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1、建设监理与合同管理建设监理与合同管理第四章第四章 建设工程监理组织与规划建设工程监理组织与规划第四章 建设工程监理组织与规划第一节建设工程监理组织第一节建设工程监理组织第二节工程建设监理规划第二节工程建设监理规划 第一节建设工程监理组织第一节建设工程监理组织一一组织的根本原理组织的根本原理二二工程工程建设监理实施根本原则工程工程建设监理实施根本原则三三工程工程实施建设监理程序工程工程实施建设监理程序四四工程建设监理组织的形式工程建设监理组织的形式 五五工程建设监理组织的人员配备及职责分工工程建设监理组织的人员配备及职责分工六六 工程工程承发包模式与监理模式工程工程承发包模式与监理模式 所所谓谓
2、组组织织，就就是是为为了了使使系系统统到到达达它它特特定定的的目目标标，使使全全体体参参加加者者经经分分工工与与协协作作以以及及设设置置不不同同层层次次的的权权力和责任制度而构成的一种人的组合体。力和责任制度而构成的一种人的组合体。组织含有三层意思：组织含有三层意思：（1 1）目标是组织存在的前提；）目标是组织存在的前提；（2 2）没有分工与协作就不是组织；）没有分工与协作就不是组织；（3 3）没没有有不不同同层层次次的的权权力力和和责责任任制制度度就就不不能能实实现现组织活动和组织目标。组织活动和组织目标。【根本概念】【根本概念】一一 组织的根本原理组织的根本原理(一一)、组织的结构、组织的
3、结构(二二)、组织设计与原理、组织设计与原理(三三)、组织的根本原理、组织的根本原理（一）组织的结构一）组织的结构 组组织织内内部部各各构构成成局局部部和和各各局局部部间间所所确确立立的的较较为为稳稳定定的的相互关系和联系方式，称为组织结构。相互关系和联系方式，称为组织结构。组织结构的根本内涵：组织结构的根本内涵：1 1确定正式关系与职责的形式；确定正式关系与职责的形式；2 2向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式；向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式；3 3协调各个别离活动和任务的方式；协调各个别离活动和任务的方式；4 4组织中权力、地位和等级关系：组织中权力、地位和等级关系：
4、组织结构与职权、职责的关系组织结构与职权、职责的关系 组织结构图组织结构图（二）组织设计与原则（二）组织设计与原则1.1.组织构成因素组织构成因素2.2.组织设计原则组织设计原则组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程。组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程。1.1.组织构成因素组织构成因素管理层次管理层次管理跨度管理跨度管理部门管理部门管理职能管理职能 管理层次管理层次 管管理理层层次次是是指指从从组组织织的的最最高高管管理理者者到到最最基基层的实际工作人员之间的等级层次的数量。层的实际工作人员之间的等级层次的数量。管理层次可分为三个层次：管理层次可分为三个层次：(1)(1)决策层决策
5、层 (2)(2)协调层和执行层协调层和执行层 (3)(3)操作层操作层 管理跨度管理跨度 管管理理跨跨度度是是指指一一名名上上级级管管理理人人员员所所直直接接管管理的下级人数。理的下级人数。管理部门管理部门 管管理理部部门门的的划划分分要要根根据据组组织织目目标标与与工工作作内内容容确确定定，形形成成既既有有相相互互分分工工又又有有相相互互配配合合的的组组织机构。织机构。管理职能管理职能 组织设计确定各部门的职能，应到达两方面的目标：组织设计确定各部门的职能，应到达两方面的目标：1.1.纵纵向向的的领领导导、检检查查、指指挥挥灵灵活活，到到达达指指令令传传递递快快、信息反响及时；信息反响及时；
6、2.2.横横向向各各部部门门间间联联系系、协协调调一一致致，使使各各部部门门有有职职有有责责、尽职尽责。尽职尽责。2.2.组织设计原则组织设计原则集权与分权统一的原则：据能力判断集权与分权统一的原则：据能力判断专业分工与协作统一的原则：专业分工与协作统一的原则：whatwhat、2how2how管理跨度与管理层次统一的原则：反比管理跨度与管理层次统一的原则：反比权责一致的原则：权责一致的原则：权大权大官僚主义；责大官僚主义；责大不求有功，但求无过不求有功，但求无过才职相称的原则：人尽其才、才得其用、用得其所才职相称的原则：人尽其才、才得其用、用得其所效率原则：信息沟通快、协作高效率、扯皮少效率
