证券交易考点全总结.docx

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1、 证券交易考点全总结(最全面!) 证券交易考点全总结(最全面!) 交易总结 1.交易席位是交易权限的根底；交易单元是交易权限的技术载体。2.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。3.债券交易的计价单位每百元面值债券的价格 债券质押式回购每百元资金到期年收益 债券买断式回购每百元面值债券的到期购回价格 4.证券经纪商承受客户托付后应按“时间优先，客户优先”的原则进展申报竞价 证券竞价原则通常遵循“价格优先，时间优先”。 5.9.259.30上海不能申报，深圳只承受申报，不做处理。6.集合竞价：连续竞价： 上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.3

2、0-11.301314.5714.57157.涨跌幅 股票、基金的不超过10%，ST和*ST不超过5%中小企业板股票上下3% 8.最高上限向下浮动制度：佣金不得高于交易金额的3，也不得低于监管费和手续费 （A股缺乏5元收5元，B股缺乏1美元5港元收1美元5港元）9.基金不收过户费。 权证行权时，标的股票过户费为股票过户费的0.005%10.印花费：出让方1，受让方不出 11.证券经纪业务的主要风险：合规风险、治理风险、技术风险12.经纪业务的监管措施： 1.证券公司的内部掌握内部稽核制度2.证券业协会的自律治理 3.证券交易所的监视一线监管机构 4.证券监管机构的监管报告制度、信息披露、检查制

3、度报告制度：四个月内年报告，7个工作日内月报告 13.中国结算公司的开户代理机构是指：中国结算公司托付代理开户业务的证券公司、商业 银行以及中国结算公司境外B股结算会员14.证券账户可划分为 1.人民币一般股票账户境内投资者、合格境外投资者（可以买卖A股、债券、基 金、权证，不能买B股）2.人民币特种股票账户B股（境内投资者、境外投资者只限自然人，机构不行）3.证券投资基金账户 15.开立证券账户的根本原则：合法性、真实性（实名制） 16.上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户开立，当日即可用于交易。 上海托管制度指定交易制度(指定的证券公司为唯一交易点)深圳托管制度自动托管，随处

4、通买，哪买哪卖，转托不限。（一只多只、局部全部）17.证券托管：投资者证券公司 证券存管：证券公司证券登记结算机构 存管以后的证券实行非流行性制度，通过账面划转18.证券指数的编制遵循公开透亮原则19.经纪业务的运营治理： 账户治理、托付买卖、清算交割、投资者教育与适当性治理、证券投资参谋效劳经纪业务的营销治理： 客户招揽、产品及效劳销售、客户效劳 20.201*年后，我国新股发行消失过多种形式：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对 一般投资者上网发行和对法人配售相结合、向二级市场投资者按市值配售。 网上累积投标询价发行和网上定价市值配售都属于网上定价发行。21.股票上网发行资金申购： 上海

5、证券交易所：申购单位1000股（整数倍），不超过9999.9万股（1亿少1000股） 不超过发行总量1 深圳证券交易所：申购单位500股（整数倍），不超过999999500股（10亿少500股）22.3个交易日的申购流程： 1.申购当日T+0 2.申购资金冻结、验资、配号T+13.摇号抽签、中签处理T+24.申购资金解冻T+35.结算与等级 23.登载网上发行公告：发行申购日一个交易日前（T-1） 回拨安排：验资当日（T+1）通知证券交易所 网下股份登记：中国结算公司在2个交易日内完成登记24.A股分红： T-5申请材料送交日（中国结算公司）T-3核准答复日 T-1提交公告申请（证券交易所）T

6、公告登载日T+3权益登记日T+4除息日 T+8发放日B股分红： T-5申请材料送交日（中国结算公司）T-3核准答复日 T-1提交公告申请（证券交易所）T公告登载T+3最终交易日T+6权益登记日T+11发放日 25.我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。26.配股缴款流程 上海：详细方式是向场内卖出配股权证，实质是买入股票（证券公司不得收取佣金、过户费、印花税）深圳：R股权登记日 R+1开头认购，5个工作日，申报方向为买入，R+1-R+6股票停牌R+7股票恢复交易 27.股东大会网络投票： 上海基于交易系统 深圳基于交易系统和互联网中国结算公司基于互联网28.开放式基金的认购（上海） 场内

7、上海证券账户（上海A股账户、基金账户）场外上海开放式基金账户最低认购金额为100元（整数倍），单笔申报不超过99999900（1亿-100）转托管：不同会员营业部，或者跨市场（场内+场外），质押、冻结不能转T日转托管，T+2日可查询 29.上市开放式基金的认购（LOF） 场内深圳证券账户（深圳A股账户、基金账户）场外深圳开放式基金账户每笔认购金额为1000（整数倍），每笔申报不超过99999000（10亿-1000）基金合同生效进入封闭期，不超过3个月，封闭期内基金不受理赎回。 申购费率采纳外扣法，场内申购份额保存到整数位，零碎份额对应的资金返还至投资者账户 T日申请申购赎回，T+2申购份额可

