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1、1、财务参谋应当实行有效方式对进入上市公司的进展证券市场标准化运作的辅导， 并对辅导结果进展验收，将验收结果存档。A. 董事 B高级治理人员C控股股东 D基层员工2、证券公司中间介绍业务的制止行为包括。 A证券公司不得代客户下达交易指令 B不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进展期货交易C不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易供给融资或者担保3、期货是现在进展买卖，但是在将来进展交收或交割的标的物，这个标的物可以是。A黄金B. 原油 C农产品D金融工具4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、
2、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A知情程度和态度 B职务、具体职责及履行职责状况 C专业背景 D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用5、公司的财产包括。A动产B不动产C货币组成的有形财产D货币组成的无形财产6、开放式基金与封闭式基金的主要区分有。A存续期限不同B规模可变性不同C可赎回性不同D市场主体不同7、基金销售机构应当建立基金销售适用性治理制度，至少包括的内容有。A对基金治理人进展审慎调查的方式和方法 B对基金产品的风险等级进展设置、对基金产品进展风险评价的方式和方法 C对基金投资人风险承受力量进展调查和评价的方式和方法 D对基金产品和基金投资人进展匹配的方法8、证券公司经
3、营证券经纪业务、证券资产治理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设，行使公司章程规定的职权。 A薪酬与提名委员会B审计委员会 C风险掌握委员会D风险躲避委员会9、以下属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是。A个人集资诈骗，数额在 10 万以上的B单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的C与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券或者期货合约交易 D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报10、以下选项中，属于资产证券化特点的是。 A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B增加资产流淌性，改善银行资产与负债构造失
4、衡 C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充分率 D银行可利用金融资产证券化来降低筹资本钱11、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A知情程度和态度B职务、具体职责及履行职责状况 C专业背景 D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用12、以下关于证券投资参谋业务与财务参谋、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有。 A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋等证券业务 B投资询问机构、财务参谋机构从事证券效劳业务，须经国务院证券监视治理机构批准C依据中华人民共和国证券法，证券投资询
5、问和财务参谋业务应当集中治理 D证券业内通常将财务参谋业务纳入投资银行业务范畴13、以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有。A. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个 客户的名义单独立户治理B. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C. 从事证券资产治理业务的证券公司应当将客户的托付资产交由指定商业银行等资产托管 机构托管D. 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资 金担保账户内的资金进展治理14、证券公司应当向客户照实披露其客户资产治理等状况，并应当充分提醒市场风险，证券公司因丧失
6、客户资产治理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 A业务资质B治理力量C业绩 D财务状况15、对于证券业协会、证券监视治理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，以下惩罚措施正确的选项是。A. 取消从业资格B. 处以 3 万元以上 5 万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任16、证券公司从事财务参谋业务，应建立的制度有。A治理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度17、以下关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的选项是。A期货交易占用保证金数额累计在20 万元以上的B证券交易成交额累计在 30
7、万元以上的C获利或者避开损失数额累计在15 万元以上的D屡次利用内幕信息以外的其他未公开信息进展交易活动的18、以下属于证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务应当符合的监管要求的有。A. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B. 将“荐股软件”销售(效劳)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住宅地证监局和中国证券业协会备案C. 公正对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将一样产品以不同价格销售给不同客 户 D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进展分类分级， 并向客户提醒产品的特点及风险，将适宜的产品销售给适当的客户19、证券经纪人
8、在执业过程中，不得有行为。A在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C向客户充分提示证券投资的风险 D向客户供给非由所效劳证券公司统一供给的争论报告20、财务与会计人员制止从事。 A担当与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责治理规定，将本人工作托付他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产 D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料21、限定性集合资产治理打算资产应当主要用于投资和其他信用度高且流淌性强的固定收益类金融产品。A. 国债 B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金 D国家重点建设债券22、证券公司经营证券经纪业务、
9、证券资产治理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设，行使公司章程规定的职权。 A薪酬与提名委员会B. 审计委员会 C风险掌握委员会D风险躲避委员会23、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面托付协议应当载明的事项包括。A介绍业务的范围B介绍业务对接规章 C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式24、荐股软件是指具备以下一项或多项证券投资询问效劳功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 A供给具体证券投资品种选择建议 B供给涉及具体证券投资品种的投资分析意见C供给具体证券投资品种的买卖时机建议 D推测具体证券投资品种的价格走势25、客户如要求柜台
10、在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必需。A认真核对客户身份B请客户出示公证书 C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否全都D请客户出示托付书26、以下属于客户征信调查内容的是。A投资阅历B诚信记录C还款力量D关联关系27、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻惩罚的考虑情形包括。A未直接参与信息披露违法行为B协作证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为D主动上交个人财产28、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将在营业场所的显著位置予以公示。A收费相关法规B客户相关资料C收费工程 D收费标准29、证券经纪人在从事客户招揽和客
11、户效劳等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书， 明示其与所效劳证券公司的。A. 托付代理关系B代理期间 C执业地域范围D代理权限30、融资融券业务客户的选择标准包括。A工作状况B. 账户状态C信誉状况D关联关系31、会员、从业人员诚信状况评估可实行的方式。A自评B他评 C自评与他评相结合D以上均正确32、以下关于公司担保特别规定的说法中，正确的选项是。 A公司可以依据具体状况以公司资产为本公司股东或者实际掌握人供给担保B公司为股东或实际掌握人供给担保必需经股东会或者股东大会决议 C在决议表决时，被担保人可以选择参与表决 D决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效33、