7、原则：信息沟通快、协作高效率、扯皮少弹性原则：相对的稳定弹性原则：相对的稳定灵活调整（据目标）灵活调整（据目标）（三）组织机构活动的根本原理（三）组织机构活动的根本原理1.1.要素有用性原理要素有用性原理2.2.动态相关性原理动态相关性原理3.3.主观能动性原理主观能动性原理4.4.规律效应性原理规律效应性原理 1.1.要素有用性原理要素有用性原理 一一个个组组织织机机构构中中的的根根本本要要素素有有人人力力、物物力力、财财力力、信息、时间等。信息、时间等。这些要素具有大小、主次、好坏的特点。这些要素具有大小、主次、好坏的特点。一一切切要要素素都都有有作作用用，这这是是要要素素的的共共性性，然
8、然而而要要素素不不仅仅有有共共性性，而而且且还还有有个个性性。因因此此，要要肯肯定定共共性性，充分利用个性。充分利用个性。“世界上没有垃圾，只有放错位置的资源。”2.2.动态相关性原理动态相关性原理组组织织机机构构处处在在静静止止状状态态是是相相对对的的，处处在在运运动动状状态态则则是是绝绝对对的。的。组组织织机机构构内内部部各各要要素素之之间间既既相相互互联联系系，又又相相互互制制约约；既既相相互互依依存存，又又相相互互排排斥斥，这这种种相相互互作作用用推推动动组组织织活活动动的的进进行行与与开展。这种相互作用的因子，叫做相关因子。开展。这种相互作用的因子，叫做相关因子。充充分分发发挥挥相相
9、关关因因子子的的作作用用，是是提提高高组组织织管管理理效效应应的的有有效效途途径。径。目的：到达目的：到达1+121+12效应（功能或利益涌现、双赢）效应（功能或利益涌现、双赢）3.3.主观能动性原理主观能动性原理人是有生命、有思想，有感情、有创造力的。人是有生命、有思想，有感情、有创造力的。人人是是生生产产力力中中最最活活泼泼的的因因素素，组组织织管管理理者者的的重重要要任务就是要把人的主观能动性发挥出来。任务就是要把人的主观能动性发挥出来。4.4.规律效应性原理规律效应性原理组组织织管管理理者者在在管管理理过过程程中中要要掌掌握握规规律律，按按规规律律办办事事，把把注注意意力力放放在在抓抓
10、事事物物内内部部的的、本本质质的的、必必然然的的联系上，以到达预期的目标，取得良好效应。联系上，以到达预期的目标，取得良好效应。按规律办事：机理、机制按规律办事：机理、机制对策；对策；对症下药对症下药二、工程工程建设监理实施根本原则二、工程工程建设监理实施根本原则1.公正、独立、自主的原则：建设管理体制中的第三方公正、独立、自主的原则：建设管理体制中的第三方2.权责一致的原则权责一致的原则3.总监负责制的原则总监负责制的原则4.严格监理、热情效劳的原则严格监理、热情效劳的原则5.综合效益的原则：经济、社会、环境效益；公众利益综合效益的原则：经济、社会、环境效益；公众利益6.预防为主的原则：一次
11、性预防为主的原则：一次性主动操作：防患于未然主动操作：防患于未然7.事实求是的原则：充分发挥监理中的事实求是的原则：充分发挥监理中的“理理”3.总监负责制的原则总监负责制的原则总监理工程师是工程全部工作的负责人总监理工程师是工程全部工作的负责人u总监理工程师是工程监理的权利主体总监理工程师是工程监理的权利主体u组建监理组织组建监理组织u编制监理规划编制监理规划u监理活动、工作总结（监督、评价）监理活动、工作总结（监督、评价）u总监理工程师是工程监理的责任主体总监理工程师是工程监理的责任主体u向业主及建立单位负责向业主及建立单位负责u总监理工程师是工程监理的利益主体总监理工程师是工程监理的利益主
12、体u关注国家、业主效益；关注国家、业主效益；u监理组织成员利益的分配监理组织成员利益的分配三、建设工程监理实施程序三、建设工程监理实施程序（一）确定工程总监理工程师，成立工程监理机构（一）确定工程总监理工程师，成立工程监理机构（二二）进进一一步步熟熟悉悉情情况况,收收集集有有关关资资料料,以以作作为为开开展展建建设设监监理工作的依据理工作的依据（三）编制建设工程监理规划（三）编制建设工程监理规划（四）制定各专业监理实施细则（四）制定各专业监理实施细则（五）标准化地开展监理工作（五）标准化地开展监理工作（六）参与验收，签署建设工程监理意见（六）参与验收，签署建设工程监理意见（七）向业主提交建设工
