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1、 2023案防法规知识学习总结_案防工作总结 案防学问学习总结 为提高我行员工案防合规意识，把握最新案防监管要求，平安银行总行修订完成了员工案件防控指引，其中包含客户经理篇、运营篇和信用卡3篇，我仔细学习了以上“案件防控指引”。经过这段时间的学习，结合自身工作岗位状况，本人对案件风险有了更深的熟悉。 我认为近年来金融机构发生银行风险案件居多，案件引发的缘由可归结为： 1、思想熟悉不充分，对案件防范重视不够。 大局部银行注意业务开展，无视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层银行，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部治理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场
2、形式学习。 2、教育培训不重视，局部员工行为失范。 很多银行不能够正确熟悉员工政治、文化和业务素养状况，无视员工相关规章制度、业务学问、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变力量较差，很多金融机构的案件都是由于对员工的思想和不良行为教育、治理、监视和约束不够，未能准时发觉和订正指导而产 生的。 3、选人机制不科学，重要岗位用人失察。 在人员选用上，重关系轻品德，重“社会力量”轻专业水平，谁能拉来客户、业务，谁就能得到提拔重用，就可以拿高薪酬。缺乏对高管人员及重要岗位人员日常考核和履职效果评价，对其思想、行为变化缺乏监视约束
3、，特殊是对特别行为视而不见或见而不察，让有问题的人长居关键岗位，为将来埋下后患。 针对以上的问题，经过学习与思索，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性： 1、树立“以人为本”，提高思想教育水平。 案件防控首要解决的就是一个人的意识问题，应当使大家熟悉到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特殊是案件专项治理的典型案例，对每一位员工都应当有很强的震憾，榜样地遵守内掌握度，不仅仅是对自身的爱惜，也是对他人的负责。 有组织、有规划地开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法律和犯罪案例警示教育，引导员工坚固树立正确的人生观、价值观，培育爱岗敬业的思想意识、诚恳守信的职业操守，
4、严守法律底线，增加遵纪、守法、合规和风险意识。加强对员工的岗位培训，不仅要培训岗位职责、业务学问、业务技能，还要培训日常业务操作风险的识别、防范技 能，提高员工的综合素养，培育良好的企业文化、风险文化、合规文化，增加遵纪守法的自觉性。做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。 2、严厉工作纪律，提高违章违纪的代价。 有章不循、不能将制定各项内掌握度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要缘由。有了良好的制度，更要有一批榜样执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内掌握度落实状况的后续跟踪和监视工作，对于严峻违反内掌握度的要严峻予以处理，要让每一位违章
5、违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严峻的更应清理出农商行队伍。 3、加强对案防工作的监管。 每一件有内部员工参加的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，细心预备，伺机作案。监管部门要加强对中小金融机构风险分析，对辖内机构风险点进展提示或实施现场检查，建立常态化地监视制度，催促辖内机构增加风险意识，监视落实监管案防部署和要求。对治理松散、内控不力、风险突出、案件频发的机构及高管人员，要准时实行监管促使。监管不力的，严格根据有关规定追究监管人员的责任。 4、合规操作要到位。 “合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却 可能是一念之差。一是培