12、以下关于证券市场法律的说法中，错误的选项是。 A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法 B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法 C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例 D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法34、以下人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是。A. 发行人、上市公司的董事、监事、高级治理人员 B证券公司的控股股东 C证券效劳机构的董事、监事、高级治理人员等从事证券效劳业务的人员D证券公司的董事35、诚信信息查询记录包括。A查询者B. 查询对象C查询缘由D查询时间36、证券经纪人在从事客户招揽和客户效劳等活
13、动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书， 明示其与所效劳证券公司的。A. 托付代理关系B代理期间 C执业地域范围D代理权限37、证券承销的方式有。A代销B. 包销C助销D直销38、证券公司依据监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括 。A自营业务账户B风险限额C资产配置D席位状况39、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的动用状况进展监视的机构有。A. 指定商业银行 B证券登记结算机构C资产托管机构 D证券交易所40、证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务应当符合的监管要求有。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B
14、. 将“荐股软件”销售(效劳)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住宅地证监局和中国证券业协会备案C. 公正对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将一样产品以不同价格销售给不同客 户 D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进展分类分级， 并向客户提醒产品的特点及风险，将适宜的产品销售给适当的客户41、在证券自营业务中，不得。 A将自营业务与资产治理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户 C使用非自营席位从事证券自营业务 D超比例持仓或操纵市场42、对股东会该项决议投反对票的股东可以恳求公司依据合理的价格收购其股权的情形包括。A. 公司连续 3 年不向股东
15、安排利润，而公司该 3 年连续盈利，并且符合法律规定的安排利润条件的B. 公司合并的 C公司转让主要财产的D公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的43、以下关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规章的说法中，正确的有。 A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业标准和执业道德，按规定和商定履行义务B. 证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分提醒风险，不 得侵害投资者合法权益C. 中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务标准对证券公司参与区域性 市场实施自律治理D. 中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务标准对证券公
16、司参与区 域性市场实施自律治理44、以下选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有。A伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B转移或者隐瞒所募集资金的C利用募集的资金进展违法活动的D发行数额在 100 万元以上的45、以下选项中，属于证券经纪业务构成要素的是。A托付人B证券经纪商C证券交易所D证券公司46、证券经营机构从事证券自营业务不得有行为。A将自营业务与代理业务混合操作 B以自营账户为他人买卖证券 C托付其他证券经营机构代为买卖证券 D以他人名义为自己买卖证券47、在信息披露行为中，不得单独作为不予惩罚情形认定的有。A受他人胁迫参与信息披露违法行为B不直接从事经营治理
17、C协作证券监管机构调查且有立功表现D任职时间短、不了解状况48、对于证券业协会、证券监视治理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，以下惩罚措施正确的选项是。A. 取消从业资格B. 处以 3 万元以上 5 万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任49、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有。A已取得证券从业资格B具有 2 年以上证券投资、争论、投资参谋或类似从业经受C具备良好的诚信记录及职业操守D最近 3 年内没有受到监管部门的行政惩罚50、依据中国证券业协会诚信治理方法的规定，处分惩罚信息包括。A受惩罚处分机构或个人名称
18、B受惩罚处分机构责任人C惩罚处分时间 D惩罚处分类比51、证券投资者保护基金的资金可以运用于。A银行存款B购置国债 C购置中心银行债券D购置中心级金融机构发行的金融债券52、证券公司只能承受其的期货公司的托付从事介绍业务。A全资拥有B控股C其他D被同一机构掌握53、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括。 A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任力量考试报名表B证券业执业证书C申请报告 D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性担当责任的承诺函54、期货监视治理的根本内容包括。 A简政放权，取消局部审批 B完善期货公司的业务范围，为创和业务备案预留空间 C适
19、应多元化需要，调整业务规章 D强化期货公司的信息披露义务55、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务治理方法 C证券公司内部掌握指引D证券投资参谋业务暂行规定56、境内自然人申请开立证券账户，需供给的材料有。A本人有效身份证明文件及复印件 B单位介绍信或街道证明 C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表 D住址证明57、证券公司、证券投资询问机构及其执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动时， 制止事项有。A. 代理投资人从事证券、期货买卖 B向投资人承诺证券、期货投资收益 C利用询问效劳与他人合谋操纵市场或者进展内幕交易D与投资人商定共享投资
20、收益或者分担投资损失58、融资融券业务合同中载明的事项包括。A融资融券的额度B. 保证金比例C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权好处理59、证券经纪业务的特点有。 A业务对象的专一性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性60、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中患病损失，应当担当赔偿责任的有。A发行人 B上市公司的董事C能够证明自己没有过错的财务负责人D有过错的实际掌握人61、以下对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的选项是。A. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚恳守信，勤勉尽责， 维护行业声誉B. 从业人员
21、应依照相应的业务标准和执业标准为客户供给专业效劳，了解客户需求、财务状况及风险承受力量，为客户推举适宜的产品或效劳，尽量回避争论所推举产品或效劳存在的相关风险 C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业学问和技能，取得相应的从业资格 D从业人员应保守国家隐秘、所在机构的商业隐秘、客户的商业隐秘及个人隐私62、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有。A准确B真实C公正D标准63、以下选项中，属于证券投资基金销售人员的有。A基金销售机构总部从事基金销售业务治理的人员 B部门基金业务负责人 C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务询问的人员64、以下选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有。A停业整顿B托管 C接收 D行政重组65、证券经纪人在从事客户招揽和客户效劳等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书， 明示其与所效劳证券公司的。A托付代理关系B代理期间 C执业地域范围D代理权限66、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括。D所在营业网点A姓名 B从业资质证明C年龄