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1、 证劵从业( 旧 )考试真题及答案5章证劵从业( 旧 )考试真题及答案5章 第1章主办券商的主办业务公布的关于所推举股份转让公司的分析报告，包括()。A:在挂牌前公布推举报告B:向协会提交的推举报告C:在董事会就公司股本构造变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内公布分析报告D:经会计师事务所所审计的年度报告答案：A,C解析：主办券商的主办业务公布的关于所推举股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前公布推举报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内公布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本构造变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内公布分析报告，客观地向投资者提醒公司存在的风
2、险。集合资产治理打算推广期间的费用，可以在集合资产治理打算中列支，但应当在集合资产治理合同中作出明确的商定。()答案：错解析：集合资产治理打算推广期间的费用，不得从集合资产治理打算资产中列支。而集合资产治理打算运作期间发生的费用，可以在集合资产治理打算中列支，但应当在集合资产治理合同中作出明确的商定。假如某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券的净值约()。A:削减4%B:增加24%C:增加4%D:增加20%答案：A解析：债券的净值与市场利率呈反向变化的关系，市场利率上升，债券的净值下降。久期是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间，要衡量利率变动对债券基金净值的影响，只要用
3、久期乘以利率变化即可。以下说法不符合询价要求的是（ ）。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以依据初步 询价结果协商确定发行价格，不再进展累计投标询价D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行 价格答案：B解析：。发行价格区间确定后，发行人及保荐机构在发行价格区间向询 价对象进展累计投标询价，并依据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。资产配置在不同层面有不同的含义，从范围上可分为()。A:全球资产配置B:境内资产配置C:行业风格资产
4、配置D:股票、债券资产配置答案：A,C,D解析：资产配置在不同层面有不同的含义，从范围上可分为全球资产配置、股票、债券资产配置和行业风格资产配置等。金融衍生工具产生的最根本缘由是（ ）。A.新技术革命 B.金融自由化C.利润驱动 D.避险答案：D解析：金融衍生工具的产生和快速进展主要缘由有：（1）避险是金融衍生工具产生的最根本的缘由；（2）金融自由化进一步推动了金融衍生工具的进展；（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和快速进展的又一重要缘由；（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与进展供应了物质根底与手段。应选D。证劵从业( 旧 )考试真题及答案5章 第2章保荐方法要求发行人就以下事项聘请
5、具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。()答案：对解析：保荐方法要求发行人就以下事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。此题说法正确。在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设有()。A:不考虑交易本钱B:不考虑对红利、股息及资本利得的征税C:信息在市场中自由流淌D:市场只有一个无风险借贷利率答案：A,B,C,D解析：资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦。该假设意味着在分析问题的过程中，不考虑本钱和对红利、股息及资本
6、利得的征税，信息在市场中自由流淌，任何证券的交易单位是无限可分的，市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制。债券代表了肯定的财产价值，所以它的流淌也意味着实际资本的流淌。()答案：错解析：债券的流淌并不意味着它所代表的实际资本也同样流淌，债券独立于实际资本之外。衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。A.股利收益率 B.持有期收益率C.直接收益率 D.股份变动后持有期收益率答案：A,B,D解析：。对于股票来说，并无“直接收益率”这一概念，一般来说，衡量股 票投资收益水平的指标主要有股利收益率、持有期收益率和股份变动后持有期收益率。关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正
7、确的有（ ）。A. T 2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报B. T + 1日，主承销商联系会计师事务所进展网下申购定金验资C. T +2日，主承销商登载网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金D. T +3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资答案：A,B解析：答案为AB。C选项应改为：T + 2日，主承销商组织网上申购资金验资， 同时依据网上网下申购状况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例；D选项应 改为：T + 3日，主承销商登载网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金。基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考察主要实行的方法有(
8、)。A:将选定的基金表现与行业指数的表现加以比拟B:将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进展比拟C:将选定的基金表现与市场指数的表现加以比拟D:将选定的基金表现与该基金相像的一组基金的表现进展比拟答案：C,D解析：实务上对基金业绩的考察主要采纳两种方法：一是将选定的基金表现与市场指数的表现加以比拟；二是将选定的基金表现与该基金相像的一组基金的表现进展相比照较。应选CD。证劵从业( 旧 )考试真题及答案5章 第3章我国资本市场建立20年来，市场的体系和构造不断完善，已逐步形成了包括主板、中 小企业板、创业板等的市场体系。 （ ）答案：对解析：证券投资基金的运作费包括( )等。A.分红手