6、育良好习惯，坚持根据操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。二是与时俱进，不断学习。从事贸易融资业务要时刻关注外部法律法规及监管规章的更新变化状况，积极贯彻人民银行、银监局下发的各项通知以及总行、事业部相关文件精神，严格按制度规章及相关标准要求办理业务。三是监视别人。不轻易信任别人，留心观看身边人，擅长准时提出对特别业务处理的疑问，对自己经手业务保持高度警觉性并且负责跟进、追踪究竟。四是正确处理好合规经营与业务进展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地进展，在合规的根底上创新，在创新的平台上到达更高质量和更有效益的合规。 同
7、时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素养，把风险防范贯穿于详细工作的始终，自觉的把行业治理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增加自我执行制度的自觉性，增加自我思想道德和业务理论水平，构建坚固的思想防线，做一名优秀的平安银行员工。 20xx/9/26 案防学问学习总结篇2 为了进一步引导全行职工坚固树立“珍爱人生、珍爱家庭、珍惜岗位、远离犯罪”的意识，县支行组织了全行员工参观学习了以16起典型案件作为“前车之覆、后车之鉴”案防教材进展警示教育的展览。 案例中以权谋私、滥用职权的领导干部和职员，不仅毁了自己的前程，也损害了国家和人民的利益，以及工商银行的形象，最终受到了法律的制裁，走
8、进了铁窗高墙。阅读了王猛、邓永波、袁梅、朱振宇夫妇、等一些反面警示的案例，对他们犯罪的过程、缘由及教训作了反思：第一、职员在工作上防范意识差，私欲膨胀，背弃职业操守，使人生观、价值观偏离了正确方向;在思想上道德观念失衡，把手中的权力，当成了谋取不义之财，谋取私利的工具;生活上腐化堕落，踏上了不归路。其次、治理者疏于治理，根本制度执行不力，治理者未严格履行岗位职责，只重进展，不重视内部治理，安全教育和责任意识。第三、监视部门的审查监视不严、部门分工不明确、责任没落到实处。 找到了案件发生的缘由，就应当分析如何防止案件发生，我觉得应当从以下几个方面入手： 一、加强法制学习，增加法制观念，树立风险防
9、范意识。特殊是我们这些新进员工，刚走上工作岗位不久，由于平常疏于学习，对法律法规知之甚少，思想中罪与非罪、违规与违法的界限非常模糊。因此，在日常工作中除了加强自身学习外，还要多组织员工学习和争论日常工作中涉及到的一些法律法规，增加法制观念，树立依法办事的思想，使自我爱护意识得到提高。二、加强职工思想和道德教育，应当常常坚持对员工开展思想、道德，及各项业务风险防范等方面的教育，其次可以实行定期不定期的自检自查、上级检查等方法，对于一些不良行为，要准时的发觉和制止，在追求业务进展的同时，还要强调员工的思想道德教育。 三、加强制度建立，加大制度执行力度，严禁有章不循、违章操作。建立和健全制度、监视并
10、重的惩治和预防腐-败体系，加大制度的执行力度，全方位筑牢防范案件风险的屏障，让有章不循、违章操作无处可循。 此次学习，以案施教，鲜活的案例，发人深省，令人震撼。我们作为直接接触现金的柜员，更要时刻保持头脑的糊涂，筑牢思想的防线，要深知“君子爱财取之有道”。在日常工作生活中，要树立正确的人生观、价值观和利益观，持有正确的追求、安康的心态和实在的寄予，在名誉、职位、酬劳、个人利益等方面知足常乐。 案防学问学习总结篇3 一、认清形势，充分熟悉案防工作的重要性 近几年来，宏观经济形势简单多变，金融风暴的影响还未散去，一些非法融资、民间借贷等案件层出不穷，给金融市场的稳定、有序带来了很大的挑战。中国银行
11、作为国有商业银行，是经济金融的重要环节。就统计数据而言，金融案件呈现上升的趋势且数额惊人，涉及面广；就形式特点而言，金融案件特点多样，形式简单，一些重要岗位的员工通过自身工作便利迎风作案，屡禁不止；面对频发案件，惊天数额，银行内部治理需要与案件防控结合起来，从内部做起，从治理入手，在运营治理时加强案件防控。所以，案件防控很重要，需要我们每位员工赐予足够的重视，端详自己日常操作的业务，端详内部治理，时刻牢记案防的重要性。 二、案防无小事，防案从小事做起 案防工作无小事，我们每位员工需要从小事做起，树立意识，端正态度，牢记信念。金融案件纷繁简单，其中涉及面广，涉及流程多，或许有可能是一小步却已迈入
