《21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑.docx（21页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑 第1辑共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利 完成的主体，一般由（ ）充当。A.管理机构 B.托管机构C.清算机构 D.结算机构答案：D解析：答案为D。为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手 方的制度安排,。共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保 证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。( )于2022年1月发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委员会 B.中国证监会C.国务
2、院 D.国家发展和改革委员会答案：C解析：2022年1月，国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。期权的卖方具有选择的权利。()答案：错解析：期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。故题干说法错误。资金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。()答案：对解析：资金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。（）
3、属于消极型资产配置策略。A:动态资产配置策略B:投资组合保险策略C:恒定混合策略D:买入并持有策略答案：D解析：买入并持有策略属于消极型的长期再平衡策略，恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略则相对较为积极。股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。A:期限性B:风险性C:流动性D:永久性答案：C解析：流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。下列选项中，属于宏观经济分析的意义的是()。A:判断证券市场的总体变动趋势B:把握整个证券市场的投资价值C
4、:掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D:了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因答案：A,B,C,D解析：以上选项均属于宏观经济分析的意义。公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续？（ ） A.经营范围发生变化 B.公司名称发生变动C.住所从甲地移往乙地 .D.增加注册资本答案：A,B,C,D解析：涉及公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人 姓名等变更事项的必须办理变更登记。注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有()类型。A:无保留意见B:保留意见C:否定意见D:无法表示意见答案：
5、A,B,C,D解析：审计意见的类型包括：无保留意见；非无保留意见；保留意见；否定意见；无法表示意见。21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑 第2辑普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 （ ）答案：B解析：。普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是 不存在信用风险，表现在如下两个方面：公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格；公司破产时，股票的市场价格会接近于零。完全竞争行业具有的特点是（ ）。 A.生产者众多，各种生产资料可以完全流通B.只有极少数企业能够影响产品价格C.企业永远是价格的接受者而不是价格制定者D.企业的盈利基本上是由市场对产品的需求来决定答案
6、：A,C,D解析：在完全竞争行业，任何企业都不能影响产品价格，所以B项不正确。深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15 15: 00。 ( )答案：错解析：协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9: 1511： 30、13： 00 15： 30。托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制()原则的体现。A:合法性原则B:完整性原则C:及时性原则D:独立性原则答案：D解析：基金托管人内部控制的原则包括合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则和独立性原则。其中，独立性原则是指托管人托管的基金资产
7、、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、()的规定。A:证券公司B:证券登记结算机构C:证券交易所D:上市公司答案：B,C解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理
8、财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（）内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。A.5个工作日 B.7个工作日C.10个工作日 D.15个工作日答案：C解析：发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。交易商之间的交易是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。()答案：错解析：交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的
9、交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。证券公司申请设立集合资产管理计划，须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。A:可行性B:完整性C:真实性D:准确性答案：B,C,D解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料（简称申报材料），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见根据首次公开发行股票并上市管理办法，中国证监会对辅导期限的要求是（）。A:12个月B:无硬性要求C:6个月D:3个月答案：B解析：保荐机构及其保荐代表人应当遵循勤
10、勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责中国证监会不再对辅导期限作硬性要求21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑 第3辑在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。()答案：错解析：在标准格式的债券券面上，一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。有时债券利率、债券期限等要素也可以通过公告向社会公布，而不在债券券面上注明。在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束
11、的 债券是（ ）。A.武士债券 B.扬基债券C.熊猫债券 D.欧洲债券答案：D解析：外国债券（武士债券、扬基债券、熊猫债 券）的发行受发行地所在国有关法规的管制和约 束，并且必须经官方主管机构批准。而欧洲债券 在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不 需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有 关法令的管制和约束。股份有限公司的监事会最少要有( )，其中职工代表比例最低为()。A.3人，1/3 B.3人，1/2C.5人，1/3 D.5人，1/2答案：A解析：。股份有限公司设监事会，监事会成员不得少于3人，监事会由股东代表和适当比例的公司取工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例