13、程监理档案（七）向业主提交建设工程监理档案（八）监理工作总结（八）监理工作总结 四四工程建设监理组织的形式工程建设监理组织的形式(一一)建立工程监理机构的步骤建立工程监理机构的步骤(二二)工程监理机构的组织形式工程监理机构的组织形式(一一)建立工程监理机构的步骤建立工程监理机构的步骤1.确定工程监理机构目标：据合同确定和分解目标确定工程监理机构目标：据合同确定和分解目标2.确定监理工作内容：据合同确定干什么？确定监理工作内容：据合同确定干什么？3.工程监理机构的组织结构设计工程监理机构的组织结构设计4.4.制定工作流程与考核标准制定工作流程与考核标准怎么做？怎么做？做得如何？做得如何？（二）工
14、程监理机构的组织形式（二）工程监理机构的组织形式直线制监理组织形式直线制监理组织形式职能制监理组织形式职能制监理组织形式直线职能制监理组织形式直线职能制监理组织形式矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式直线制监理组织形式直线制监理组织形式 直直线线制制监监理理组组织织形形式式的的特特点点是是工工程程监监理理机机构构中中任任何何一一个个下下级级只只接接受受惟惟一一上上级级的的命命令令。各各级级部部门门主主管管人人员员对对所所属属部部门门的的问问题负责，工程监理机构中不再另设职能部门。题负责，工程监理机构中不再另设职能部门。总监理工程师总监理工程师子工程子工程监理组监理组2子工程子工程监理组监理组1
15、专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组子工程子工程监理组监理组3专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组典型组织：典型组织：队队 优优点点：结结构构简简单单，上上下下级级关关系系直直接接、明明确确；权权责清楚；便于统一指挥，集中管理。责清楚；便于统一指挥，集中管理。缺缺点点：信信息息沟沟通通不不畅畅；管管理理者者责责任任过过重重；组组织织结构缺乏弹性。结构缺乏弹性。直线制监理组织形式直线制监理组织形式职能制监理组织形式职能制监理组织形式职职能能制制监监理理组组织织形形式式，是是在在监监理理机机
16、构构内内设设立立一一些些职职能能部部门门，把把相相应应的的监监理理职职责责和和权权力力交交给给职职能能部部门门，各各职职能能部部门门在在本本职能范围内有权直接指挥下级。职能范围内有权直接指挥下级。此种组织形式一般适用于大、中型建设工程。此种组织形式一般适用于大、中型建设工程。总监理工程师总监理工程师质量质量控制控制投资投资控制控制总监办总监办公室公室进度进度控制控制合同合同管理管理专项监专项监理组理组专项监专项监理组理组专项监专项监理组理组优优点点：信信息息沟沟通通渠渠道道多多，便便于于不不同同部部门门间间的的协协调调；可可以以发发挥挥专专业业分分工工的的优优势势，减减轻轻直直线线责责任任者者
17、的的负负担。担。缺缺点点：多多头头领领导导，不不利利于于集集中中统统一一管管理理；权权责责不不明，管理混乱；管理人员及费用增加。明，管理混乱；管理人员及费用增加。职能制监理组织形式职能制监理组织形式3.3.直线职能制监理组织形式直线职能制监理组织形式这种组织形式把管理部门和人员分为两类：这种组织形式把管理部门和人员分为两类：一一类类是是直直线线指指挥挥部部门门的的人人员员他他们们拥拥有有对对下下级级实实行行指指挥挥和和发发布布命命令令的的权权力力，并并对对该该部部门门的的工工作作全全面负责；面负责；另另一一类类是是职职能能部部门门和和人人员员，他他们们是是直直线线指指挥挥人人员员的的参参谋谋，
18、他他们们只只能能对对下下级级部部门门进进行行业业务务指指导导，而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。总监理工程师总监理工程师质量质量操作操作投资投资操作操作总监办总监办公室公室进度进度操作操作合同合同管理管理专项监专项监理组理组专项监专项监理组理组专项监专项监理组理组 典型案例典型案例4.4.矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式矩矩阵阵制制监监理理组组织织形形式式是是由由纵纵横横两两套套管管理理系系统统组组成成的的矩矩阵阵性性组组织织结结构构，一一套套是是纵纵向向的的职职能能系统，另一套是横向的子工程系统。系统，另一套是横向的子工程系统。总监理工程师总