12、万丈深渊。在学习了冯刚书记的讲话后，我觉得在案件防控方面，我们每位员工都要行动起来： 第一，熟识业务操作流程，把握合规、风控学问。了解每笔业务的流程与风险点，在学习了解后，必需想一想，为什么做？怎样做？作为新员工，深刻熟悉到，要学习的许多，不仅是怎么处理业务，更重要的是为什么做，对于一些业务的来龙去脉还需要深刻讨论。只有这样，才能从源头上防止案件的发生，要学会对一些疑问的事提问题。 其次，加强法律、风险掌握意识，提高员工防案意识。最近频繁发生电信诈骗大事，对此，我们要加强法律意识，遵守“三问两看一核对”的流程对客户汇款的用途、地点等是否清晰知晓，发觉可疑的马上赐予制止。在纷繁简单的金融案件面前
13、，要多多学习案例，了解漏洞所在，比照自己的操作流程进展整改。 第三，树立正确的人生观，价值观。千里之堤溃于蚁穴，有时或许是一时贪念起，而造成了无法挽回的结果。所以员工要树立正确的人生观、价值观，加强思想道德建立和合规教育。银行是重要的金融机构，是连接市场、资金融通的重要环节，我们每位员工应清晰的明晰违规本钱，提高自身自律力量。 三、共同标准，维护金融秩序稳定 鉴于当前所面临的经营环境和案件新形势，我们每位员工应当行动起来，在“案件防控达标年”的活动中，主动学习突发案件案例，牢记双十禁，提高法律合规意识，积极协作开展案件风险排查工作，端详自身做好员工特别行为排查工作。通过分行组织的专题培训的活动
14、，积极的学习法律学问，提高业务学问，了解风险掌握点，树立正确的人生观、价值观，不被眼前利益麻痹，从长远考虑，做好正确的职业生涯规划。让我们每位员工行动起来，让案件遏制在萌芽状态。 案防学问学习总结篇4 一、抓思想教育，增加安全防范意识 (一)强化安全责任机制。抓好防范保安全，强化责任是关键。我镇农村信用社从健全组织领导机构入手，严格落实“一把手”负责制，把目标治理摆在重要位置，横到边，竖究竟，不留死角，层层签订目标责任状，并实行风险责任金专项考核的责任制约机制，强化领导责任和全员参加意识，一级向一级负责。各分社领导带头仔细学习贯彻上级文件精神，定期讨论部署保卫工作，常常深入基层开展安全检查，时
15、刻留意把握辖内安全动态，准时解决保卫工作中存在的问题。 (二)强化案防常识学习。我联社严格落实案防学问学习和教育制度，在每月一次的分社主任例会和会计集中时，坚持安全常识学习和教育，做到了上级文件必学，根底学问常温，根本操作熟知，“四防预案”铭心。经警队员还要单独进展安全保卫方面的技能训练和安全学问的学习，对上级行办通报的案例我们还进展了专项学习。 (三)强化思想警示教育。今年来，我联社先后开展湖北持枪抢劫案、湖南持枪抢劫案件通报等专项警示教育6次，并举一反三，结合辖内社会治安形势，整顿思想，抓自查促整改，使广阔员工对安全防范的严峻性、必要性有一个糊涂的熟悉，增加忧患意识和紧迫感，克制麻痹和幸运
16、心理，警钟长鸣。 (四)强化案防意识教育。面对日趋严峻的治安形势，继8月份全农村信用社案防工作会议以后，联社领导审时度势，以宣传贯彻落实农村信用社案防制度为主线，以“强化安全防范措施，增加安全防范意识，着力整改安全隐患，提高安全防范力量”为内容，以“学、练、改”为措施，在全辖农村信用社掀起了强化安全防范意识教育主题活动，分学习制度文件、开展预案演练和排查整改隐患三个阶段，联社先后召开主任办公会和分社主任会专题讨论部署全x农村信用社案防工作，各分社层层发动，结合全农村信用社职业道德教育内容，进展形式多样的案防教育，取得较好的效果。据统计，活动期间全区以分社（部）为单位共组织学习24次，人均学习时
17、间达10个小时，组织测试1次，同时还针对营业、守库、押送、枪弹、计算机操作及设备安全等方面的安全保卫制度落实状况进展了一次排查整改，整改安全隐患15处，坚持“三不放过”原则。通过活动的开展，有力地促进了全员按制度办事、依规程操作的自觉性，增加了全员居安思危的安全防范责任意识，提高了“四防”应急处置力量，为保障农村信用社安全营运夯实了思想“防护堤”。克制了过去“重业务轻保卫，重检查形式轻整改落实，重建制轻投入”的思想熟悉误区，形成了“花钱买平安，不惜投入保平安”的共识，有效促进安全保卫工作走向业务经营、安全运行并重的良性进展轨道。 二、抓队伍建立，提高安全防范技能 加强技能培训，努力提高生活和工
