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1、 201*案防知识学习总结 案防学问学习总结 为提高我行员工案防合规意识，把握最新案防监管要求，平安银行总行修订完成了员工案件防控指引，其中包含客户经理篇、运营篇和信用卡3篇，我仔细学习了以上“案件防控指引”。经过这段时间的学习，结合自身工作岗位状况，本人对案件风险有了更深的熟悉。 我认为近年来金融机构发生银行风险案件居多，案件引发的缘由可归结为： 1、思想熟悉不充分，对案件防范重视不够。 大局部银行注意业务开展，无视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层银行，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部治理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。 2、教
2、育培训不重视，局部员工行为失范。 很多银行不能够正确熟悉员工政治、文化和业务素养状况，无视员工相关规章制度、业务学问、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变力量较差，很多金融机构的案件都是由于对员工的思想和不良行为教育、治理、监视和约束不够，未能准时发觉和订正指导而产 生的。 3、选人机制不科学，重要岗位用人失察。 在人员选用上，重关系轻品德，重“社会力量”轻专业水平，谁能拉来客户、业务，谁就能得到提拔重用，就可以拿高薪酬。缺乏对高管人员及重要岗位人员日常考核和履职效果评价，对其思想、行为变化缺乏监视约束，特殊是对特别行为
3、视而不见或见而不察，让有问题的人长居关键岗位，为将来埋下后患。 针对以上的问题，经过学习与思索，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性： 1、树立“以人为本”，提高思想教育水平。 案件防控首要解决的就是一个人的意识问题，应当使大家熟悉到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特殊是案件专项治理的典型案例，对每一位员工都应当有很强的震憾，榜样地遵守内掌握度，不仅仅是对自身的爱惜，也是对他人的负责。 有组织、有规划地开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法律和犯罪案例警示教育，引导员工坚固树立正确的人生观、价值观，培育爱岗敬业的思想意识、诚恳守信的职业操守，严守法律底线，增加
4、遵纪、守法、合规和风险意识。加强对员工的岗位培训，不仅要培训岗位职责、业务学问、业务技能，还要培训日常业务操作风险的识别、防范技 能，提高员工的综合素养，培育良好的企业文化、风险文化、合规文化，增加遵纪守法的自觉性。做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。 2、严厉工作纪律，提高违章违纪的代价。 有章不循、不能将制定各项内掌握度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要缘由。有了良好的制度，更要有一批榜样执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内掌握度落实状况的后续跟踪和监视工作，对于严峻违反内掌握度的要严峻予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重
