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1、 证券公司工作总结范文汇编八篇证券公司工作总结 篇1 我来齐鲁证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是股票专业学问还是营销方面我都有了肯定的进步。 在这两个月里，我开发的客户差不多10户，资产量也到达了上千万。固然，与公司其他的员工相比，我还是比拟逊色的，但我会连续努力的。 6月份，经团队长的安排，把我派到了中国银行驻点，由于手头上有许多事情要处理，所以总体来说也没去中国银行驻点几天，但给我的启发却许多： 1. 由于驻点的券商许多，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员一来就两三人，有时在大堂的驻点人员比来银行办理业务的客户还要多，这让我不光觉得竞争压力之大，还让我觉得这种驻点方式应
2、当改良。 2. 经过我跟一个理财经理的沟通，从中了解到了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残酷的讲就是在这里驻点的券商只能得到一些小虾米，或者只是个陪衬。 3. 由于最近股市行情不太乐观，所以那些去中行办理业务的客户都是谈股色变，他们更倾向于银行的理财工程。 或许是我的营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我还是有些无从下手，但经队长的教导，让我有了新的想法。每天去那里驻点不肯定有效果，所以我就直接跟理财经理打交道，不过还好，之前总听别人说那个理财经理很难接触，可这点对我来说还不是件难事，只是让我担忧的是，他们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道翻开。 我最近始终在测试用微博来效劳我手下
3、的客户，可能刚开头，还没有什么突出的效果，但我觉得这也是很重要的客户追踪效劳，一个好的客户经理，不光要不断开发新客户，还有一点就是效劳好现有客户。我从朋友那里听到，由于他们对客户很好的效劳，让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样形成了一个良性循环，使得他们不光有新的客户量增加，资产也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他们的客户也不会谈股色变。 这就是我这两个月的工作总结，许多方面我还是比拟稚嫩，还要不断的磨练和学习，我会在#证券这个不错的平台上很好的提升自己。 证券公司工作总结 篇2 很荣幸能够参与广发证券公司的实习工程。在两个月的实习期内，我学到许多证券领
4、域的学问，熟识了公司的运作方式，把握了证券营销的根本技巧，深刻了解了证券市场的根本学问，这段实习经受给我留下深刻印象，也将对我的今后的工作学习中产生重大的影响。 本次实习是从3月10日开头的，历经65天，先将我这段实习过程中的学习内容以及期间的心得体会简洁介绍一下： 第一周，我培育的是对证券市场的根本熟悉。 所学的学问包括： 1。如何摆正投资心态在市场上坚持自己的推断，理性决策，不盲目跟风； 2。如何做决策基于大盘走势对个别股票进展分析； 3。如何鉴别信息利空消息宁可信其有，不行信其无； 4。根本面与技术面的区分和联系根本面优势在于中长线分析，而技术面优势在于短线走势推断。根本面在于选股，技术
5、面在于选时机，但在实际应用中要把根本分析和技术分析结合起来。 此外，三大证券类报刊的阅读、每只股票走势图的扫瞄也是每天要做的功课。经过第一个星期的学习，我把握了股票市场的根本运作模式。为更深入的学习奠定了良好的根底。 其次周是交易大厅前台实践。这是让我们直接与客户接触的地方每天都有许多客户过来办业务，了解券商的对外工作流程是实习中必不行少的。间或柜台部的工作人员还让我们自己操作一些简洁的步骤，亲身体验一下工作的乐趣。固然面对的客户都是各种各样的，有时候消失一些客户对工作的不理解不支持，还需要准时的处理，学习柜台人员的处理方式也成为了我这次实习的一大收获，同时我学习了开立资金账户、申请认购新股以
6、及资金划拨的相关业务学问；把握了证券交易软件“大才智”的根本使用方法；把握了手机炒股软件的下载流程和使用方法，并且在闲暇的时间阅读了“市操作的根本原理”全面学习了k线 理论，macd ，kdj等技术分析指标的学问，并随时查找相对应的股票走势予以学习。 第三周主要是在股票市场中实践，推断大盘及个股走势。期间，我理解了资金对于整个市场的影响以及股票成交量与价格的关系；进一步学习了黄金分割线在走势分析上的运用；讨论了cr技术指标的公式以及用法。此外，还接触了一些形态理论的内容，加深了对证券市场的理解。 第四周的学习内容为根本面分析及股评撰写，依据大盘前期走势来猜测后市动向。期间，我把握了股评的写作构
7、造，已擅长从根本面和技术面分别对大盘进展分析并渐渐领悟到市场中各行业之间的联系。这段时间还接触到一些高级盘kou技术，并对资金治理学问有了肯定的了解。 剩下的几周的学习内容是通过进驻银行网点实现的，挖掘潜在客户、效劳现有客户，是这个阶段的主要学习内容。通过学习银行的根本业务，接触客户，了解客户的投资意向以及风险承受力量，并通过自己所学的专业学问和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和维护。这一阶段的学习不仅仅把握了银行业务的办理流程，接触了客户，最重要的是这一阶段对自己人际关系的处理方法的影响，增加了社会阅历学习了学校学不到的东西。 通过这两个月的实习，我对
8、证券市场的理解更为深刻了。现已习惯用理性方法来分析各种问题。懂得了市场是变幻莫测的，最重要的是抓住其中的规律。这段时间我还培育了良好的学习习惯，学会了总结的方法。每天的股票扫瞄让我对历史走势尤其是经典走势产生了一些印象，从而有时机在将来的市场上找出相像的头部形态来推断后市。 良好的开端是胜利的一半，信任这次实习能够为我的职业生涯领航。两月的实习总的来说让我受益匪浅，和公司正式员工以及一起来实习的同学都变成了朋友，虽然马上离开这里，不过我们两月的相处都会给我们留下美妙的回忆；企业文化的熏陶，团队协作与个人成长的协调，等等更让我受益匪浅。而对我影响最深远的就是文化了，在此期间，我始终在思索一个问题
9、，一个人，一个企业，乃至一个国家的竞争优势毕竟在哪里？这就可以从广发证券的精神，以精求进展的理念，一个草根券商的进展历程的真实写照找到答案。 这次实习也让我感受到学校里不能学到的东西是更需要我们专心去学的，这些才是真正以后在社会中我们将要用到的学问，也让我们认清了以后要努力的方向，让我有时机更深入地去思索今后的人生和职业规划，并赐予我实现它们的动力。感谢广发证券给外这次实习时机，也盼望广发证券能够在国内的证券市场上具有日益强大的影响力，为构建和谐稳定的证券市场奉献力气，为国家经济的进展做出奉献。 证券公司工作总结 篇3 从20xx年xx月xx日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和