18、作保障。经警担负着主要目标保卫和钞币押运的任务，工作突击性强，危急性高，勤务活动要求早出晚归，风雨无阻。为调动警队积极性和制造性，保持队伍良性进展，我们切实改善和落实保卫人员的劳保待遇，领导实行个别访谈、民-主生活会形式，屡次了解经警队员意见、建议，对有关保卫人员津贴补助、值班生活设施、休假等方面的问题予以妥当解决，充分调动了保卫人员的工作积极性。 三、抓检查整改，加大安全治理力度 (一)强化了检查整改。为促进安全保卫工作制度化、标准化，落实检查效果。年初，我们依据指示制定了安全保卫检查实施方法和违规违纪惩罚实施细则，实行常规性检查与突击性抽查、白天查与晚上查、下乡随时查与重大节日专题查相结合
19、的方法，时刻留意把握辖内安全保卫工作动态，整改隐患，堵塞漏洞，防患于未然。今年来，我们实行听、查、问、试等方法，实行百分制形式，查制度看落实、查治理看漏洞、查设施看隐患、查思想看熟悉等方式将安全保卫工作纳入到每季综合考核工作目标，实行按季考核、按年兑现的工作新举措。 （二）严格五项治理。一是严格了押运安全治理。严格落实守、押安全制度，严格押运操作规程，确保了营业网点封包安全准时接送无过失，实现了押运无事故。二是严格了营业、守库、值班安全治理。各分社普遍建立了11项安全工作根本制度，制定了“四防”应急处置预案，并能做到制度上墙，内容入心，操作娴熟。三是严格了枪弹治理。普遍落实了枪弹治理安全责任制
20、，严格实行枪弹分管等“十严”标准化治理制度，领用、交接手续严密，登记齐全，责任明确，并做到部门每周检查和领导按月检查监视，枪支保管实行定人定责擦洗保养制度，保持枪支性能良好，全年未消失任何违规持枪或滥用枪支现象，确保了枪弹治理安全。四是严格了联防治理。各网点与四邻的机关单位或居民户、地方政府及公安派出所都建立了联防关系，签订联防协议，并加强了与联防户的联谊，使之能招之即来。五是严格了信息档案治理。 （三）加强物防建立。我们坚固树立“花钱保平安”的思想，贯彻从安全动身、从实际动身的原则，制定科学合理的安全设施建立规划，区分轻重缓急，分步实施，加大资金投入力度。 （四）突出了计算机安全治理。计算机
21、的应用提高了工作效率，同时也给安全保卫工作带来新的课题。为强化计算机安全治理，我联社依据市办要求切实制定了计算机安全治理方法和计算机集中购置治理方法等，落实了治理责任，使计算机购置、安装、操作、使用、保养、业务备份治理等逐步走向标准化。同时，加大检查落实力度，对全辖计算机安全治理组织检查活动X次，对计算机系统用户和口令爱护、数据安全、网络安全、硬件安装、病毒防范等方面进展了地毯式排查整改，确保了全辖计算机治理安全无事故。 我社的案防工作不断得到加强，取得了肯定的成绩。但是，案防工作是一项简单而又艰难的系统工程，社会治安形势的严峻和大量安全设施设备的陈旧老化，使安全保卫工作也遇到了前所未有的挑战
22、，存在的问题也逐步暴露出来。 一是安全防范意识有待进一步增加。 二是安全防范设施有待进一步改善。 三是安全防范治理有待进一步改良。 案防学问学习总结篇5 近日，联社组织全体员工仔细学习了案件风险防控治理相关学问，通过此次案防教育的学习，充分显示了银行遵纪守法的必要性，极大地增加了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热忱，提高了工作中的自律意识，使我在日常的工作中，坚持以“自重、自省、自警、自励”从严要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，遵守职业道德。 通过学习与问题查找，我自身还存在不少的问题： 一、在严格落实各项规章制度和岗位职责方面执行不够细致。 二、不擅长总结工作中存在的问题和
23、阅历。 三、对有些规章制度的理解不够透彻。 通过这次学习教育的有效开展，使我充分熟悉到应以此次学习教育为契机，在自己的工作岗位上多出成效，多创佳绩，为促进信用社的各项工作得到安康的进展做出自己的奉献。针对本人存在的一些问题，坚决做到又下几点： 首先我们要提高自我约束力量。始终坚决共-产主义和有中国特色的社会主义的抱负和信念。由于丢失了抱负和信念，就会等于失去精神支柱，失去灵魂。腐-败分子之所以走上犯罪的道路，究其缘由，就是在市场经济大潮中，在金钱、官位、名利的诱-惑下，放弃了对世界观的改造，放松了对自身的要求，消失了“只讲实惠，不讲抱负；只讲索取，不讲奉献；只讲钱财，不讲原则”等现象。在市场经