19、监理工程师质量质量控制控制进度进度控制控制合同合同管理管理子项目子项目1监理组监理组子项目子项目2监理组监理组子项目子项目3监理组监理组质量质量控制控制4.4.矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式优优点点：加加强强了了各各职职能能部部门门的的横横向向联联系系，具具有有较较大大的的机机动动性性和和适适应应性性，把把上上下下左左右右集集权权分分权权实实行行最最优优的的结结合合，有有利利于于解解决决复复杂杂难难题题，有有利利监监理理人人员员业务能力的培养。业务能力的培养。缺缺点点：纵纵横横向向协协调调工工作作量量大大，处处理理不不当当会会造造成成扯扯皮现象，产生矛盾。皮现象，产生矛盾。4.4.矩阵制
20、监理组织形式矩阵制监理组织形式五、工程监理机构的人员配备及职责分工五、工程监理机构的人员配备及职责分工（一）工程监理机构的人员配备（一）工程监理机构的人员配备（二）工程监理机构种类人员的根本职责（二）工程监理机构种类人员的根本职责（一）工程监理机构的人员配备（一）工程监理机构的人员配备1.1.工程监理机构的人员结构工程监理机构的人员结构2.2.工程监理机构监理人员数量确实定工程监理机构监理人员数量确实定1.1.工程监理机构的人员结构工程监理机构的人员结构工工程程监监理理机机构构应应具具有有合合理理的的人人员员结结构构，包包括括以下两方面的内容：以下两方面的内容：（1 1）合理的专业结构。）合理
21、的专业结构。（2 2）合理的技术职务、职称结构。）合理的技术职务、职称结构。2.2.工程监理机构监理人员数量确实定工程监理机构监理人员数量确实定1 1）工程建设强度。）工程建设强度。工程建设强度投资工程建设强度投资/工期工期投投资资和和工工期期是是指指由由监监理理单单位位所所承承担担的的那那局局部部工工程的建设投资和工期。程的建设投资和工期。2 2）建设工程复杂程度。）建设工程复杂程度。3 3）监理单位的业务水平。）监理单位的业务水平。4 4）工程监理机构的组织结构和任务职能分工。）工程监理机构的组织结构和任务职能分工。六六 工程工程承发包模式与监理模式工程工程承发包模式与监理模式、平行承发包
22、模式与监理模式平行承发包模式与监理模式、设计或施工总分包模式与监理模式设计或施工总分包模式与监理模式、工程总承包模式与监理模式工程总承包模式与监理模式、工程承包管理模式与监理模式工程承包管理模式与监理模式、平行承发包模式平行承发包模式与监理模式与监理模式平行承发包模式特点平行承发包模式特点平行承发包模式的优缺点平行承发包模式的优缺点平行承发包模式条件下的监理模式平行承发包模式条件下的监理模式、平行承发包模式特点、平行承发包模式特点 所谓平行承发包，是指业主将建设工程的所谓平行承发包，是指业主将建设工程的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给假
23、设干个设计单位、施工单位和材分别发包给假设干个设计单位、施工单位和材料设备供给单位，并分别与各方签订合同。料设备供给单位，并分别与各方签订合同。各设计单位之间的关系是平行的，各施工各设计单位之间的关系是平行的，各施工单位之间的关系也是平行的，各材料设备供给单位之间的关系也是平行的，各材料设备供给单位之间的关系也是平行的，单位之间的关系也是平行的，平行承发包模式业主设设计计单单位位A设设计计单单位位B施施工工单单位位X施施工工单单位位Y施施工工单单位位Z材材料料供供应应单单位位P材材料料供供应应单单位位Q设设备备供供应应单单位位R平行承发包模式的优缺点平行承发包模式的优缺点优点优点有利于缩短工期
24、。有利于缩短工期。有利于质量操作。有利于质量操作。有利于业主选择承建单位。有利于业主选择承建单位。缺点缺点合同数量多，会造成合同管理困难。合同数量多，会造成合同管理困难。投资操作难度大。投资操作难度大。平行承发包模式条件下的监理模式平行承发包模式条件下的监理模式.业主托付一家监理单位监理业主托付一家监理单位监理.业主托付多家监理单位监理业主托付多家监理单位监理业主托付一家监理单位监理业主业主设设计计单单位位A设设计计单单位位B施施工工单单位位X施施工工单单位位Y监监理理单单位位业主托付多家监理单位监理业主设设计计单单位位A设设计计单单位位B施施工工单单位位X施施工工单单位位Y监监理理单单位位B
25、监监理理单单位位C监监理理单单位位A、设计或施工总分包模式与监理模式、设计或施工总分包模式与监理模式设计或施工总分包模式特点设计或施工总分包模式特点设计或施工总分包模式的优缺点设计或施工总分包模式的优缺点设设 计计 或或 施施 工工 总总 分分 包包 模模 式式 条条 件件 下下 的的监理模式监理模式设计或施工总分包模式设计或施工总分包模式业主业主设计总包单位设计总包单位施工总包单位施工总包单位设设计计分分包包单单位位A设设计计分分包包单单位位C设设计计分分包包单单位位B施施工工分分包包单单位位X施施工工分分包包单单位位Z施施工工分分包包单单位位Y设计或施工总分包模式特点设计或施工总分包模式特