10、生活方面赐予我许多帮忙。公司客户效劳中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户效劳中心建立和客户效劳有了更高的认知，同时积极与领导和同事进展沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。 在试用期阶段自己主要负责完成以下工作： 1、由于公司客户效劳中心的客户效劳平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作阅历自己首先提出客户效劳平台功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日组织总部和营业部客户效劳中心工作人员对客户效劳平台进展测试，同时将测试结果准时反应给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进展沟通商讨对客户效劳平台的功能完善，并于20xx年x月xx日完胜利能完善建议提交金正工作人员。 2、
11、负责公司客户效劳中心质检治理方法编辑，并且帮助完成公司客户效劳中心治理方法制定及公司客户效劳中心标准用语编辑，完善公司客户效劳中心制度体系建立。 3、每月定时对总部和营业部客户效劳中心话务进展抽查质检，并且将话务中存在的问题进展汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进展沟通，同时每月提交客户效劳中心质检月报，通过此项工作来提高客户效劳中心效劳水平。 4、从20xx年1月客户效劳中心客户效劳平台坐席系统上线之后，开头接听客户，通过在接听客户电话过程中来促进业务学问的学习，同时提高自身客户效劳意识。 5、每日组织客户效劳中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务学问和新业务学
12、问，同时学习公司近期工作任务与重点。 6、针对客户效劳中心工作流程和标准使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进展培训，通过培训学习了解客户效劳中心工作流程和提高效劳认知。 7、在总部和营业部客户效劳平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且准时解决营业部外呼人员在外呼过程中消失的问题。 8、依据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。 通过以上工作任务的完成自己发觉在许多方面仍旧需要改良： 1、加强业务学问的学习，通过不断的接听客户过程中发觉对于公司许多业务
13、学问方面自己仍旧需要加强学习，从而才能提高对客户的效劳水平。 2、加强团队沟通协作，参加新的集体之后，并且在公司客户效劳中心建立阶段必需很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的开展与完成，尤其依据公司客户效劳中心进展目标，积极加强与各营业部客服主管的沟通。 3、对于公司客户效劳中心建立阶段，应当利用自己之前的工作阅历与客户效劳中心运营治理的认知加强创新力量，查找适宜公司客户效劳中心建立的方式方法。 在正式成为东兴证券的一员之后，依据试用期发觉的缺乏仔细改良，同时积极完成公司领导安排的任务工作，对公司客户效劳中心建立工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户效劳中心客户效劳平台坐席系统的上线工
14、作，仔细帮助公司各营业部客户效劳中心的上线工作，同时仔细帮助完成对公司客户效劳中心制度建立，而且加强对自己今后负责的客户效劳中心呼入组的团队建立治理，积极主动协作领导和同事开展各项工作。 证券公司工作总结 篇4 20xx年对于我来说，应当是劳碌、学习、领悟和庆幸的一年。 这一年来，几乎每天都处于紧急和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比方货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要连续进展股票和权证的短线操作，在对市场进展了
15、综合分析后，对各种股票板块和证券品种进展了比照，建议这些客户可以选择一些防备类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复讨论，又要向客户急躁的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和留意事项并随时与客户进展沟通，沟通彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作特别紧急和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的
16、，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人连续教育活动，听了教师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进展了特别深入的分析并准时传达各客户；工作总结第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活泼，新入市的客户依旧满仓操作，并们有准时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要掌握好仓位，保存较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析比照，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得？ 也正是由于这一年来不同
17、以往的劳碌，积存了更多的阅历，催促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的力量。 通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多教师和前辈们经常教悔的道理： 虚心：只有保持虚心的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。 严谨：对各种产品和市场要仔细讨论和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。 圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历查找二者的平衡点，热门思想汇报只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。 恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户
18、着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们承受和认可的。 长期以来我都是以这样的态度在工作，也正由于如此，与许多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进展分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有力量为更多的人供应更好的效劳！ 证券公司工作总结 篇5 20xx年马上过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我喜爱这个