24、济的形势下，只有自觉地进展世界观、人生观和价值观的改造，坚决自己的信念，牢记效劳三农的宗旨，坚持“以社为家，社兴我荣”的思想。提高自我约束力量，坚决抵抗市场经济条件下物欲横流的诱-惑，过好权利关、金钱关、人情关，才能经受住各种考验，抵挡住各种诱-惑，立于不败之地。 其次是要提高自我警省力量。阅读了一些反面警示的案例，使在自己思想深处受到极大触动。对他们犯罪道路的过程、缘由及教训作了反思：不注意世界观、人生观和价值观的改造，私欲膨胀，背弃职业操守，使人生观、价值观偏离了正确方向，道德观念失衡，把手中的权力，当成了谋取不义之财，谋取私利的工具，政治上丢失信念、经济上贪得无厌、生活上腐化堕落，踏上了
25、不归路。“以史为镜，可以知兴替;以人为镜，可以知得失”。通过他们的忏悔，以及对自由和生活的渴望，给我实实在在地敲响了警钟。通过这些典型案件说明：人一旦贪欲膨胀、利欲熏心，就会丢失抱负信念，在金钱面前战胜仗；一旦追赶名利、捞取功名，就会导致急功近利，贻误事业的进展；一旦恃权轻法、心存幸运，就会触犯法律受到制裁，最终变成人民的罪人。从中也使自己糊涂的熟悉到：作为一名信合员工，应当时刻提示自己，时刻牢记：强化政治意识、大局意识、奉献意识、效劳意识、勤干意识，忠实践行立足三农效劳三农的宗旨。，提高自我警省力量，明白“莫伸手，伸手必被捉”的道理，不做任何违纪违规、违法犯罪的事情，只有这样才能对得起上级领
26、导信任，对得起赐予无限关爱的家人。 最终，我们要时刻加强有关业务的学习，特殊是加强规章制度的学习，熟识和把握规章制度的要求，提高自身的综合素养和分析力量。仔细履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，仔细严厉对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心溶化于血液，表达于行动，伴随于身边，有一分热，发一分光，做一个实实在在的信合人。 岳家桥信用社 20xx-11-5 2023案防学习总结 案防学习总结 20xx年度马上过去，回忆过去一年的案件防控治理的学习，工作。我觉得是比拟有成效的。在稳固治理成果、有效防控案件反弹的根底上，连续保持对案件高压态
27、势切实抓好案件防控治理工作。从而表达出我社的案件防控治理学习方案实施到位。 第一季度，大社集中学习提出了案件防控治理的发动，盼望全体员通过开展“回头看”对存在问题仔细落实整改;通过实施严查严防排查各类风险;同时加强安全保卫工作。 其次季度，大社组织员工进展了法规教育学习活动和专项教育“反赌博与在职经商”教育反思会。使全体员工加强对法律法规的熟悉，同时通过专项教育熟悉到农信社是经营货币企业的特别性和作为农信工赌博与在职经商的危害性。教育我们要树立正确的人生观和价值观。要全心全意从事本职工作，牢牢的守住职业道德的底线。 第三季度，学习了关于百日安全教育活动。以科学进展为指导，以有关安全保卫制度为依
28、据，全面排查安全隐患，准时堵塞安全漏洞，防范各类案件和事故的发生，维护全社员工人身安全，业务经营安全和内部治平稳定。 第四季度，开展政纪学习，收集下发的政纪规章统一学习材料，通过专题讲座加强学习效果。 通过学习使我知道进一步加强制度建立，堵塞治理漏洞，促使制度掩盖到业务经营和治理的各个环节和各个层面的重要性。一切要用制度落实责任，用制度说话。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“阅历”操作。其次，要树立制度面前人人公平的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部掌握人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。是我们要进一步提高制度执行力。同时要留意到道德风险是各项案件发生的
29、一个重要因素。每一件有内部员工参加的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，细心预备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比方，在工作机制方面，可以以制度化的形式进展岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。总之，要以制度化的形式作好内掌握度执行的有效性。最终要加强风险治理机制，同时还要树立全员风险意识，突出防范重点。每个岗位、每个环节、每个职工都是防范风险的关键，稍有不慎就会形成损失，酿成风险。所以要把案件防控治理和完成业务经营目标结合起来，把风险案件专项案件治理同增加员工风险意识、