5、的代价，让其有切身之痛，严峻的更应清理出农商行队伍。 3、加强对案防工作的监管。 每一件有内部员工参加的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，细心预备，伺机作案。监管部门要加强对中小金融机构风险分析，对辖内机构风险点进展提示或实施现场检查，建立常态化地监视制度，催促辖内机构增加风险意识，监视落实监管案防部署和要求。对治理松散、内控不力、风险突出、案件频发的机构及高管人员，要准时实行监管促使。监管不力的，严格根据有关规定追究监管人员的责任。 4、合规操作要到位。 “合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却 可能是一念之差。一是培育良好习惯，坚持根
6、据操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。二是与时俱进，不断学习。从事贸易融资业务要时刻关注外部法律法规及监管规章的更新变化状况，积极贯彻人民银行、银监局下发的各项通知以及总行、事业部相关文件精神，严格按制度规章及相关标准要求办理业务。三是监视别人。不轻易信任别人，留心观看身边人，擅长准时提出对特别业务处理的疑问，对自己经手业务保持高度警觉性并且负责跟进、追踪究竟。四是正确处理好合规经营与业务进展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地进展，在合规的根底上创新，在创新的平台上到达更高质量和更有效益的合规。 同时，在日常工作中要
7、不断加强自我学习，提高自身素养，把风险防范贯穿于详细工作的始终，自觉的把行业治理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增加自我执行制度的自觉性，增加自我思想道德和业务理论水平，构建坚固的思想防线，做一名优秀的平安银行员工。 201*/9/26 案防学问学习总结篇2 为了进一步引导全行职工坚固树立“珍爱人生、珍爱家庭、珍惜岗位、远离犯罪”的意识，县支行组织了全行员工参观学习了以16起典型案件作为“前车之覆、后车之鉴”案防教材进展警示教育的展览。 案例中以权谋私、滥用职权的领导干部和职员，不仅毁了自己的前程，也损害了国家和人民的利益，以及工商银行的形象，最终受到了法律的制裁，走进了铁窗高墙。阅读
8、了王猛、邓永波、袁梅、朱振宇夫妇、等一些反面警示的案例，对他们犯罪的过程、缘由及教训作了反思：第一、职员在工作上防范意识差，私欲膨胀，背弃职业操守，使人生观、价值观偏离了正确方向;在思想上道德观念失衡，把手中的权力，当成了谋取不义之财，谋取私利的工具;生活上腐化堕落，踏上了不归路。其次、治理者疏于治理，根本制度执行不力，治理者未严格履行岗位职责，只重进展，不重视内部治理，安全教育和责任意识。第三、监视部门的审查监视不严、部门分工不明确、责任没落到实处。 找到了案件发生的缘由，就应当分析如何防止案件发生，我觉得应当从以下几个方面入手： 一、加强法制学习，增加法制观念，树立风险防范意识。特殊是我们
9、这些新进员工，刚走上工作岗位不久，由于平常疏于学习，对法律法规知之甚少，思想中罪与非罪、违规与违法的界限非常模糊。因此，在日常工作中除了加强自身学习外，还要多组织员工学习和争论日常工作中涉及到的一些法律法规，增加法制观念，树立依法办事的思想，使自我爱护意识得到提高。二、加强职工思想和道德教育，应当常常坚持对员工开展思想、道德，及各项业务风险防范等方面的教育，其次可以实行定期不定期的自检自查、上级检查等方法，对于一些不良行为，要准时的发觉和制止，在追求业务进展的同时，还要强调员工的思想道德教育。 三、加强制度建立，加大制度执行力度，严禁有章不循、违章操作。建立和健全制度、监视并重的惩治和预防腐-
10、败体系，加大制度的执行力度，全方位筑牢防范案件风险的屏障，让有章不循、违章操作无处可循。 此次学习，以案施教，鲜活的案例，发人深省，令人震撼。我们作为直接接触现金的柜员，更要时刻保持头脑的糊涂，筑牢思想的防线，要深知“君子爱财取之有道”。在日常工作生活中，要树立正确的人生观、价值观和利益观，持有正确的追求、安康的心态和实在的寄予，在名誉、职位、酬劳、个人利益等方面知足常乐。 案防学问学习总结篇3 一、认清形势，充分熟悉案防工作的重要性 近几年来，宏观经济形势简单多变，金融风暴的影响还未散去，一些非法融资、民间借贷等案件层出不穷，给金融市场的稳定、有序带来了很大的挑战。中国银行作为国有商业银行，