19、行业，也信任自己可以胜任这份工作！20xx年马上降临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作规划。 一：证书考试 证券行业专业性很强，在券商集体转型创新进展之际，纯粹依靠传统经纪业务来猎取业务收入面临很大挑战。20xx年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券学问体系，为之后的职业要求打好根底。 二：日常治理 1. 营业部任务 作为基层营销人员要仔细学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展现华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！ 2. 团队任务 团队是整个营销业务链的关键执行部门。作
20、为基层的营销人员，我们要根据团队经理的安排，做好渠道建立，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，详细执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。 三：业绩目标 1. 开户数 上半年开户数到达40户，其中有效户到达15户以上。下半年开户数到达60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户到达50。 2. 托管资产 托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求到达200万以上，全年力争托管资产到达600万。 四：职业目标 1 证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的根底上，一年内做到高级证券经纪人，力争
21、年末到达证券客户经理级别的业绩要求。 2 仔细学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准到达投资参谋级别。 证券公司工作总结 篇6 20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下： 1、20xx年由于一些客观缘由，如人员离职、借调、工程任务比拟紧急、人员比拟紧急的状况下，沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话托付安装等。在x月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比拟早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时供应好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇
22、到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中，不同客户有不同需求，也要进展相应地程序修改来满意需求。总之，在人员紧缺的状况下，尽量把效劳做得细致到位，让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。 2、顺当完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至喧闹路营业部，同时从友好街系统内分别另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺当过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易工程实施。在时间紧急、问题较多的状况下，我们得到了各方面、各部门人员的帮助，最终比拟顺当地完成了任务。 4、完成了天同
23、证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作 6、成了北方喧闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺当完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺当完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发力量、工程工程阅历上都有了提高，无论从问题的分析解决力量，工程实施阅历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它Xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本了解。 成绩的取得究其缘由，主要是由于：
24、1、在工作中不断积存总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题消失缘由。 2、银证工程的进展顺当缘由是去年做过类似的产品调试工作，比拟具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中工程顺当完成是得益于在平常维护中对证券业务学问和柜台系统熟识。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清楚了解，增加了分析处理问题力量，并有信念把它完成好。 在工作中存在问题与缺乏： 5、技术业务还有待深入全面了解。 6、对网络方面学问和动手力量有待加强。 7、在维护或工程实施中，没注意对关键问题总结，并形成文档，这样便于大
25、家来共享，削减不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。 8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的更新。 改良措施： 9、平常注意学问技能积存，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。 10、加强网络方面的学习，有时机多参与相关方面培训。 11（关于国际幼儿园万圣节活动规划及安排）、在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决留意整理，形成文档，盼望部门加强这方面的沟通、监视。 12、主动争取新业务工程实施时机，在实践中学习。 13、对公司推出的新产品准时了解。 20xx年工作规划： 14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。 15、个人技术水平通过在详细的工作实践中有更大幅度的提高。 1
26、6、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调力量。 部门及公司下一步进展的建议 部门： 17、加强部门维护、工程方面的治理，加强治理监视，有始有终。 18、对工程、加班状况能形成制度，进展串休。 19、部门能有一个值班手机。 公司： 20、多供应一些培训时机给大家。 21、我觉得对公司应对员工要定期进展层层考核，形成竞争的机制，适当地实行奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。 22、多组织一些集体活动，这样大家沟通沟通时机多些，从而加强集体团队协作精神。 证券公司工作总结 篇7 XX年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在XX点左右持续震
