证券公司述职报告(7篇).docx

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1、 证券公司述职报告(7篇)证券公司述职报告篇一 自担当中银国际证券哈尔滨营业部大堂经理一职至今，在工作中我尽力让每一位客户感受到我的微笑，感受到我的热忱，感受到我的专业，让每位客户宾至如归。在近八个月的工作中，我接触到了许多的股民，我发觉每天来办理业务的客户中不常常写字的人居多，老年人也许多，所以要时刻预备一张白纸给不会写字的客户写样例，给老年人预备花镜并且有时说话的声音要大一些避开由于老年人视觉和听觉不好引起的沟通不畅。 下半年公司进展装修，给工作增加了肯定的难度，装修不仅声音大，而且声音回声也很大，还有刺鼻的油漆味，再加上一楼大厅的保温设施不佳，致使客户屡次埋怨，但值得欣慰的是，没有一位客

2、户因此进展过相关投诉。除了根底的大堂经理本质工作外，我还秉承一人多岗的工作宗旨，除了主要负责客户填写单据指导外，闲暇时和闭市后还有其他五项辅佐业务： 1手机软件的下载：自领导交给我这项业务，我始终在一楼把关，在没有特别事情的状况下，只要没有填单的客户就直接由我做好软件下载工作，经过半年多的手机软件下载，现在几乎全部类型手机都能快速的下载软件，为客户炒股带来极大便利。 2分期业务：20xx年的分期业务一段时间内吸引了不少的优质客户，我主要负责客户的分期业务讲解，落户填单指导;提示、帮忙指南针等软件公司的工作人员做好开户预约;中行信用卡申请表的填写与整理;以及事后查询办理分期业务客户的资金状况，将

3、达标客户名单交给柜台的相关工作人员，在柜台人员的协作下，将达标的信用卡申请人资产证明打印出来，最终将全套的信用卡申请单据交给下一程序工作人员。 3邮件的邮寄：单位的全部工作邮件全部由我联系快递公司准时邮寄，并且每一个邮件都有电子备份，便利邮件丧失的查找与数据恢复。11年年末由于总部要求供应回访凭据，所以每月又有200封左右的挂号信需要邮寄，由于邮寄量大，每次只能闭市后乘坐公交车到大型邮局办理相关业务。 4中国银行客户介绍联系人：依据公司三年进展规划中效劳于集团进展战略规划，依托商业银行业务和资源。致力于“专业、精干、特色”的重要业务单元，我营业部积极的与中行方面进展了有效业务往来，我很荣幸担当

4、中行方面客户介绍联系人，帮忙中行员工转借的客户顺当办理业务。 5中行转借客户的跟踪、统计与有效户结算：每一位中行转借的客户都依据其所在中行网点的名称进展相应的电子表格记录。每月进展一次后期跟踪与查询，一旦发生有效户，将有效户的名单统计出来，找领导签完字后，将凭证交给财务，做后期打款事项。 除了做好工作范畴内的工作外，我还始终秉持努力为客户供应高质量、专业化、多元化的投资银行效劳的效劳宗旨，坚持微笑、细致、急躁的效劳态度深受广阔客户好评。工作中我时刻保持积极的、向上的工作态度和工作原则，始终坚持每日完成职业专业学问的学习规划，并且顺当通过证劵从业考试证劵根底一项考试科目，在以后的学习中我会连续努

5、力，争取在下一次的证券考试中全部通过。在做好本职工作的同时为客户供应更全面的证券学问、更精确的证券信息、更专业的投资建议。 效劳性质的工作并不仅仅是广义上微笑的面部工程，我认为与客户真诚沟通，为客户供应贴心、细致、周到的效劳才是效劳真正的意义和价值所在。我曾在招商银行的年度测评中排名前五，工作意识、效劳态度、整体业绩得到了上级领导、同事、客户的全面认可。通过在中银国际证券哈尔滨营业部的进一步的学习和工作，我信任自身工作力量和自身价值都处在不断升华的状态。在工作态度上始终保持“备战状态”，不断充实专业学问，不断供应优质效劳，不断虚心承受各方建议并改正。在日常工作中无论面对任何投资客户，消失的任何