11、是经济金融的重要环节。就统计数据而言，金融案件呈现上升的趋势且数额惊人，涉及面广；就形式特点而言，金融案件特点多样，形式简单，一些重要岗位的员工通过自身工作便利迎风作案，屡禁不止；面对频发案件，惊天数额，银行内部治理需要与案件防控结合起来，从内部做起，从治理入手，在运营治理时加强案件防控。所以，案件防控很重要，需要我们每位员工赐予足够的重视，端详自己日常操作的业务，端详内部治理，时刻牢记案防的重要性。 二、案防无小事，防案从小事做起 案防工作无小事，我们每位员工需要从小事做起，树立意识，端正态度，牢记信念。金融案件纷繁简单，其中涉及面广，涉及流程多，或许有可能是一小步却已迈入万丈深渊。在学习了
12、冯刚书记的讲话后，我觉得在案件防控方面，我们每位员工都要行动起来： 第一，熟识业务操作流程，把握合规、风控学问。了解每笔业务的流程与风险点，在学习了解后，必需想一想，为什么做？怎样做？作为新员工，深刻熟悉到，要学习的许多，不仅是怎么处理业务，更重要的是为什么做，对于一些业务的来龙去脉还需要深刻讨论。只有这样，才能从源头上防止案件的发生，要学会对一些疑问的事提问题。 其次，加强法律、风险掌握意识，提高员工防案意识。最近频繁发生电信诈骗大事，对此，我们要加强法律意识，遵守“三问两看一核对”的流程对客户汇款的用途、地点等是否清晰知晓，发觉可疑的马上赐予制止。在纷繁简单的金融案件面前，要多多学习案例，
13、了解漏洞所在，比照自己的操作流程进展整改。 第三，树立正确的人生观，价值观。千里之堤溃于蚁穴，有时或许是一时贪念起，而造成了无法挽回的结果。所以员工要树立正确的人生观、价值观，加强思想道德建立和合规教育。银行是重要的金融机构，是连接市场、资金融通的重要环节，我们每位员工应清晰的明晰违规本钱，提高自身自律力量。 三、共同标准，维护金融秩序稳定 鉴于当前所面临的经营环境和案件新形势，我们每位员工应当行动起来，在“案件防控达标年”的活动中，主动学习突发案件案例，牢记双十禁，提高法律合规意识，积极协作开展案件风险排查工作，端详自身做好员工特别行为排查工作。通过分行组织的专题培训的活动，积极的学习法律学
14、问，提高业务学问，了解风险掌握点，树立正确的人生观、价值观，不被眼前利益麻痹，从长远考虑，做好正确的职业生涯规划。让我们每位员工行动起来，让案件遏制在萌芽状态。 案防学问学习总结篇4 一、抓思想教育，增加安全防范意识 (一)强化安全责任机制。抓好防范保安全，强化责任是关键。我镇农村信用社从健全组织领导机构入手，严格落实“一把手”负责制，把目标治理摆在重要位置，横到边，竖究竟，不留死角，层层签订目标责任状，并实行风险责任金专项考核的责任制约机制，强化领导责任和全员参加意识，一级向一级负责。各分社领导带头仔细学习贯彻上级文件精神，定期讨论部署保卫工作，常常深入基层开展安全检查，时刻留意把握辖内安全
15、动态，准时解决保卫工作中存在的问题。 (二)强化案防常识学习。我联社严格落实案防学问学习和教育制度，在每月一次的分社主任例会和会计集中时，坚持安全常识学习和教育，做到了上级文件必学，根底学问常温，根本操作熟知，“四防预案”铭心。经警队员还要单独进展安全保卫方面的技能训练和安全学问的学习，对上级行办通报的案例我们还进展了专项学习。 (三)强化思想警示教育。今年来，我联社先后开展湖北持枪抢劫案、湖南持枪抢劫案件通报等专项警示教育6次，并举一反三，结合辖内社会治安形势，整顿思想，抓自查促整改，使广阔员工对安全防范的严峻性、必要性有一个糊涂的熟悉，增加忧患意识和紧迫感，克制麻痹和幸运心理，警钟长鸣。