26、点 所所谓谓设设计计或或施施工工总总分分包包，是是指指业业主主将将全全部部设设计计或或施施工工任任务务发发包包给给一一个个设设计计单单位位或或一一个个施施工工单单位位作作为为总总包包单单位位，总总包包单单位位可可以以将将其其局局部部任任务务再再分分包包给给其其他他承承包包单单位位，形形成成一一个个设设计计总总包包合合同同或或一一个个施施工工总总包包合合同同以以及及假假设设干干个个分分包包合合同同的的结结构构模模式。式。设计或施工总分包模式的优缺点设计或施工总分包模式的优缺点 优点优点有利于建设工程的组织管理。有利于建设工程的组织管理。有利于三大目标的操作。有利于三大目标的操作。缺点缺点建设周期
27、较长。建设周期较长。设计或施工总分包模式条件下的监理模式设计或施工总分包模式条件下的监理模式 对对设设计计或或施施工工总总分分包包模模式式，业业主主可可以以托托付付一一家家监监理理单单位位进进行行实实施施全全过过程程的的监监理理，也也可可以以分分别按照设计阶段和施工阶段托付监理单位。别按照设计阶段和施工阶段托付监理单位。业主托付一家监理单位模式业主托付一家监理单位模式业主业主设计总包单位设计总包单位施工总包单位施工总包单位设设计计分分包包单单位位A设设计计分分包包单单位位C设设计计分分包包单单位位B施施工工分分包包单单位位X施施工工分分包包单单位位Z施施工工分分包包单单位位Y监理单位监理单位、
28、工程总承包模式与监理模式、工程总承包模式与监理模式工程总承包模式的特点工程总承包模式的特点工程总承包模式的优缺点工程总承包模式的优缺点工程总承包模式条件下的监理模式工程总承包模式条件下的监理模式工程总承包模式业主业主工程总承包单位工程总承包单位设设备备供供应应单单位位R设设计计分分包包单单位位A设设计计分分包包单单位位B施施工工分分包包单单位位X施施工工分分包包单单位位Z施施工工分分包包单单位位Y材材料料供供应应单单位位P工程总承包模式的特点工程总承包模式的特点 所谓工程总承包模式是指业主将工程设计、所谓工程总承包模式是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包施工、材料和
29、设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已到达动用条件的工程。按这种后向业主交出一个已到达动用条件的工程。按这种模式发包的工程也称为模式发包的工程也称为“交钥匙工程交钥匙工程”。工程总承包模式的优缺点工程总承包模式的优缺点 优点优点合同关系简单，组织协调工作量小。合同关系简单，组织协调工作量小。缩短建设周期。缩短建设周期。有利投资操作。有利投资操作。缺点缺点招标发包工作难度大。招标发包工作难度大。业主择优选择承包方范围小。业主择优选择承包方范围小。质量操作难度大。质量操作难度大。工程总承包模式条件下
30、的监理模式工程总承包模式条件下的监理模式 在在工工程程总总承承包包模模式式下下，一一般般宜宜托托付付一一家家监监理理单单位位进进行行监监理理。在在这这种种模模式式下下，监监理理工工程程师师需需具具备备较全面的知识，做好合同管理工作。较全面的知识，做好合同管理工作。、工程总承包管理模式与监理模式、工程总承包管理模式与监理模式工程总承包管理模式的概念工程总承包管理模式的概念工程总承包管理模式的优缺点工程总承包管理模式的优缺点工程总承包管理模式条件下的监理模式工程总承包管理模式条件下的监理模式工程总承包管理模式工程总承包管理模式业主业主工程总承包管理单位工程总承包管理单位设设备备供供应应单单位位R设
31、设计计单单位位A设设计计单单位位B施施工工单单位位X施施工工单单位位Z施施工工单单位位Y材材料料供供应应单单位位P工程总承包模式工程总承包模式业主业主工程总承包单位工程总承包单位设设备备供供应应单单位位R设设计计分分包包单单位位A设设计计分分包包单单位位B施施工工分分包包单单位位X施施工工分分包包单单位位Z施施工工分分包包单单位位Y材材料料供供应应单单位位P区别区别 工工程程总总承承包包管管理理不不直直接接进进行行设设计计与与施施工工；它它是是将将承承接接的的设设计计与与施施工工任任务务全全局局部部包包出出去去，他他们专心致力于建设工程管理。们专心致力于建设工程管理。工工程程总总承承包包有有自