8、用；T+N，赎回资金可用（2N6，N 为事先 商定交收周期） 交易规章： 申报数量100份（整数倍），申报价格最小变动单位0.001元，价格涨跌幅限制10%转托管：系统内+跨系统 30.金额申购，份额赎回开放式基金、上市开放式基金 份额申购，份额赎回ETF 31.参加ETF的投资：1.进展申购和赎回2.直接从事买卖交易 1、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；2、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出。 3、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。4、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。 32.权证交易： A股账户，100份（整数倍），不超过100万份，价格

9、最小变动0.001元。标的证券（停复牌）权证（停复牌） 权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 权证行权实行现金结算方式，行权价格-（结算价格+交易费用）=差价结算价格：行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数发行人在权证期满3个工作日内自动支付差价33.可转换债券转股 申报方向为卖出，价格100元，1手为1000元面额，6个月后才能转换为股票可转换债券的申报优先于转股申报 即日买进的可转换债券当日可申请转股，T+1日卖出，非交易过户要在下个交易日进展转股申报 34.代办股份转让效劳是证券公司（主办券商）为非上市公司供应股份转让效劳业务， 中国证券业协会对其进展监视治理。 1

10、.原STAQ/NET系统挂牌的公司和退市公司2.中关村科技园区非上市股份有限公司股 份报价转让试点的挂牌公司 2.代办业务：股权确认、承受投资者托付办理业务、依据相关主办券商的要求 3.从事代办股份转让效劳的要求：年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元； 2年内不违法违规；有20家以上营业部 4.每周5次转让：信息披露、股东权益或净利润为正值、年度财务报告无否认 每周3次转让：不能同时满意3项 每周1次转让：不签订转让协议、不披露根本信息的退市公司5.转让价格涨跌幅限制5%，一天只进展一次集合收盘竞价35.股份报价转让的特点： 1.挂牌公司属性不同：未公开发行非上市2.转让方式不同：非集中

11、交易，协议转让3.信息披露标准不同：低于上市公司4.结算方式不同：逐笔全额非担保交收 每笔托付数量3万股以上，最小变动单位0.01元。36.中间介绍业务： 1.申请前6个月风险掌握指标达标2.第三方存管制度 3.全资拥有、控股、被同一机构掌握的期货公司2个月风险掌握指标达标4.总部有5名、营业部有2名期货从业资格人员37.大宗交易： 其他债券（公司债）100万A股300万B股30万美金基金300万国债1000万38.证券回转交易： 债券、权证、深圳专项资产治理规划：当日回转B股：次交易日回转39.退市风险警示制度：“*ST”，日涨跌幅5%，最近两年连续亏损 其他特殊处理：“ST“，日涨跌幅5%

12、，最近一年股东权益为负/年报否认意见；最近一年 净利润为负；受灾3个月无法恢复；主要银行账户被冻结；董事会无法形成决议 40.固定收益证券交易：交易时间9.30-11.30；13-14；有报价交易（匿名、实名）和询价交 易（实名） 41.证券交易所每个交易日都要公布：证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息42.有价格涨跌幅限制的证券公布金额最大的5家会员营业部 日收盘价7%日价格振幅15%日换手率20% 合格投资者应当托付境内商业银行（1个）作为托管人托管资产，托付境内证券公司（可分别在上海和深圳托付3个）办理境内的证券交易活动。中国证监会对合格投资者实施监视治理，国家外汇治理局对合格投

13、资者实施外汇治理。 （1）单个境外投资者持一家上市股票不超过总股份的10%；（2）全部境外投资者持一家上市股票总和不超过总股份的20%。但战略投资的持股不受上述比例限制。 43.从事证券自营业务要经证件会批准，其注册资本最低限额1亿，净资本5000万。证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性 43.柜台自营买卖比拟分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，交易量较小，交易 手续简洁，费时少。 44.证券经纪业务的风险：合规风险、治理风险、技术风险 证券自营业务的风险：合规风险、市场风险、经营风险 资产治理业务的风险：合规风险、市场风险、经营风险、治理风险 融资融券业务的

14、风险：信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务治理风险、 信息技术风险 证券登记结算的风险：信用风险、流淌性风险（证券登记结算机构）、操作风险、法律 风险、结算银行风险 45.从事资产治理业务应符合：（1）净资本不低于2亿元（2）资产治理人员中具有3年以 上相关从业经受的人员不少于5人（3）近1年内未受惩罚46.办理集合资产治理业务还应符合：（1）健全的制度（2）设立限定性集合资产治理规划 的净资本不低于3亿元，非限定性集合资产治理规划的净资本不低于5亿元（3）近1年不存在挪用客户结算资金的状况。 47.证券公司可以以自有资金参加本公司设立的集合资产治理规划，参加1个集合规划的自 有资金

15、不得超过总规模5%，且不超过2亿元，参加多个集合规划的不超过15% 1.1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度 2.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。 3.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者削减5%，应向国务院证券监视治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。 4.根据上海证券交易所的业务规章，到送股登记日的下一个交易日(T+1)，全部流通股的红股局部可到投资者账上，并可在以后上市流通5.融资融券最长

16、期限不超过6个月。融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。6.经国务院证券监视治理机构批准，证券公司可以经营以下局部或者全部业务：证券经纪；证券投资询问；与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋；证券承销与保荐；证券自营；证券资产治理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 7.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应到达1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。 8.上市公司13以上监事发生变动才构成内幕信息。

17、9.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 10.根据深圳证券交易所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元；非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。 11.对已在证券交易所上市的、可用以进展回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后依据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。