27、荡。在这种大背景下，我们作为XX营业部的一员，面对任务多、行情差、阅历少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，根据公司“二次创业”的要求，加强制度建立，防范经营风险，推动精细治理，积极提高效劳，努力开拓经营。现将XX年度工作总结如下： 一、业务经营状况需要增加 XX营业部前三季度主要经营指标为： 1、利润：XX年全年目标值为XX万元，XX月进度目标值为XX万元，截止XX年X月底，我部实际利润总额 XX万元，完成XX年XX月进度目标XX%。 2、营业收入：XX年全年目标值为XX万元，XX月进度目标值为XX万元，截止XX年XX月底，我部实际营业收入XX 万元，完成XX年XX月进度目
28、标XX%。 3、资产保有率：XX年全年目标值为XX（万分之），XX月份实际值为XX（万分之），完成XXX年年度目标XX%。 4、市场占有率：XX年全年目标值为XX（万分之），XX月份实际值为XX（万分之），完成XX年年度目标XX%。 5、A股+基金交易量：XX年全年目标值为XX亿元，XX月进度目标值为XX亿元，截止XX年XX月底，我部实际交易量为XX亿元，完成XX年XX月进度目标XX%。 6、净增有效户数：XX年全年目标值为XX户，XX月进度目标值为XX户，截止XX年XX月底，我部实际净增有效开户数为XX户，完成XX年XX月进度目标XX%。 依据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余
29、目标低于或接近进度目标，所以经营业务需要增加。 二、完善营业部升级，进展配电室改造 在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，间续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且快速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等很多重要工作。XX营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清楚，不断完善营业部的各项规章制度，制订了具体的应急预案，营业部治理条例日渐清楚，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为间续标准化。 考虑到XX营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，XX月XX日由XX公司进展了配电室布线改造，并且于XX月XX日由XX公司
30、增加一组新ups并调试，配电室改造顺当完成，目前工作一切正常。 三、扫描电子档案、标准股民账户工作持续有效绽开 根据中国证监会及XX证券公司的要求和布署，XX营业部绽开扫描电子档案、账户标准工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，细心组织，周密布署，科学分工，有规划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户标准工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按标准进度，有条不紊开展工作。截至XX月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为XX户，已经完成扫描XX户，剩余XX户。 坚持仔细负责态度，重结果更重过程
31、，XX营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有具体的留痕记录，能够完整、清楚、系统地反映整个标准过程的内容和轨迹。 四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流 XX营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为XX户，目前截至XX月底，已经完成XX户。XX营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。XX年XX月至今，营业部共流失XX名客户，营业部打算，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率到达XX%，最终XX个月完成客户回流率XX%。 五、完善各项规章制度，做好安全防卫工作 XX营
32、业部组织各部门结合自身实际状况，针对原有各项规章制度进展学习、争论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的XX营业部突发大事应急预案、XX营业部新开立账户业务操作流程等一系列制度。 并且依据消防安全防卫工作的需要，建立了自己的XX营业部安全保卫档案，逐步完善了断电清场制度、消防安全治理制度、用火用电治理制度、员工消防教育培训制度、消防设施器材维护保养制度等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。 六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动 XX营业部全体员工仔细学习了XXX所做的工作报告，并依据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际状况，积极制定有效的工作方案，积极开展了创先争
33、优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。 七、协作公司大力开展营销活动，基金任务全部完成 为了树立公司品牌和营业部形象，转变目前XX营业部存在的营销问题,积极应对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，XX营业部由经理牵头，特地成立了市场营销小组，并实行多种形式加强营销力度。依据局部员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。 XX营业部在公司关于XX基金、XX基金、XX基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好
34、效果，圆满完成了各项全部任务。 八、持续开展投资者教育，增加投资者风险意识 XX营业部依据中国证监会和公司总部的详细要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工仔细学习关于加强投资者风险教育的通知精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为标准，也使各部门加强联系和协作，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作详细落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资学问。前台工作人员仔细审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、精确和