9、续费 B.持有人大会费 C.信息披露费 D.上市年费答案：A,B,C,D解析：ABCD。基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金担当的费用，包括设计费、律师费、上市年费、信息批露赍、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。( )一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参加者。A.消耗性缺口 B.一般缺口C.持续性缺口 D.突破缺口答案：B解析：一般缺口一般会在3日内回补，成交量 很小，很少有主动的参加者，一般缺口的支撑或阻 力效能一般较弱。可转换债券的初始转股价格因公司()进展调整。A:送红股B:增发新股C:配股D:提高转股价格答案：A,B,C解析：初始转股价格可因公司
10、送红股、增发新股、配股或降低转股价格时进展调整，详细调整状况公司应予以公告。证券市场中介机构是指（ ）。A.为证券的发行与交易供应效劳的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易供应政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司答案：A解析：A。证券市场中介机构是指为证券的发行与交易供应效劳的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券效劳机构，通常把两者合称为证券中介机构。关于市价托付和限价托付正确的说法是()。A:市价托付没有价格上的限制，成交快速，成交率高B:证券经纪商执行市价托付比拟简单C:市价托付可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D:采纳限价托付，必需
11、等市价与限价全都时才有可能成交答案：A,B,D解析：C项是限价托付的优点，其实限价托付也就是投资者的预期托付。证劵从业( 旧 )考试真题及答案5章 第4章以下技术分析的形态具有测算功能的是()。A:头肩顶B:双重顶C:旗形D:三角形答案：A,B,C,D解析：题干中A、B、C、D四项都具有测算功能。关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。A:都是现在定约成交，将来交割B:期货交易是非标准化的，在场外市场进展C:期货交易和远期交易以通过交易猎取标的物为目的D:期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进展交易答案：A,D解析：应为AD。现货交易和远期交易以通过交易猎取标的物为目的，而不是期
12、货交易。金融工序包括()。A:金融制度的设计B:金融工具的创新C:金融工具运用的创新D:金融市场的监管答案：B,C解析：“金融工序”主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，不仅包括金融工具的创新，而且还包括金融工具运用的创新。以下关于发审委组成的说法，正确的有()。A:发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。B:主板发审委委员为25名，局部发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名C:创业板发审委委员为35名，局部发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为10名D:发审委委员每届任期3年，可以连任，但连续任期最长不超过2届答案：A,
13、B解析：主板发审委委员为25名，局部发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为20名。创业板发审委委员为35名，局部发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为30名。发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。此题正确答案为AB选项。未转换的可转换公司债券数量少于人民币( )万元的，应当准时向证券交易所报告并披露。A:2023B:3000C:5000D:6000答案：B解析：发行可转换公司债券的上市公司消失未转换的可转换公司债券数量少于人民币3000万元的状况的，应当准时向证券交易所报告并披露。在组合投资理论中，有效证
14、券组合是指（ ）。A.可行域内部任意可行组合B.可行域的左上边界上的任意可行组合C.根据投资者的共同偏好规章，排解那些被全部投资者都认为差的组合后余下的这 些组合D.可行域右上边界上的任意可行组合答案：B,C解析：BC。根据投资者的共同偏好规章，可以排解那些被全部投资者都认为 是差的组合，把排解后余下的組合称为“有效证券组合”，它是可行域的左上边界上的任意 可行组合。证劵从业( 旧 )考试真题及答案5章 第5章需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设的账户是()。A:基金资金专用存款账户B:交易所证券账户C:TA账户D:基金结算备付金账户答案：B解析：基金的证券账户包括交
15、易所证券账户和全国银行间市场债券托管账户。交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。证券公司办理定向资产治理业务，承受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A:50B:100C:200D:500答案：B解析：定向资产治理业务是指证券公司承受单一客户托付，与客户签订合同，依据合同商定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户治理客户托付资产业务。证券公司办理定向资产治理业务，承受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。有限责任公司是由（ ）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限担当责
16、任的法人。A.1100 B.250 C.150 D.2100答案：C解析：有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限担当责任的法人。以下图形中，光脚阴线的图形为()。A:B:C:D:答案：C解析：光脚阳线和光脚阴线是没有下影线的K线。当开盘价或收盘价正好与最低价相等时，就会消失这种K线。A项图像表示光头阳线；B项图像表示光头阴线；D项图像表示光脚阳线。创业板上市公司董事、监事和高级治理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内 申报离职的，自申报离职之日起（ ）内不得转让其直接持有的本公股份。A. 6个月 B. 12个月C. 18个月 D. 24个月答案：C解析：答案为C。创业板上市公司董事、监事和高级治理人员在首次公开发行股 票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本 公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。假如以投资目标为标准对证券组合进展分类，那么常见的证券组合有（ ）。 A.指数化型 B.被动治理型 C.增长型 D.货币市场型答案：A,C,D解析：ACD。假如以投资目标为标准对证券组合进展分类，那么常见的证券 组合有避型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型和指数化型等。