6、临时状况都能够应对自如，与客户始终保持着良好的沟通模式，得到了客户的全都好评。 但由于从业时间较为短暂，专业技能把握还不是特殊纯熟，面对局部客户提出的个别专业性问题还不能单独供应全面的解答，在日后的工作当中我会不断完善工作缺乏，尽早的以最正确专业状态和工作热忱面对接下来的全部工作内容。 证券公司述职报告篇二 证券公司区域经理述职报告 一、20x年的工作业绩和做法 1、聘请工作。现在聘请的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅xx6个，银河99基金销售10万。 2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行全部网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事

7、情。然后和网点主任谈我们的业务刚进展到这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。 3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通力量、协调力量、团队合作精神和学习力量以及专业的证券学问和客户销售阅历及市场开拓意识。 4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进展考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣传活动和组织新客户“投资报告会”和组织各种客户联谊活动，参加营业部各种客户回访活动，参与公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。 5、治理团队。自参加公司后，让我知道一个人力量相对于团队力气的有限性，对于我们的工作内容，只要

8、通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，制造出更大的财宝。加强以严格考勤、定制治理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，杜绝思想消失松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进展点评，对存在问题的员工准时进展谈话催促。组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和缺乏，准时进展整改。注意与员工沟通沟通，准时将重点工作贯彻落实到每一名员工。要求员工通过积极查找客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持全都，加强团队的分散力。利用各种时机和条件

9、同业务员直接见面和沟通。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的文化、观念和进展前景。 二、20xx年的工作规划 （一）准时做好各项重点工作 20xx年马上到来，在新的一年中，我仍将全力以赴，不断进展壮大，不断自我超越，连续发扬吃苦耐劳、勇于拼搏精神，勇攀顶峰，不辜负上级对我的信任和期望，为公司事业的进展奉献自己的力气。连续解放思想、转变观念，从实际动身，创新思维，针对工作的急、难问题，制定针对性强、可操作性强的措施，切实解决工作中的实际问题。准时做好信息统计工作，为领导、同事供应全面精确无误的经营信息。严密围绕公司的经营目标，发挥好区域经理的作用。做好聘请、开发银行网点、新人培训、对

10、客户经理的日常考核、治理团队等工作。 （二）20x年工作虽取得了一些效果，但还存在许多缺乏 1、证券业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面学问和动手力量有待加强。 3、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的不断更新。 （三）整改措施 1、平常注意学问技能积存，刻苦钻研，在边学习边实践中成长 2、加强网络方面的学习，有时机多参与相关方面培训。 3、在工作中擅长总结，对典型、要害问题解决注意整理，形成文档，盼望部门加强这方面的沟通、监视。 4、主动争取新业务工程测试和实施时机，在实践中学习。 5、加强和各们的沟通。 明年会有的时机和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞

11、争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身四周的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的进展。新起点、新盼望。站在20xx年的起点，让我们满怀信念，以更糊涂的头脑、更旺盛的斗志、更奋勉的姿势、更勤奋敬业的精神和更充足的干劲，向我们的既定目标进发！我信任，在总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，20xx年的工作肯定会取得良好的效果，为银河证券总体的进展，做出我们应有的奉献。 以上述职述廉报告，请领导和同志们评议，欢送对我的工作提出珍贵意见，借此时机，向工作中竭力支持我的胡总经理、市场总监邓总以及各级领导和同志表示真诚的谢意。 证券公司述职报告篇三 二00二年工作虽取得了一些效果，但还存在许多缺乏。2

12、0xx年10月，中国证监会对我分公司进展了现场专项检查，在经纪业务方面程度不同地存在一些问题。如治理不标准，客户治理档案资料不健全，经营本钱高，平均效益差等等。 针对以上问题和总公司整改方案的要求，明年我们主要实行以下整改措施： 1、处理好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度，充分利用法律手段，实行各种有效的措施，力争完成清欠任务。在总公司批准的规划内组织好柜台回购及企业债券的发行与兑付。 2、完成总公司要求的整改治理部门的任务，力争在20xx年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立，直接归属总公司治理的预备工作。 3、降低费用，节省开支，发动全体员工开展增收节支工作。