32、自己己的的设设计计、施施工工实实体体，是是设计、施工、材料和设备采购的主要力量。设计、施工、材料和设备采购的主要力量。工程总承包管理模式的优缺点工程总承包管理模式的优缺点优点：合同管理、组织协调比较有利。优点：合同管理、组织协调比较有利。缺缺点点：监监理理工工程程师师对对分分包包确确实实认认工工作作是是十十分分关关键键的问题。的问题。工程总承包管理模式条件下的监理模式工程总承包管理模式条件下的监理模式 在在工工程程总总承承包包管管理理模模式式下下，一一般般宜宜托托付付一一家家监理单位进行监理。监理单位进行监理。第二节工程建设监理规划第二节工程建设监理规划一、一、建设工程监理工作文件的构成建设工
33、程监理工作文件的构成二、二、建设工程监理规划的作用建设工程监理规划的作用三、三、工程建设监理规划编写的有关要求工程建设监理规划编写的有关要求四、四、工程建设监理规划编写的依据工程建设监理规划编写的依据五、五、工程建设监理规划的内容工程建设监理规划的内容一、一、建设工程监理工作文件的构成建设工程监理工作文件的构成（一）监理大纲（一）监理大纲（二）监理规划二）监理规划（三）监理实施细则三）监理实施细则（四）三者之间的关系（四）三者之间的关系（一）（一）监理大纲监理大纲监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始托监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始托付监理的过程中，特别是在业主进行监理招标
34、过程中，付监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；为工程监理机构今后开展监理工作制定根本的方案，其是监为工程监理机构今后开展监理工作制定根本的方案，其是监理规划编写的直接依据。理规划编写的直接依据。【根本概念】【根本概念】【作用】【作用】【编制人员】【编制人员】监理单位经营部门或技术管理部门人员，也应包括监理单位经营部门或技术管理部门人员，也应包括拟定的总监理工程师。拟定的总监理工程师。【主要内容】【主要内
35、容】拟派往工程监理机构的监理人员情况介绍拟派往工程监理机构的监理人员情况介绍拟采用的监理方案（监理组织方案、各目标操作方案等）拟采用的监理方案（监理组织方案、各目标操作方案等）将提供给业主的监理阶段性文件将提供给业主的监理阶段性文件 （一）（一）监理大纲监理大纲（二）监理规划（二）监理规划 监理规划是监理单位接受托付并签订托付监理合同之监理规划是监理单位接受托付并签订托付监理合同之后，在工程总监理工程师的主持下，根据托付监理合同，后，在工程总监理工程师的主持下，根据托付监理合同，在监理大纲的根底上，结合工程的具体情况，广泛收集在监理大纲的根底上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况
36、下制定，经监理单位技术负责人工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导工程监理机构全面开展监理工作的指导批准，用来指导工程监理机构全面开展监理工作的指导性文件。性文件。（三）监理实施细则（三）监理实施细则监理实施细则是在监理规划的根底上，由工程监理机监理实施细则是在监理规划的根底上，由工程监理机构的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方构的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作面的监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件。性文件。（四）三者之间的关系（四）三者之间的关系 三者都是建设工程监理工作文件的组成
37、局部，它三者都是建设工程监理工作文件的组成局部，它们之间存在着明显的依据性关系：们之间存在着明显的依据性关系：在编写监理规划时，一定要严格根据监理大纲在编写监理规划时，一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写；的有关内容来编写；在制定监理实施细则时一定要在监理规划的指在制定监理实施细则时一定要在监理规划的指导下进行。导下进行。监理大纲与监理规划的比较监理大纲与监理规划的比较二、建设工程监理规划的作用二、建设工程监理规划的作用（一）指导工程监理机构全面开展监理工作（一）指导工程监理机构全面开展监理工作（二二）监监理理规规划划是是建建设设监监理理主主管管机机构构对对监监理理单单位位监监督管理的依据督