16、(四)强化案防意识教育。面对日趋严峻的治安形势，继8月份全农村信用社案防工作会议以后，联社领导审时度势，以宣传贯彻落实农村信用社案防制度为主线，以“强化安全防范措施，增加安全防范意识，着力整改安全隐患，提高安全防范力量”为内容，以“学、练、改”为措施，在全辖农村信用社掀起了强化安全防范意识教育主题活动，分学习制度文件、开展预案演练和排查整改隐患三个阶段，联社先后召开主任办公会和分社主任会专题讨论部署全x农村信用社案防工作，各分社层层发动，结合全农村信用社职业道德教育内容，进展形式多样的案防教育，取得较好的效果。据统计，活动期间全区以分社（部）为单位共组织学习24次，人均学习时间达10个小时，组
17、织测试1次，同时还针对营业、守库、押送、枪弹、计算机操作及设备安全等方面的安全保卫制度落实状况进展了一次排查整改，整改安全隐患15处，坚持“三不放过”原则。通过活动的开展，有力地促进了全员按制度办事、依规程操作的自觉性，增加了全员居安思危的安全防范责任意识，提高了“四防”应急处置力量，为保障农村信用社安全营运夯实了思想“防护堤”。克制了过去“重业务轻保卫，重检查形式轻整改落实，重建制轻投入”的思想熟悉误区，形成了“花钱买平安，不惜投入保平安”的共识，有效促进安全保卫工作走向业务经营、安全运行并重的良性进展轨道。 二、抓队伍建立，提高安全防范技能 加强技能培训，努力提高生活和工作保障。经警担负着
18、主要目标保卫和钞币押运的任务，工作突击性强，危急性高，勤务活动要求早出晚归，风雨无阻。为调动警队积极性和制造性，保持队伍良性进展，我们切实改善和落实保卫人员的劳保待遇，领导实行个别访谈、民-主生活会形式，屡次了解经警队员意见、建议，对有关保卫人员津贴补助、值班生活设施、休假等方面的问题予以妥当解决，充分调动了保卫人员的工作积极性。 三、抓检查整改，加大安全治理力度 (一)强化了检查整改。为促进安全保卫工作制度化、标准化，落实检查效果。年初，我们依据指示制定了安全保卫检查实施方法和违规违纪惩罚实施细则，实行常规性检查与突击性抽查、白天查与晚上查、下乡随时查与重大节日专题查相结合的方法，时刻留意把
19、握辖内安全保卫工作动态，整改隐患，堵塞漏洞，防患于未然。今年来，我们实行听、查、问、试等方法，实行百分制形式，查制度看落实、查治理看漏洞、查设施看隐患、查思想看熟悉等方式将安全保卫工作纳入到每季综合考核工作目标，实行按季考核、按年兑现的工作新举措。 （二）严格五项治理。一是严格了押运安全治理。严格落实守、押安全制度，严格押运操作规程，确保了营业网点封包安全准时接送无过失，实现了押运无事故。二是严格了营业、守库、值班安全治理。各分社普遍建立了11项安全工作根本制度，制定了“四防”应急处置预案，并能做到制度上墙，内容入心，操作娴熟。三是严格了枪弹治理。普遍落实了枪弹治理安全责任制，严格实行枪弹分管
20、等“十严”标准化治理制度，领用、交接手续严密，登记齐全，责任明确，并做到部门每周检查和领导按月检查监视，枪支保管实行定人定责擦洗保养制度，保持枪支性能良好，全年未消失任何违规持枪或滥用枪支现象，确保了枪弹治理安全。四是严格了联防治理。各网点与四邻的机关单位或居民户、地方政府及公安派出所都建立了联防关系，签订联防协议，并加强了与联防户的联谊，使之能招之即来。五是严格了信息档案治理。 （三）加强物防建立。我们坚固树立“花钱保平安”的思想，贯彻从安全动身、从实际动身的原则，制定科学合理的安全设施建立规划，区分轻重缓急，分步实施，加大资金投入力度。 （四）突出了计算机安全治理。计算机的应用提高了工作效
21、率，同时也给安全保卫工作带来新的课题。为强化计算机安全治理，我联社依据市办要求切实制定了计算机安全治理方法和计算机集中购置治理方法等，落实了治理责任，使计算机购置、安装、操作、使用、保养、业务备份治理等逐步走向标准化。同时，加大检查落实力度，对全辖计算机安全治理组织检查活动X次，对计算机系统用户和口令爱护、数据安全、网络安全、硬件安装、病毒防范等方面进展了地毯式排查整改，确保了全辖计算机治理安全无事故。 我社的案防工作不断得到加强，取得了肯定的成绩。但是，案防工作是一项简单而又艰难的系统工程，社会治安形势的严峻和大量安全设施设备的陈旧老化，使安全保卫工作也遇到了前所未有的挑战，存在的问题也逐步
