机构不得超过两家。证券公司、托管机构应当保证客户能够根据集合资产治理合同商定的时间和方式，至少每月披露一次集合打算份额净值。（）答案：错解析：证券公司、托管机构应当保证客户能够根据集合资产治理合同商定的
13、时间和方式，至少每周披露一次集合打算份额净值。我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。A:记名股票B:无记名股票C:记名股票或无记名股票D:优先股票答案：A解析：我国公司法规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。A.基金资产总值 B.基金负债C.基金份额净值 D.基金资产净值答案：C解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般状
14、况下，基金份额价格与资产净值趋于全都，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第6辑基金公司肯定是非法人机构。()答案：错解析：公司型基金公司是法人机构。一个完整的经济周期包括()。A:复苏上升富强衰退B:富强下降萧条衰退C:萧条衰退上升富强D:富强衰退萧条复苏答案：D解析：经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替消失。某个时期产出、价格、利率、就业不断上升直至某个顶峰富强，之后可能是经济的衰退，产出、产品销售、利率、就业率开头下降，直至某个低谷萧条。萧条阶段的明显特征是需求严峻缺乏，生产严峻过剩，销售量下降，价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩，消
15、失大量破产倒闭，失业率增大。接下来则是经济重新复苏，进入一个新的经济周期。公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()元。A:500万B:2023万C:4000万D:5000万答案：A解析：股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。集合资产治理合同由证券公司与单个客户两方签署。()答案：错解析：集合资产治理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。属于国家鼓舞外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不得超过80%。()答案：错解析：属于国家鼓舞外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制。证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第7辑托付人在受托人按其托付要求成交后
16、，必需如期履行（ ）手续，否则即为违约。A.转账 B.托管 C.交割 D.变更答案：C解析：客户作为托付合同的托付人，在享受权利时也必需担当相应的义务。除题 中所述外，客户还必需担当的义务有：仔细阅读证券经纪商供应的风险提醒书和证券 交易托付代理协议，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守 协议商定；按要求照实供应有关证件，填写开户书，并承受证券经纪商的审核；了解交易 风险，明确买卖方式；按规定缴存交易结算资金；确定托付手段；承受交易结果；履行交割清算义务。托付人在受托人按其托付要求成交后，必需如期履行交割手续，否则即为 违约。市场营销分析是指为实现战略营销目标而把营
17、销打算转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销打算活动。()答案：错解析：市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销打算转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销打算活动。对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。()答案：错解析：对债券的评级要考虑发行主体的经营状况及债券上市的条件，再作出综合评价。证券公司在从事自营业务中可以（ ）。A.以个人名义进展自营业务B.以默示的方式，商定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券C.买入公司在IPO包销过程中未能售出的股票D.将自营账户借给他人使用答案：C解析：ABD选项属于证券自营业务的制止行为。时间数列分析中的移动平均法需要大量的历史资料，其猜测的精确性较高。（）答案：错解析：移动平均法只能猜测最近一期数值，逐期移动，逐期猜测它需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随便性，所以猜测的精确性相对较差。