12、由公司章程规定。下列说法正确的是（）。A.通货膨胀严重.、物价居高不下財，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B.通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降 C.通货膨胀严重、物价辰高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D.通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降答案：A解析：A。通货膨胀对股票价格的影响较复杂，它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。在通货膨胀之初，公司会因产品价格的
13、提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨。但是，当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润減少，引起股价下降。合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。()答案：对解析：合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（ ）民政部门或作为受赠方基金会的业务1 主管单位确认的向基金会捐赠涉及
14、的过户登记申请。A.省级（含）以上 B.市级（含）以上C.县级（含）以上 D.中央答案：A解析：解析】答案为A。非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政 部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。协议平台接受交易用户申报的类型包括()。A:双边报价B:意向申报C:定价申报D:成交申报答案：A,B,C,D解析：协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。根据证券投资基金管理暂行办法，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的()。A:10%B:20%C:30%D:15%答案：A解析：投资于同一公司
15、发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%。因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述比例的，基金管理人应当在10个交易日内调整完毕。投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%。只能在期权到期日执行的期权属于（ ） A.看跌期权 B.欧式期权 C.看涨期权 D.美式期权答案：B解析：。.欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或 到期日之前的任何一个管业日执行。21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑 第4辑证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。()答案：对解析：证券监管机构对证
16、券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（ ）。A.长期建设国债 B.特别国债C.基本建设债券 D.国家重点建设债券答案：B解析：特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了人民币2 700亿元特别国债。下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（ ）。A:最优5档即时成交剩余转限价申报B:全额成交或撤销申报C:对手方最优价格申报D:本方最优价格申报答案：A解析：深圳证券交易所交易规则规定，根据
17、市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报；本方最优价格申报；即时成交剩余撤销申报；最优5档即时成交剩余撤销申报；全额成交或撤销申报；深圳证券交易所规定的其他类型。以下债券信用风险最小的是（）A:长期金融债券B:短期公司债券C:短期金融债券D:国库券答案：D解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人B:自确认之日起312个月内不受理
18、相关保荐代表人具体负责的推荐C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格答案：D解析：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公开发行证券上市当年即亏损。持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露的原则包括()。A:真实性原则B:准确性原则C:完整性原则D:及时性原则答案：A,B,C,D解析：信息披露的原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则和及时性原则。本题
19、正确答案为ABCD选项。通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有（）。A.银行对贷款的期限及用途有一定的限制B.世界金融信贷市场的限制C.向银行申请贷款有较严格的审批手续D.影响公司经营灵活性答案：A,C,D解析：。银行货款筹资是公司收购较常采用的一种筹资方式。但是，向银行申请贷款一般有比较严格的审批手续，对贷款的期限及用途也有一定的限制。因此，银行贷款筹资有时会给公司的经营灵活性造成一定的影响。另外，国家金融信贷政策也会给银行的贷款活动带来限制（目前我国法律禁止公司利用银行贷款进行股权投资）。这些都是公司申请贷款时必须考虑的因素。基金财务报表附注的披露内容主要包括（ ）。A.
20、基金基本情况 B.会计报表的编制基础C.关联方关系及其交易 D.金融工具风险及管理答案：A,B,C,D解析：基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容做进一 步的解释说明。其披露内容主要包括：基金基本情况、会计报表的编制基础、遵循会计准则及 其他有关规定的声明、重要会计政策和会计估计、会计政策和会计估计变更以及差错更正的说 明、税项、或有何承诺事项、资产负债表日后非调整事项的说明、关联方关系及其交易、重要 报表项目的说明、利润分配情况、期末基金持有的流通受限证券、金融工具风险及管理等。证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。A:建立自营业务逐日盯市制度B:健全自营业务
21、风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C:完善风险监控量化指标体系D:定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试答案：A,B,C解析：D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑 第5辑代办股份转让系统被称为“二板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主 办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务 的股份转让平台。 （ ）答案：错解析：代办股份转让系统又被称为“
22、三板市场”，是指经中国证券业协会批准，具 有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范 股份转让服务的股份转让平台。根据上海证券交易所交易规则的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1 000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手， 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。 （ ）答案：错解析：股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。技术分析的理论基础主要来自于
23、经济学、财政金融学、财务管理学和投资学。（ ）答案：错解析：基本分析是主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出 结论的分析方法；技术分析是主要根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，如（ ）。 A.房地产基金 B.科技股基金C.金融服务基金 D.公用事业基金答案：A,B,C解析：。股票基金的类型之一是按行业分类，即同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势。以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票 基金，如基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等。以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是