30、提高员工整体素养结合起来。提高全员风险防范意识。 通过一系列的学习和回忆过去一年的工作，作为综合柜员的我，在本职岗位上应留意：（1）个人思想的觉悟性，提高工作责任心。（2）对于工作上的规程是否严格执行，特殊是一些小环节，是否存在幸运心理。 针对以上的问题，本人在自己的岗位上作出整改： 1、提高个人思想素养，自觉抵抗腐朽思想的侵蚀，不做任何有损银行业的腐-败行为，树立正确的人生观和价值观。 2、诚恳守信的职业操守，增加遵纪守法和合规履职的意识、遵章守纪的良好风气。 3、在日常工作上，加强现金印章治理，做到人离章、卡入柜上锁，严格执行复核和记帐操作规程，树立“安全无小事”的理念，查漏补缺，杜绝马虎
31、了事；提高安全防范意识，自我催促，吸取教训。 总的来说案件防控治理的学习，不仅增加了本人的遵纪守法的自学性，显示了遵纪守法的必要性；还提高了工作中的自律意识并做到遵纪守法，严以律已，尽职尽责，遵守职业道德，为农村信用社的改革和进展制造良好的环境！ 案防学习总结篇2 最近，应上级的要求，我紧紧围绕指导文件的中心思路，同事之间相互开展员工行为排查、狠抓案件防控、党风廉政建立等工作，较好地完成了总社下达的各项任务，现将纪检工作状况汇报如下： 一、系列活动为平台，扎实推动案件防控工作。 依据五大系列活开工作思路，我行在传达五大活动精神时，仔细分析了当前所面临的业务进展和案件风险形势，特殊是针对多年无案
32、件的麻痹心理和简洁、低级错误屡查屡犯问题，标准支行的经营行为，标准人员的从业行为，标准员工的操作行为。在此根底上，深入揭摆问题，查找治理和业务岗位存在的风险点，提高案件防控工作水平。以仔细落实八项制度为重点，开展查找治理和业务岗位存在的风险点争论。争论的关键环节为帐户治理、重空及单证治理、对帐治理、银行卡及储蓄存折治理，公章业务用章及个人名章治理、会计凭证治理、尾箱治理、密码治理、日始签到日终退签离岗退屏治理等。结合案件对比网点相应部位、环节，仔细查找出存在的缺陷和漏洞。通过遏制违规经营行为，遏制可能导致案件的操作风险发生，提高员工职业操守，促进我行各项业务又好又快进展。 二、严格根据上级行要
33、求，扎实开展员工行为排查活动。 在排查形式上，我们召开了特地会议讨论制订排查方案，通过发放员工自查排查表，先由员工自查、互查，再通过行长办公会议进展评定，最终由负责人签字，对排查结果负责；在排查内容上，严格从涉嫌案件的行为、存在隐患可能诱发案件的行为、其他等三个方面对员工进展深入细致的排查。在排查中 三、以案件防控及整改落实为重点，稳步推动效能监察工作。 我行屡次利用晨训时间，组织全行员工学习省市分行关于案件防控与整改效能监察方面的文件，并结合审计整改平台，提升员工对案件防控与整改的标本兼治意识，教育全员工重在治本，将案件防控及整改与全行体制机制改革、业务流程优化等工作有机结合起来。努力实现我
34、行案件防控与整改的工作目标，在实际工作中，我们以业务条线为单位，对近年来上级行下发的各项有关案件防控的文件进展了整理和归纳，各部门组织本部门人员对这些规章制度进展重点学习，使员工在详细工作中明确什么可以做、什么不能做，做到有章可依、按章操作。 四、全方位的、制造性地开展警示教育活动，努力杜绝不良行为和不良思想。教育作为案件防范一个有效手段来进展，动身点是不仅加强员工的职业操守教育、人生观、价值观教育，还从员工的按章操作意识上下功夫，从员工的自我爱护上，预防他人违规上下功夫，整体来讲就是自控、互控、他控三道防线都做到，让员工自觉地做到。 五、合理运用积分制度，订正不良操作习惯. 针对积分治理的特
35、点，我在实际操作中既充分考虑到员工的承受和认知力量，更主要的是运用积分治理手段为业务进展保驾护航。对于监控录像查出的问题，一方面严格积分，一方面与当事人进展谈话，加强员工对积分治理的认知度.虽然上半年工作取得了肯定成绩，但距离上级行要求还有较大差距，在下半年的工作中，我行将针对可能存在的治理疲惫思想，重点在员工职业操守教育方面和按章操作合规经营方面下功夫，向市北江党委交一份满足的答卷。 五里亭分社王晓文 案防学习总结篇3 旗联社： 依据自治区、市银监部门的指示精神，结合旗联社召开的农村信用社案件防控工作会议，我社高度重视，准时组织员工深入学习领悟讲话精神，在充分认清当前严峻的案件防控形势下，成