38、管理的依据（三三）监监理理规规划划是是业业主主确确认认监监理理单单位位履履行行合合同同的的主主要依据要依据（四四）监监理理规规划划是是监监理理单单位位内内部部考考核核的的依依据据和和重重要要的存档资料的存档资料三、建设工程监理规划编写的要求三、建设工程监理规划编写的要求（一）根本构成内容应当力求统一（一）根本构成内容应当力求统一（二二）具体内容应具有针对性具体内容应具有针对性（三）（三）监理规划的表达方式应当格式化、标准化监理规划的表达方式应当格式化、标准化（四）工程总监理工程师是监理规划编写的主持人（四）工程总监理工程师是监理规划编写的主持人（五）监理规划应当把握住工程工程运行的脉搏（五）监
39、理规划应当把握住工程工程运行的脉搏（六）监理规划一般要分阶段编写（六）监理规划一般要分阶段编写（七）监理规划应该经过审核（七）监理规划应该经过审核（一）（一）根本构成内容应当力求统一根本构成内容应当力求统一 监监理理规规划划在在总总体体内内容容组组成成上上应应力力求求做做到到统统一一。这是监理工作标准化、制度化、科学化的要求。这是监理工作标准化、制度化、科学化的要求。监监理理规规划划根根本本构构成成内内容容应应当当包包括括：目目标标规规划划、工工程程组组织织、监监理理组组织织、目目标标操操作作、合合同同管管理理和和信信息管理。息管理。(二二)具体内容应具有针对性具体内容应具有针对性 由由于于每
40、每个个建建设设工工程程都都有有自自身身的的特特点点，因因此此，不不同同的的监监理理单单位位和和不不同同的的监监理理工工程程师师在在编编写写监监理理规规划划的的具具体体内内容容时时，必必然然会会表表达达出出自自己己鲜鲜明明的的特特色。色。只只有有具具有有针针对对性性，建建设设工工程程监监理理规规划划才才能能真真正起到指导具体监理工作的作用。正起到指导具体监理工作的作用。（三）（三）监理规划的表达方式应当格式化、标准化监理规划的表达方式应当格式化、标准化图图表表文字文字（四）工程总监理工程师是监理规划（四）工程总监理工程师是监理规划 编写的主持人编写的主持人监监理理规规划划应应当当在在工工程程总总
41、监监主主持持下下编编写写制制定定，这这是是建建设工程监理实施工程总监负责制的必然要求。设工程监理实施工程总监负责制的必然要求。要要广广泛泛征征求求各各专专业业监监理理工工程程师师的的意意见见和和建建议议，汲汲取取其中水平比较高的专业监理工程师共同参与编写。其中水平比较高的专业监理工程师共同参与编写。（五）监理规划一般要分阶段编写（五）监理规划一般要分阶段编写设计阶段设计阶段施工招标阶段施工招标阶段施工阶段施工阶段 （七）监理规划应该经过审核（七）监理规划应该经过审核监监理理单单位位的的技技术术主主管管部部门门是是内内部部审审核核单单位位，其其负负责责人人应应当当签签认认，同同时时，还还应应当当
42、按按合合同同约约定定提提交交给给业业主主，由业主确认并监督实施。由业主确认并监督实施。四、建设工程监理规划编写的依据四、建设工程监理规划编写的依据（一）外部环境调查研究资料（一）外部环境调查研究资料（二）工程建设方面的法律、法规（二）工程建设方面的法律、法规（三）政府批准的工程建设文件（三）政府批准的工程建设文件（四）建设工程监理合同（四）建设工程监理合同（五）其他建设工程合同（五）其他建设工程合同（六）业主的正当要求（六）业主的正当要求（七）（七）工程实施过程输出的有关工程信息工程实施过程输出的有关工程信息（八）（八）监理大纲监理大纲（一）外部环境调查研究资料（一）外部环境调查研究资料1.1
43、.自然条件方面的资料自然条件方面的资料2.2.社会和经济条件方面的资料社会和经济条件方面的资料 (二二)工程建设方面的法律、法规工程建设方面的法律、法规 工程建设方面的法律、法规具体包括三个层次：工程建设方面的法律、法规具体包括三个层次：1.1.国家公布的有关工程建设的法律、法规和政策国家公布的有关工程建设的法律、法规和政策2.2.工工程程所所在在地地或或所所属属部部门门公公布布的的工工程程建建设设相相关关的的法规规定和政策法规规定和政策3.3.工程建设的各种标准、标准工程建设的各种标准、标准 （三）政府批准的工程建设文件（三）政府批准的工程建设文件政府批准的工程建设文件包括两个方面：政府批准
44、的工程建设文件包括两个方面：1.1.政政府府工工程程建建设设主主管管部部门门批批准准的的可可行行性性研研究究报报告告、立项批文。立项批文。2.2.政政府府规规划划部部门门确确定定的的规规划划条条件件、土土地地使使用用条条件件、环境保护要求、市政管理规定。环境保护要求、市政管理规定。（四）建设工程监理合同（四）建设工程监理合同 在在编编写写监监理理规规划划时时，必必须须依依据据建建设设工工程程监监理理合合同同以以下下内内容容：监监理理单单位位和和监监理理工工程程师师的的权权利利和和义义务务，监监理理工工作作范范围围和和内内容容，有有关关建建设设工工程程监理规划方面的要求。监理规划方面的要求。（五