24、（ ）。A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物答案：A,B解析：答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息 撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或
25、据以建议客户或其他投资者买卖证券。关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）A:投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户B:结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户C:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户D:结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户答案：C解析：证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请证券
26、公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。()答案：错解析：证券公司可以在法律规范内委托其他证券公司代为买卖证券。独立董事在任期内辞职或被免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。A:董事会B:独立董事本人C:证券公司D:监事会答案：B,C解析：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。深圳证券交易所投资者可以将其托管证券从家证券营业部转移到另外一家证券营业部托管，这一过程称为证券（）A:复合托管B:转托管C:指定托管D:双重托管答案：B解析：深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为自动托管，随处通买，哪买哪卖，
27、转托不限投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为证券转托管。21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑 第6辑（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A:政策风险B:经济周期波动风险C:利率风险D:系统风险答案：A解析：政府政策变动导致的证券市场波动属于政策风险。在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。()答案：错解析：交易所有上限限制。()是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A:招股说明书B:股票发行公告C:招
28、股说明书摘要D:首次公开发行股票的申请报告答案：A解析：招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人有()。A:基金托管人B:召集基金份额持有人大会的基金份额持有人C:基金管理人D:证券业协会答案：A,B,C解析：在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。对收购要约的预受就等于对收购要约的承诺。( )答案：错解析：预受在要约收购期
29、限内不可撤回之前不构成承诺。下列各项中，属于特殊类型基金的有()。A:系列基金B:公募基金C:保本基金D:QDII基金答案：A,C,D解析：特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金、QDII基金、分级基金。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 （ ）答案：错解析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行 为。盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括（ )。A.会计年度营业收入 B.利润总额C.净利润 D.每股盈利答案：A,B,C,D解析：。盈利预测是指发行人对未来会计期间经营成果的预计和测 算。盈利预测的数据（合
30、并会计报表至少应包括会计年度营业收入、利润总额、净利润、 每股盈利。除了()，下列事项必须由股东大会以特别决议通过。A:公司章程的修改B:公司增加或者减少注册资本C:公司的合并、分立和解散D:公司年度预算方案、决算方案答案：D解析：下列事项须由股东大会以特别决议通过：公司章程的修改；公司增加或者减少注册资本；公司的合并、分立和解散；变更公司形式；公司章程规定和股东大会以特别决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。本题正确答案为D选项。21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑 第7辑下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是( )。 A工作人员有章不循、违规操作 B信息技术系统发
31、生技术故障 C内部控制不严 D违反法律、行政法规和监管部门规章答案：B解析：。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A:短期B:长期稳定C:中期D:中短期答案：B解析：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。另外，优先股票股东无表决权，这样可以避
32、免公司经营决策权的改变和分散。（ ）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A.尽职调查 B.财务审计C.选聘中介机构 D.资产评估答案：D解析：答案为D。对资产评估概念的考查。资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。财政支出的项目主要包括（）。A:基本建设支出B:企业挖潜改造资金C:地质勘探费用D:科技三项费用答案：A,B,C,D解析：财政支出是指国家财政将筹集起来的资金进行分配使用，以满足经济建设和各项事业的需要，主要包括基本建设支出、企业挖潜改造资金、地质勘
33、探费用、科技三项费用(即新产品试制费、中间试验费、重要科学研究补助费)、支援农村生产支出、农林水利气象等部门的事业费用、工业交通商业等部门的事业费、文教科学卫生事业费、抚恤和社会福利救济费、国防支出、行政管理费和价格补贴支出。在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件包括()。A:发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司B:最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于500万元C:最近1年营业收入不少于3000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%D:最近1期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损答案：A,B解析：基本
34、条件：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。本题正确答案为AB选项。基金经理的任职资格条件之一是具有2年以上证券投资管理经历。（）答案：错解析：基金经理的任职应具备以下条件：取得基金从业资格；通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；具有3年以上证券投资管理经历；没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。集合竞价时，成
35、交价格的确定原则是()。A:可实现最大成交量的价格B:与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格C:最高买人申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格D:买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格答案：A,B解析：集合竞价时，成交价格的确定原则：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。C、D项均为连续竞价时的成交价格的确定原则。故本题选A、B。金融期货不包括（ ）。A.外汇斯货 B.利率期货C.股权类期货 D.货币期货答案：D解析：。按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、 股权类期货。发行人董事、监事、高级管理人员在（ ）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A:近1年B:近2年C:近3年D:近5年答案：C解析：发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因