36、立案件防控工作领导小组，并组织相关人员对本社各个岗位，进展了仔细的梳理、开展了地毯式的风险排查，有效杜绝了各类案件和安全责任事故的发生，进一步提升了员工的操作和道德风险意识，为构建和-谐的金融环境做出了积极奉献。 为进一步加强我社案件专项治理工作，确保安全经营、合规建立工作顺当开展，现将会议落实状况及工作开展状况汇报如下： 一、讨论详细实施方案，全面落实会议精神 1、成立领导小组，细心组织实施 为了仔细传达贯彻和落实旗联社的会议精神，确保案件专项治理工作顺当开展，我社特地成立了领导小组，由任安东主任任组长，赵友宽副主任任副组长，信用社职工任组员，确保了会议精神的顺当传达和贯彻落实，确保了案件专
37、项治理工作的顺当开展。 2、制定实施方案，找准工作重点 我社案件专项治理工作，牢牢贯彻和落实旗联社案件防控指示精神，分排查、订正、稳固三个阶段开展案件专项治理工作。确保案件防控工作落到实处。 3、制定督导规划，落实常规检查 深入排查工作中存在的缺乏和制度中存在的漏洞，准时贯彻落实上级的案件防控工作会议精神，进一步加强我社案件风险防范工作，做好对各类疑似信用社案件类型的专项治理工作的催促和指导，完善内控治理制度，实现治理水平再上新台阶，确保案件专项治理工作效果到达预期工作目标。同时，针对简单消失的操作事故或风险点单独列项，全面进展审计和检查，确保不给任何违规行为留下空间。 二、深入梳理排查缺乏，
38、确保消退任何隐患 1、清理规章制度，开展内控评价 加强对重要工作岗位，如信贷、会计、出纳、储蓄等岗位的内控治理，了解和评价内掌握度的建立和执行状况，我 社深入讨论解决存在问题的对策，探讨现有规章制度的修改意见或建议，依据我社进展的实际状况，准时修正、补充和完善了相关治理制度，进一步明确了有关业务操作规程，完善了内控治理机制。 2、专项治理早准备，经济案件防在前 对以前年度专项检查中发觉问题进展整改检查。严格落实了旗联社对案件防控的总要求，深入了解员工是否存有经商办企业、发放顶冒名贷款、赌博等行为，通过发放调查表和员工行为测评表的形式进展了深入排查。同时与每位员工签订了预防案件个人承诺书，切实将
39、员工的行为活动纳入治理监视范畴。确保了整改措施落实和制度执行到位。 3、易发案件薄弱环节，重点排查安全隐患 对简单发生案件的薄弱环节、要害部门、重点岗位人员重点盯防，严格防范风险案件的发生。工作中，重点检查主管授权卡、柜员卡、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、安全保卫，以及录像检查等关键领域和环节，依据各岗位工作人员的职责与经办的业务，分析可能发生的风险操作，布置开展自查。从根本上防范案件发生。 今后，我社将连续加强对员工的政治思想教育，深入开展案件专项治理活动，将案件专项治理工作列入日常工作议程，把案件专项治理工作长期开展下去。同时加大对违规责任人的惩办力度，严厉查处违规人员
40、，营造清正廉洁、文明 安康的学习工作与生活环境，进一步防范信用社金融风险，促进我社稳健经营、稳步进展。 二0一一年十二月二十六日 2023案防教育学习总结 案防教育学习总结 依据二级分行的部署，我们全体新员工学习了案件防范的相关学问。通过学习，我对这次的学习的案防的重要性和必要性有更深的了解，对于这次的学习状况有一下几点体会： 一、强员工教育，不断提高员工思想政治素养和制度执行力制度执行力制度执行力制度执行力。做到员工道德教育日常化，使其树立正确的人生观、价值观，自觉抵抗腐朽思想的侵蚀，做到“常到河边走，就是不湿鞋”，做到警钟常敲，预防针常打；坚持制度学习常常化，除组织全体员工进展专项学习外，
41、催促职工利用业余时间加强学习相关法律法规和内部规章制度，进一步提高全员内控执行力量，确保制度执行不变形走样、不折不扣、不漏损减值。 二、抓好监视治理，不断加大内部监视检查力度和频率。健全轮岗制度，岗位监视机制和案防联保制度，严防内部工作人员相互勾结，共同作案；坚持惩罚与教育相结合的原则，做到重点岗位、重要部位重点查、特别状况突击查、节假日期间必需查，使监视检查真正掩盖全部网点、全部岗位、全部业务流程和环节，不留死角。 三、强化薄弱环节，不断加强员工不良行为和违规行为排查。目前内控治理的薄弱环节主要是员工的行为和思想动态、柜面业务、金库治理等。为强化薄弱环节的监管，我们要把“十个严禁” 作为重中
42、之重抓实抓细。同时，加强特别行为排查，准时发觉苗头性问题和隐患，对查出的违规问题强力整改、从重追究、从严惩办，时刻保持高压态势，要到达使每一个微小的违规都能引起高度重视和警觉，从根本上毁灭违规现象。 通过这次学习，我认为我们柜员在日常的工作、学习中要做到两点，首先是要加强思想教育，思想打算行动，在平常的工作中有较强的风险意识，加强道德风险、法律风险的自我教育。最终是要注意专业技能的加强，努力提高学识才能，注意实际工作操作性，在实际工作中积存阅历。我们员工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，遵守职业