45、）其他建设工程合同（五）其他建设工程合同 在编写监理规划时，也要考虑其他建设工程在编写监理规划时，也要考虑其他建设工程合同关于业主和承建单位权利和义务的内容。合同关于业主和承建单位权利和义务的内容。（六）业主的正当要求（六）业主的正当要求根根据据监监理理单单位位应应竭竭诚诚为为客客户户效效劳劳的的宗宗旨旨，在在不不超超出出合合同同职职责责范范围围的的前前提提下下，监监理理单单位位应应最最大大限限度度地地满满足足业业主的正当要求。主的正当要求。（七）工程实施过程输出的有关工程信息（七）工程实施过程输出的有关工程信息这这方方面面的的内内容容包包括括：方方案案设设计计、初初步步设设计计、施施工工图图
46、设设计计文文件件，工工程程招招标标投投标标情情况况，工工程程实实施施状状况况，重重大大工工程变更，外部环境变化等。程变更，外部环境变化等。（八）监理大纲（八）监理大纲监监理理大大纲纲中中的的监监理理组组织织方方案案，拟拟投投入入的的主主要要监监理理人人员员，投投资资、进进度度、质质量量操操作作方方案案，合合同同、信信息息管管理理方方案案等等内内容都是监理规划编写的依据。容都是监理规划编写的依据。五、建设工程监理规划的内容五、建设工程监理规划的内容（一）（一）建设工程概况建设工程概况（二）（二）监理工作阶段、范围和目标监理工作阶段、范围和目标（三）（三）监理工作内容监理工作内容（四）（四）监理工
47、作操作目标与措施监理工作操作目标与措施（五）工程监理机构的组织（五）工程监理机构的组织（六）（六）监理工作制度监理工作制度（七）监理设施（七）监理设施（一）（一）建设工程概况建设工程概况（1 1）建设工程名称。）建设工程名称。（2 2）建设工程地点。）建设工程地点。（3 3）建设工程组成及建筑规模。）建设工程组成及建筑规模。（4 4）主要建筑结构类型。）主要建筑结构类型。（5 5）预计工程投资总额。）预计工程投资总额。（6 6）建设工程方案工期。）建设工程方案工期。（7 7）工程质量要求。）工程质量要求。（8 8）建设工程设计单位及施工单位名称。）建设工程设计单位及施工单位名称。（9 9）建设
48、工程工程结构图与编码系统。）建设工程工程结构图与编码系统。（二）监理工作的阶段、范围和目标（二）监理工作的阶段、范围和目标监监理理工工作作范范围围是是指指监监理理单单位位所所承承担担的的监监理理任任务的工程范围。务的工程范围。监监理理工工作作阶阶段段通通常常可可划划分分为为立立项项阶阶段段、设设计计阶阶段、招标阶段、施工阶段、保修阶段。段、招标阶段、施工阶段、保修阶段。监理工作目标以投资、质量和进度来表示。监理工作目标以投资、质量和进度来表示。（三）监理工作内容（三）监理工作内容1.1.立项阶段立项阶段2.2.设计阶段设计阶段3.3.施工招标阶段施工招标阶段4.4.材料、设备采购供给材料、设备
49、采购供给5.5.施工准备阶段施工准备阶段6.6.施工阶段建设施工阶段建设7.7.施工验收阶段施工验收阶段8.8.建设监理合同管理工作建设监理合同管理工作9.9.托付的其他效劳托付的其他效劳 （四）监理工作操作目标与措施（四）监理工作操作目标与措施1.1.投资操作目标方法与措施投资操作目标方法与措施2.2.进度操作目标方法与措施进度操作目标方法与措施3.3.质量操作目标方法与措施质量操作目标方法与措施4.4.合同管理的方法与措施合同管理的方法与措施5.5.信息管理的方法与措施信息管理的方法与措施6.6.组织协调的方法与措施组织协调的方法与措施（五）工程工程监理组织（五）工程工程监理组织监理组织机
50、构监理组织机构监理人员监理人员 职责分工职责分工（六）监理工作制度（六）监理工作制度1.1.工程立项阶段工程立项阶段2.2.设计阶段设计阶段3.3.施工招标阶段施工招标阶段4.4.施工阶段施工阶段5.5.工程监理组织内部工作制度工程监理组织内部工作制度.施工阶段施工阶段（1 1）设计文件、图纸审查制度；）设计文件、图纸审查制度；（2 2）施工图纸会审及设计交底制度；）施工图纸会审及设计交底制度；（3 3）施工组织设计审核制度；）施工组织设计审核制度；（4 4）工程开工申请审批制度；）工程开工申请审批制度；（5 5）工程材料、半成品质量检验制度；）工程材料、半成品质量检验制度；（6 6）隐蔽工程