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1、精选优质文档-倾情为你奉上1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事 B高级管理人员C控股股东 D基层员工2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A证券公司不得代客户下达交易指令B不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C不得代客户接收、保管或者修改交易密码D证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A黄金 B原油C农产品 D金融工具4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案
2、件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A知情程度和态度B职务、具体职责及履行职责情况C专业背景D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用5、公司的财产包括（）。A动产B不动产C货币组成的有形财产D货币组成的无形财产6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A存续期限不同B规模可变性不同C可赎回性不同D市场主体不同7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D对基金产品和基金投资
3、人进行匹配的方法8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A个人集资诈骗，数额在10万以上的B单位集资诈骗，数额在50万元以上的C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报10、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B增加资产流动性，
4、改善银行资产与负债结构失衡C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本11、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A知情程度和态度B职务、具体职责及履行职责情况C专业背景D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用12、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据中华人民共和国
5、证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴13、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理14、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧
6、失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A业务资质 B管理能力C业绩 D财务状况15、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A取消从业资格B处以3万元以上5万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任16、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度17、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B证券交易成交额累计在30万元以上的C获利
7、或者避免损失数额累计在15万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的18、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户19、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A
8、在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C向客户充分提示证券投资的风险D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告20、财务与会计人员禁止从事（）。A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料21、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A国债B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金D国家重点建设债券22、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承
9、销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会23、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式24、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势25、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台
10、必须（）。A仔细核对客户身份B请客户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书26、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系27、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A未直接参与信息披露违法行为B配合证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为D主动上交个人财产28、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。A收费相关法规B客户相关资料C收费项目D收费标准29、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向
11、客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A委托代理关系B代理期间C执业地域范围D代理权限30、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A工作状况 B账户状态C信誉状况 D关联关系31、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A自评B他评C自评与他评相结合D以上均正确32、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。A公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效33、下列关于证券市场法律的说法中，
12、错误的是（）。A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法34、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B证券公司的控股股东C证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D证券公司的董事35、诚信信息查询记录包括（）。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间36、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书
13、，明示其与所服务证券公司的（）。A委托代理关系B代理期间C执业地域范围D代理权限37、证券承销的方式有（）。A代销 B包销C助销 D直销38、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A自营业务账户B风险限额C资产配置D席位情况39、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所40、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、
14、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户41、在证券自营业务中，不得（）。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券自营业务D超比例持仓或操纵市场42、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。A公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利
15、润条件的B公司合并的C公司转让主要财产的D公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的43、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理44、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标
16、准的有（）。A伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B转移或者隐瞒所募集资金的C利用募集的资金进行违法活动的D发行数额在100万元以上的45、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A委托人 B证券经纪商C证券交易所 D证券公司46、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A将自营业务与代理业务混合操作B以自营账户为他人买卖证券C委托其他证券经营机构代为买卖证券D以他人名义为自己买卖证券47、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A受他人胁迫参与信息披露违法行为B不直接从事经营管理C配合证券监管机构调查且有立功表现D任职时间短、不了解情况48、对于证券业
17、协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A取消从业资格B处以3万元以上5万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任49、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A已取得证券从业资格B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚50、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A受处罚处分机构或个人名称B受处罚处分机构责任人C处罚处分时间D处罚处分类比51、证券投资者保护基金的资金可以运用于
18、（）。A银行存款B购买国债C购买中央银行债券D购买中央级金融机构发行的金融债券52、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A全资拥有 B控股C其他 D被同一机构控制53、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函54、期货监督管理的基本内容包括（）。A简政放权，取消部分审批B完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C适应多元化需要，调整业务规则D强化期货公司的信息披露义务55、证券公司发行与承销业务
19、的主要法律法规包括（）。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理办法C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定56、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明57、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失58、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A融资融券的额度B保证金比
20、例C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理59、证券经纪业务的特点有（）。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性60、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A发行人B上市公司的董事C能够证明自己没有过错的财务负责人D有过错的实际控制人61、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的是（）。A从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适
21、的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私62、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A准确 B真实C公正 D规范63、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员64、下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有（）。A停业整顿 B托管C接管 D行政重组65、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A委托代理关系B代理期间C执业地域范围D代理权限66、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A姓名 B从业资质证明C年龄 D所在营业网点专心-专注-专业