22、暴露出来。 一是安全防范意识有待进一步增加。 二是安全防范设施有待进一步改善。 三是安全防范治理有待进一步改良。 案防学问学习总结篇5 近日，联社组织全体员工仔细学习了案件风险防控治理相关学问，通过此次案防教育的学习，充分显示了银行遵纪守法的必要性，极大地增加了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热忱，提高了工作中的自律意识，使我在日常的工作中，坚持以“自重、自省、自警、自励”从严要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，遵守职业道德。 通过学习与问题查找，我自身还存在不少的问题： 一、在严格落实各项规章制度和岗位职责方面执行不够细致。 二、不擅长总结工作中存在的问题和阅历。 三、对有些
23、规章制度的理解不够透彻。 通过这次学习教育的有效开展，使我充分熟悉到应以此次学习教育为契机，在自己的工作岗位上多出成效，多创佳绩，为促进信用社的各项工作得到安康的进展做出自己的奉献。针对本人存在的一些问题，坚决做到又下几点： 首先我们要提高自我约束力量。始终坚决共-产主义和有中国特色的社会主义的抱负和信念。由于丢失了抱负和信念，就会等于失去精神支柱，失去灵魂。腐-败分子之所以走上犯罪的道路，究其缘由，就是在市场经济大潮中，在金钱、官位、名利的诱-惑下，放弃了对世界观的改造，放松了对自身的要求，消失了“只讲实惠，不讲抱负；只讲索取，不讲奉献；只讲钱财，不讲原则”等现象。在市场经济的形势下，只有自
24、觉地进展世界观、人生观和价值观的改造，坚决自己的信念，牢记效劳三农的宗旨，坚持“以社为家，社兴我荣”的思想。提高自我约束力量，坚决抵抗市场经济条件下物欲横流的诱-惑，过好权利关、金钱关、人情关，才能经受住各种考验，抵挡住各种诱-惑，立于不败之地。 其次是要提高自我警省力量。阅读了一些反面警示的案例，使在自己思想深处受到极大触动。对他们犯罪道路的过程、缘由及教训作了反思：不注意世界观、人生观和价值观的改造，私欲膨胀，背弃职业操守，使人生观、价值观偏离了正确方向，道德观念失衡，把手中的权力，当成了谋取不义之财，谋取私利的工具，政治上丢失信念、经济上贪得无厌、生活上腐化堕落，踏上了不归路。“以史为镜
25、，可以知兴替;以人为镜，可以知得失”。通过他们的忏悔，以及对自由和生活的渴望，给我实实在在地敲响了警钟。通过这些典型案件说明：人一旦贪欲膨胀、利欲熏心，就会丢失抱负信念，在金钱面前战胜仗；一旦追赶名利、捞取功名，就会导致急功近利，贻误事业的进展；一旦恃权轻法、心存幸运，就会触犯法律受到制裁，最终变成人民的罪人。从中也使自己糊涂的熟悉到：作为一名信合员工，应当时刻提示自己，时刻牢记：强化政治意识、大局意识、奉献意识、效劳意识、勤干意识，忠实践行立足三农效劳三农的宗旨。，提高自我警省力量，明白“莫伸手，伸手必被捉”的道理，不做任何违纪违规、违法犯罪的事情，只有这样才能对得起上级领导信任，对得起赐予无限关爱的家人。 最终，我们要时刻加强有关业务的学习，特殊是加强规章制度的学习，熟识和把握规章制度的要求，提高自身的综合素养和分析力量。仔细履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，仔细严厉对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心溶化于血液，表达于行动，伴随于身边，有一分热，发一分光，做一个实实在在的信合人。 岳家桥信用社 201*-11-5