13、4、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度，逐步降低交易本钱，实现经纪业务的低本钱扩张。 5、仔细贯彻落实党的十六大精神，完善和理顺与总公司的党组织关系，开展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用，团结广阔员工，全力做好20xx年的各项工作。 我们信任，本溪分公司在辽证总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，二00三年的工作肯定会取得良好的效果，为辽证总体的进展，做出我们应有的奉献。 述职人：xxx xxxx年xx月xx日 证券公司高管述职报告范文篇3 20xx年，我担当证券部副总经理职务，主抓前台工作，详细负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资源整合和全面工作。

14、下面，我就20xx年的工作状况向大家做汇报： 一、一年来重点工作回忆 第一，为了加强治理部的分散力和战斗力，连续推动华北地区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业部的全体员工到达了步调全都，齐心协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新业务上消失的攀比竞赛现象，说明治理部前台队伍的活力正在逐步激发。在这里，我所做的就是鼓舞和引导大家，向着既定的目标迈进。以共同的事业来分散人心，这是我最大的工作感悟。 其次，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步加强基金的销售。20xx年国债的旺销，使

15、我部沉淀了大量的国债客户，国债存量到达了近500亿元，20xx年交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我屡次组织前台人员，进展比拟和讨论，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通过投资理财报告会、报纸宣传和电话营销等多种方式，对国债的客户进展了积极的游说，其中大局部转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也加强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的开展积存了丰富的阅历。 第三，推动学习型队伍的建立，积极开展新业

16、务、新学问培训，增加员工的业务技能。每个周三，是我们治理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从生疏走向熟识。交易方法培训和反复学习，使广阔员工把握了一套简洁有用的营销手段，为股票客户的效劳及开发，奠定了根底。另外，利用学习日的时机，请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的学问，拓展员工们的金融学问。让学习培训走向制度化，是我部在推动学习型队伍建立的关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到特别的欣慰。 第四，探究建立有效的鼓励机制，积极推动转型。鼓励机制的不完善，始终以来，制约着员工的工作积极性，也不利于经纪业务的转型工作。因此，治理部领导班子通

17、过讨论，制定了嘉奖员工进展客户的方法，鼓舞员工在弱市环境中，走出去，积极开发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建立做了一系列预备工作。鼓励机制也是多层次的，让大家欢乐工作，是我们的共同目标，为员工购置的“游泳卡”仅仅多层次鼓励机制的一个局部。通过以上措施，使员工的工作积极性有了提高，员工开发的增量客户也在稳步增长。 二、20xx年取得的成绩 20xx年，通过保持党员先进性教育的学习培训，使我在思想上、政治上更加成熟，理论水平也得到了很大提高。与去年相比，治理部领导班子在工作方面协作更加默契，下辖5家营业部的工作也在稳步推动之中。全年实现交易量亿，同比增长;其中网上交易5000亿，同比增长600

18、%;全年完成收入3000万元。股票客户稳中有增，新开(股票、基金、国债)1万户，核心客户根本稳定。其他产品销售增长快速，国债保有量到达了个亿，国债客户开户数到达了5000户。基金保有量10000万，开户数4000户，较去年有较大增长，客服和营销队伍在熬炼中不断成长，员工培训走向制度化、标准化。 三、20xx年工作中存在的缺乏 第一、鼓励制度的不完善，制约了员工的积极性，进一步限制了治理部业务的拓展，在这方面工作，还需要加强。 其次、业务转型抓的不够，基金销售虽然取得了很大进步，但是仍有许多地方做的不到位，员工的思想转型需要加强，向真正的理财参谋转变还需肯定时间。 第三、本钱掌握方面，营业面积还

19、需要进一步压缩，费用支出业将会得到肯定掌握。 四、20xx年工作规划 假如06年我还连续分管营销业务，我有如下准备。 一、坚持合规经营的原则，连续保持无重大违法违规业务记录。 二、续完善鼓励机制，充分调发动工的积极性。 三、加快经纪人队伍建立。 四、推动员工角色转型，通过培训，逐步向理财参谋转变，把握多种业务技能。 20xx年，资本市场迎来了新的一年，我信任，在全体同仁的共同努力下，20xx年会取得更大的成绩。 述职人：xxx xxxx年xx月xx日 证券公司述职报告篇四 20xx年转瞬即逝，但对于我来说，是学习、领悟的一年。 这一年里，接触最多的一个词语就是债券：企业债、公司债等等等等几乎每