43、道德，争做遵规守纪的工行人，为实现建行持续稳健经营、快速进展的既定目标奉献力气。 案防教育学习总结篇2 四季度，支行加强内控治理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，实行有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务安康稳定进展奠定了良好的根底。 一、加强业务风险核查。 加强对高风险柜员和高风险业务环节的治理工作，仔细落实核查制度，不断加强监视核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，仔细分析推断每一笔风险大事，保证各类可能风险大事得到准时核查、准时发觉、准时处置。 对各级部门检查发觉的问题，明确专人准时进展落实整改，对查询准时核实回复。同时，利用
44、晨会的形式点评上日工作状况，实行表扬与批判相结合、嘉奖与惩罚相结合的方法，削减过失、提高业务操作水平。 二、提高部门负责人的治理履职。 支行要求部门经理及运营授权人员坚固树立“守土有责”的意识，切实担当起事中掌握与现场治理的职责，扎实做好业务操作的根底治理工作，切实消退风险隐患，确保各部门的业务客观、精确、真实发生。 同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、特别资金划付、违规开户等风险大事进展日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过实行突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。 三、加强员工的风险防范意识教育。 支行要求分管行长及部门负责人在日常工作
45、中，常常性教育和引导员工增加风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈心情，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我爱护意识，增加工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随便操作引起风险大事。 支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综简单的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，仔细为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。 四、标准员工日常治理与行为动态
46、本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为沟通意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，把握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工制造了坦言心声的时机，加强了行内沟通。 城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参加民间借贷等状况。 通过联动走访，支行能准时把握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公正指责等状况，以便实行必要的谈心帮忙，对症下药，准时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。 案防教育学习总结篇3 近期，我行开展了银行案件防控学习活动，在学习活动期间，我依照行里下发的有关活动意见，并结合我平常在工作中实际状况，对案件防控意识有了更深一层的熟悉。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理性的熟悉。 一、加强业务学问学习、提升合规操作意识 “没有法规不成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素养和风险防范力量，