35、完整，具体解释风险警示书并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险力量，加以分类，根据不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场根底学问，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险掌握，加深了与客户的了解和沟通。 九、连续加强营业部内部治理，提高风险掌握力量。 完善营业部岗位责任制度，标准业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互协作，相互监视的工作关系。仔细学习公司关于风险掌握方面的各项规章制度，逐一对比落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责清楚，相互监视。进展自查自纠，坚决执行从业人员的制止行为，建立高素养的员工队伍。
36、在马上过去的XX年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，XX营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了肯定成绩，但业务经营状况离公司要求还有肯定差距，我们也熟悉到自身存在的问题： 一、客户构造不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。 二、效劳品种认可度较差，基金申购比例低。 三、 营业部位置处于XX，考虑到人口、地域、经济水平的制约，进展空间有待进一步扩大。 四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。 五、 与先进券商相比，我们的效劳有待进一步提高 展望将来，XX+1年又是中国证券市场寄予美妙期望的一年，我们要抓住时机、迎头赶上，
37、在公司的正确领导下，连续做好客户效劳工作，开拓市场，加强员工队伍建立，我们工作规划如下: 一、增大宣传力度，加强银证合作。XX营业部预备和县内各大银行网点进展牵手合作，与银行方进展沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同进展的根底，推出股民开户优待政策，变被动营销为主动营销。 二、加强股民教育，供应投资询问。XX营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，依据股民的差异化治理原则，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增加股民投资参加的积极性。 证券公司工作总结 篇8 时间飞逝，岁月如梭!在繁忙的
38、工作中不知不觉又迎来了新的半年，回忆这半年的工作历程，作为信达证券的一名员工，我深深感到信达证券蓬勃进展的热忱，营销团队每个人拼搏的精神! 回想自己这半年的工作中，有压力也有动力，有快乐也有哀痛。压力是证券大环境差，致使营销困难、任务重!动力是营业部领导和团队同事赐予的帮忙和鼎力支持!哀痛的是自己在工作过程中所付出的努力、辛苦!快乐的是自己的努力和辛苦也算没有白费。比照去年年底的业绩状况，略有增长，但也仅是略有增长。 这半年中自己始终以岗位职责为行动标准，从工作中的一点一滴做起，严格根据职责中的条款要求自己的行为，在业务工作中，在日常的事务工作中，自己积极着手，在确保工作质量的前提下尽力完成任
39、务。对潜在客户方面赐予急躁细致的讲解理财学问。对公司老客户积极进展客户反应工作，拉近与客户之间的距离做好沟通。让客户能理性投资，很好的树立了公司的良好形象。 总结半年来的工作，自己的工作仍存在许多问题和缺乏，在工作方法和技巧上有待于向其他同事学习，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的根底上取长补短，积极做好业务宣传工作，同时严格执行公司的效劳标准，做好来电询问和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护。其次要多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵阅历，学习专业学问。不断的充实自己提高业务力量水平! 下半年，我会满怀信念，以更糊涂的头脑、更旺盛的斗志、更奋勉的姿势、更勤奋敬
40、业的精神和更充足的干劲，向既定目标进发! 为更多的精彩加油! 证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的急躁，平常细心的工作，能够坦诚地与客户沟通。为了下半年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定规划如下： 一、带着一颗“爱心”去工作 1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从效劳他人的角度动身，让客户觉得你是真心地关怀他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。 2、做好宣传，严格执行公司的效劳标准，做好来电询问和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。 3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相
41、关负责人员，做到不遗漏、不延误。 二、自身素养方面 在仔细工作的同时，我也会努力提高自己的自身素养。不断提升职业道德，把握证券从业规律，拓展证券学问，提高自己的证券业务水平。 1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵阅历，学习专业学问。 2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得开心，才能更好更深入的完成任务! 3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素养的根本途径。对于自己证券从业工作中的胜利或失败，要准时总结，不断为自己今后的工作积存阅历。从而不断进步，自己超越自己。 在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司安排的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮助和指正。 我认为最重要的一点就是鼓励制度： 那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是鼓励制度，它表达财宝的安排规章，在经济学里，就是“为谁干”的问题。鼓励制度做得好，人们就情愿努力干。二是治理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，表达财宝生产的效率规章。