20、天都处于劳碌的学习之中。由于持续发酵的经济危机影响，全球经济大环境都极为萧条，国内股市也表现疲软。许多客户实行保守、观望的态度，原先的拓展业务方式已经不再适应新的状况需要。收益固定、风险可控的产品在收益预期不断下调的客户眼中越来越具有吸引力，而我公司顺势开头推广的各类债券业务成为今年我工作学习的重中之重。 一方面我们需要从头学习崭新的学问，另一方面股票投资技术的磨练也是我们必需娴熟把握的技能，在行业处于最困难的时刻，我利用这段时间不断检验自己对于证券投资分析技巧的把握程度。不断提高胜利率，增加自信念。也提高客户对我的依靠程度。虽然一年间引入的资产并不能令人满足，但是我已经培育了对于掌控客户的信

21、念，在新的一年里，我信任自己能够在工作方面有跨越式的进展。 20xx年工作规划： 首先，保持跟客户常态化的沟通沟通，多传达一些公司选择的进展方向和理念，客户忠诚度的培育从平日的点滴事情做起。进一步拓展客户背后潜在的资源！ 其次，趁着行情转暖，多开展一些日常展业活动，虽然一般的展业活动短期效果甚微，但是仍旧应当定期坚持展业活动，保持作为一个从业人员应有的热忱与活力。 再次，与相熟银行人员之间的关系要连续加强，20xx年由于很多缘由之前建立的不少关系有些疏远，往来走动也比拟缺乏，造成的直接后果就是我的业绩明显不如之前增长的快速。今年要加强人际关系交往这方面的细节，充分发挥人抬人的效用。 最终，仍旧

22、要持续学习的精神。今年不但要成为债券业务方面的能手，同时盼望能够在期指量化交易方面培育开发出客户来，这块不但能为营业部制造不小的收益，也能催促我自发地去了解更多的资产配置方式和交易品种。另一方面，我还盼望在财务这块有所精进。 过去的一年，是我进入证券这个行业的其次年。很多人讲去年是特别困难的一年，经受过这最困难的时期，信任拂晓和春天也不会太遥远了。20xx年过去了，我很思念它！ 证券公司述职报告篇五 去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严峻的困难。 截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额32.7亿元，比上年削减4.2亿元，下降11.38

23、%。其中：股票基金交易额为32.06亿元，比上年削减2.61亿元，下降7.5%;国债交易额为6605万元。股民开户数为28403户，新增465户,增长1.6%。网上投资者开户数为2748户,比上年增加693户,增长33.7%。网上交易量为3.3亿元，比上年增加1.1亿元,增长50%,网上交易量占全年证券交易总量的10.09%。全年营业收入20xx万元，比上年削减226万元，下降9.87%。其中：佣金收入为1082万元，占全部收入的52.47%，比上年削减262万元，下降19.62%。全年营业支出为1683万元，比上年削减1073万元，下降38.93%。实现利润333万元，比上年增加185万元,

24、增长125%。全年共清回各项债权资金达820万元。 二00二年，我公司主要开展了以下几方面工作： 1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的20xx年工作目标，召开了员工大会，仔细传达了总公司规划工作会议精神，并结合自身的详细状况，确定了相应的经营目标。规划制订之后，为把工作落到实处，分公司又屡次召集中层干部进展了充分争论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营本钱也分别制定了掌握指标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力气充实到两个营业部，开拓业务，开展优质效劳，形成了营业部之间、员工之间的竞争气氛。截止十二月末，永丰营业部完成证

25、券交易额14.55亿元，其中，股票基金交易额14.15亿元，佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元,股票基金交易额17.91亿元,佣金收入571万元。 2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进展宣传外，分公司研发部和网上交易局部别在两个营业部柜台设立询问点，印发宣传单，向群众讲解国债学问，本溪县和桓仁县两个远程效劳部针对当地居民对国债投资热忱高、市场潜力大的特点，出动宣传车走街串巷播送宣传，既便利了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购置，到达了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605万元，

26、使国债业务迈上了新台阶。 3、大力进展网上托付交易。经过一年多网上交易的运营，我分公司网上交易业务有了新的进展，截止十二月末，网上交易投资者开户数为2748户，比上年增加693户;实现网上交易量3.3亿元，比上年同期增长50%;网上交易额占分公司证券交易总量的10.09%，超额完成了总公司下达的网上交易额占总交易额5%的总体目标。在开拓网上交易市场过程中，我分公司一是搞好客户跟踪效劳和询问工作，建立了网上客户档案，设立专人负责网上业务询问工作，客户提出问题准时解答，必要时上门效劳，解决网上交易过程中消失的故障;二是扩大网上交易用户，对金融税务、工商、政府机关及电业、邮政、电信等企事业单位及其工

27、作人员进展宣传走访，推广网上交易，赢得了越来越多的客户。 4、债权清理工作取得新进展,到期债券得到圆满兑付。20xx年的债权清理工作是在债权质量不断下降、清收难度不断增大的状况下取得的，可以说来之不易。一年来，在总公司法律部和清欠办的帮忙指导下，我公司业务部同志与法律参谋一起屡次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进展清欠。全年共清回本息820万元。其中包括：江门证券有限责任公司420万元;海口金海岸大酒店150万元;佛山证券有限责任公司220万元;大连万事通公司30万元。20xx年转让券的兑付压力重之又重。分公司大力开展广告宣传，化解了可能消失的兑付风险。实行多种措施，准时调度资金，圆满完成

28、了兑付指标。112月份累计发行转让券27205万元，兑付28060万元。 5、治理工作进一步完善。分公司今年制订了辽证本溪分公司车辆治理暂行方法、年度餐费治理报表等，加强了费用治理工作。营业部针对新业务的开展，相应制订或修改了柜台业务操作细则、计算机信息系统治理制度等。安全保卫和防火工作常抓不懈，对保卫、经警人员加强了制度考核，做到防范工作准时到位，发觉隐患马上处理解决。对不符合要求的保卫、经警人员做到了准时辞退更换。在防火方面，坚持了消防掌握中心的值班制度，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。 证券公司述职报告篇六 20xx年，我担当xx证券部总经理职务，主抓前台工作，详细负责的是市场营销工作，

29、做好华北地区的5家营业部的资源整合和全面工作。 下面，我就20xx年的工作状况向大家做汇报： 一、 一年来重点工作回忆 第一，为了加强治理部的分散力和战斗力，连续推动华北地区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业部的全体员工到达了步调全都，齐心协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新业务上消失的攀比竞赛现象，说明治理部前台队伍的活力正在逐步激发。在这里，我所做的就是鼓舞和引导大家，向着既定的目标迈进。以共同的事业来分散人心，这是我最大的工作感悟。 其次，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞

30、客户，逐步加强基金的销售。20xx年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量到达了近500亿元，20xx年交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我屡次组织前台人员，进展比拟和讨论，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通过投资理财报告会、报纸宣传和电话营销等多种方式，对国债的客户进展了积极的游说，其中大局部转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也加强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的开展积存了丰富

31、的阅历。 第三，推动学习型队伍的建立，积极开展新业务、新学问培训，增加员工的业务技能。每个周三，是我们治理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从生疏走向熟识。交易方法培训和反复学习，使广阔员工把握了一套简洁有用的营销手段，为股票客户的效劳及开发，奠定了根底。另外，利用学习日的时机，请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的学问，拓展员工们的金融学问。让学习培训走向制度化，是我部在推动学习型队伍建立的关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到特别的欣慰。 第四，探究建立有效的鼓励机制，积极推动转型。鼓励机制的不完善，始终以来，制约着员工的工作积极性，

32、也不利于经纪业务的转型工作。因此，治理部领导班子通过讨论，制定了嘉奖员工进展客户的方法，鼓舞员工在弱市环境中，走出去，积极开发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建立做了一系列预备工作。鼓励机制也是多层次的，让大家欢乐工作，是我们的共同目标，为员工购置的“游泳卡”仅仅多层次鼓励机制的一个局部。通过以上措施，使员工的工作积极性有了提高，员工开发的增量客户也在稳步增长。 二、20xx年取得的成绩 20xx年，通过保持党员先进性教育的学习培训，使我在思想上、政治上更加成熟，理论水平也得到了很大提高。与去年相比，治理部领导班子在工作方面协作更加默契，下辖5家营业部的工作也在稳步推动之中。全年实现交易量

33、亿，同比增长 ；其中网上交易5000亿，同比增长600；全年完成收入3000万元。 股票客户稳中有增，新开1万户，核心客户根本稳定。其他产品销售增长快速，国债保有量到达了 个亿，国债客户开户数到达了5000户。基金保有量10000万，开户数4000户，较去年有较大增长，客服和营销队伍在熬炼中不断成长，员工培训走向制度化、标准化。 20xx年，资本市场迎来了新的一年，我信任，在全体同仁的共同努力下，20xx年会取得更大的成绩。 证券公司述职报告篇七 大家好!时间飞逝，不知不觉中，布满盼望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx年的工作，有收获的喜悦，有与团队协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折

34、时惆怅。总体而言，到银河证券的这半年是开心的。感谢银河证券为我将来的进展供应良好的舞台。 我是20xx年8月正式参加银河证券的，回首这半年来的工作，我在上级的正确领导下，仔细贯彻落实公司的经营指导思想和各项方针政策，我始终把忠于职守、勇于创新作为自己的根本工作要求。在上级领导的支持和有关同事的协作下，较好的完成了自己所担当的工作任务，取得良好的业绩。 一、20xx年的工作业绩和做法 1、聘请工作。现在聘请的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅156个，银河99基金销售10万。 2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行全部网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。通过她们找到

35、网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚进展到这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。 3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通力量、协调力量、团队合作精神和学习力量以及专业的证券学问和客户销售阅历及市场开拓意识。 4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进展考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣传活动和组织新客户“投资报告会”和组织各种客户联谊活动，参加营业部各种客户回访活动，参与公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。 5、治理团队。自参加公司后，让我知道一个人力量相对于团队力气的有限性，对于

36、我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，制造出更大的财宝。加强以严格考勤、定制治理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，杜绝思想消失松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进展点评，对存在问题的员工准时进展谈话催促。 组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和缺乏，准时进展整改。注意与员工沟通沟通，准时将重点工作贯彻落实到每一名员工。要求员工通过积极查找客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持全都，加强团队的分散

37、力。利用各种时机和条件同业务员直接见面和沟通。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的文化、观念和进展前景。 二、20xx年的工作规划 (一)准时做好各项重点工作 20xx年马上到来，在新的一年中，我仍将全力以赴，不断进展壮大，不断自我超越，连续发扬吃苦耐劳、勇于拼搏精神，勇攀顶峰，不辜负上级对我的信任和期望，为公司事业的进展奉献自己的力气。连续解放思想、转变观念，从实际动身，创新思维，针对工作的急、难问题，制定针对性强、可操作性强的措施，切实解决工作中的实际问题。准时做好信息统计工作，为领导、同事供应全面精确无误的经营信息。严密围绕公司的经营目标，发挥好区域经理的作用。做好聘请、开发

38、银行网点、新人培训、对客户经理的日常考核、治理团队等工作。 (二)20xx年工作虽取得了一些效果，但还存在许多缺乏 1、证券业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面学问和动手力量有待加强。 3、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的不断更新。 (三)整改措施 1、平常注意学问技能积存，刻苦钻研，在边学习边实践中成长 2、加强网络方面的学习，有时机多参与相关方面培训。 3、在工作中擅长总结，对典型、要害问题解决注意整理，形成文档，盼望部门加强这方面的沟通、监视。 4、主动争取新业务工程测试和实施时机，在实践中学习。 5、加强和各们的沟通。 明年会有的时机和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身四周的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的进展。新起点、新盼望。站在20xx年的起点，让我们满怀信念，以更糊涂的头脑、更旺盛的斗志、更奋勉的姿势、更勤奋敬业的精神和更充足的干劲，向我们的既定目标进发!我信任，在总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，20xx年的工作肯定会取得良好的效果，为银河证券总体的进展，做出我们应有的奉献。 以上述职报告，请领导和同志们评议，欢送对我的工作提出珍贵意见，借此时机，向工作中竭力支持我的胡总经理、市场总监邓总以及各级领导和同志表示真诚的谢意。