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1、工贸企业安全生产标准化体系工贸企业安全生产标准化体系文件的建立文件的建立20142014年年1010月月1一、安全生产标准化体系文件的构成2外来文件外来文件记录表格记录表格安全生产标准化体系文件安全生产标准化体系文件安全生产标准化体系文件安全生产标准化体系文件 支支 撑撑 性性 文文 件件安全生产标准化文件构成安全生产标准化文件构成作业文件作业文件程序文件程序文件3程序文件程序是为完成某项活动所规定的方法，描述程序是为完成某项活动所规定的方法，描述程序的文件称为程序文件。如各种规章制度、程序的文件称为程序文件。如各种规章制度、管理方法等管理方法等4作作业业文文件件包含涉及风险控制所需的操作规程
2、、规包含涉及风险控制所需的操作规程、规范、作业指导书、制度等，是描述各部范、作业指导书、制度等，是描述各部门对具体工作的具体规定以及执行行业门对具体工作的具体规定以及执行行业规定的文件，针对某些重要的环节和难规定的文件，针对某些重要的环节和难点，制定相应的规定，以利于过程实施点，制定相应的规定，以利于过程实施人员执行。人员执行。5记记录录表格、表单等，是一种特殊的文件，属三级表格、表单等，是一种特殊的文件，属三级文件的一局部，它指导各部门人员在完成某文件的一局部，它指导各部门人员在完成某项具体工作后需填写的记录表格，是在手册、项具体工作后需填写的记录表格，是在手册、程序文件或作业文件的框架下形
3、成的特殊文程序文件或作业文件的框架下形成的特殊文件，也是证实安全标准化管理体系实施过程件，也是证实安全标准化管理体系实施过程中的证据性文件，推动过程的实施和改进。中的证据性文件，推动过程的实施和改进。6外外来来文文件件包含包含国家标准、行业标准、地方标准国家标准、行业标准、地方标准、法律、法规、其他管理方面的要求以及法律、法规、其他管理方面的要求以及顾客提供的技术文件，它也属于三级文顾客提供的技术文件，它也属于三级文件的一局部。件的一局部。7相关国家标准8十三个一级要素列出的法律、法规、规章、标准有：1 1、监管总局令第3 3号生产经营单位安全培训规定2 2、AQ/T9004 AQ/T9004
4、 企业安全文化建设导则3 3、GB50187 GB50187 工业企业总平面设计标准4 4、GB/T50033 GB/T50033 建筑采光设计标准5 5、GB50034 GB50034 建筑照明设计标准6 6、GB50016 GB50016 建筑设计防火标准7 7、GB50057 GB50057 建筑物防雷设计标准8 8、GB4053.1-3GB4053.1-3固定式钢梯及平台安全要求9 9、GB723GB723工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识1010、GB6067 GB6067 起重机械安全规程91111、GB2894 GB2894 安全标志1212、GB2893GB2893安全色
5、1313、GBZ1GBZ1工业企业设计卫生标准1414、GBZ2.1GBZ2.1工业场所有害因素职业接触限值 化学有害因素1515、GBZ2.2GBZ2.2工业场所有害因素职业接触限值 物理因素1616、GBZ158GBZ158工业场所职业病危害警示标识1717、监管总局令第1717号生产安全事故应急预案管理方法1818、GB6441GB6441企业职工伤亡事故分类标准1919、GB6442GB6442企业职工伤亡事故调查分析规则10支支撑撑文文件件1 1法律法规、标准及标准；法律法规、标准及标准；2 2安全生产责任制；安全生产责任制；3 3安全管理规章制度；安全管理规章制度；4 4岗位安全操
6、作规程；岗位安全操作规程；5 5危险源辨识与风险评价报告；危险源辨识与风险评价报告；6 6作业指导书；作业指导书；7 7应急救援预案必须向安监部门备案；应急救援预案必须向安监部门备案；8 8各类原始记录记录表格；各类原始记录记录表格；9 9各类技术文件含设计文件资料、图纸及有各类技术文件含设计文件资料、图纸及有关部门的审查批复；关部门的审查批复；1 10 0相关方证明文件等。相关方证明文件等。11二、安全生产标准化与OHSMS的关系1、相同点都是现代安全生产管理模式PDCA动态循环要素化管理第三方审核颁发证书12 不同点13PDCA动态循环模式：依据依据PDCAPDCA循环是能使任何一项活动有
7、效进行的循环是能使任何一项活动有效进行的 一种符合逻辑的工作程序，特别是在质量管理中得一种符合逻辑的工作程序，特别是在质量管理中得到了广泛的应用。到了广泛的应用。P P、D D、C C、A A四个英文字母所代四个英文字母所代表的意义如下：表的意义如下：14 P PPlanPlan方案方案 包括方针和目标确实定及活动方案的制定 D DDODO 执行执行 具体运作，实现方案中的内容 C CCheckCheck检查检查 总结执行方案的结果，分清对错，明确效果，找出问题 A AActAct 行动行动 对总结检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定，并予以标准化，或制定作业指导书，便于以后工作时遵循；对于
8、失败的教训也要总结，以免重现。对于没有解决的问题，应提给下一个PDCA循环中去解决。15 16 16PDCAPDCAPDCA初始水平初始水平新的水平新的水平更高水平更高水平安全标准化系统的动态特性安全标准化系统的动态特性16三、文件的编写原则及要求文件编写原则文件编写原则文件编写要求文件编写要求法律法规、标准及标准的搜集要求法律法规、标准及标准的搜集要求安全生产责任制制订要求安全生产责任制制订要求安全管理规章制度制订要求安全管理规章制度制订要求岗位安全操作规程制订要求岗位安全操作规程制订要求应急救援预案制订要求应急救援预案制订要求各类原始记录要求各类原始记录要求17 符合国家法律法规、技术标准
9、及规范要求；符合国家法律法规、技术标准及规范要求；1符合企业安全生产实际情况；符合企业安全生产实际情况；2体现企业安全生产的风险特点。体现企业安全生产的风险特点。31、文件编写应符合以下原则、文件编写应符合以下原则18；1便于理解，可操作性强；便于理解，可操作性强；2 条理清晰、文字精练、表述准确。条理清晰、文字精练、表述准确。32、文件编写、文件编写基本要求基本要求符合性；适应性；有效性符合性；适应性；有效性19最新和有效版本；最新和有效版本；要全面覆盖企业生产经营活动；要全面覆盖企业生产经营活动；应定期以文件形式发布法律法规、标准及标准应定期以文件形式发布法律法规、标准及标准的更新清单；的
10、更新清单；基本载体为平面纸质载体，并建立相应的电子基本载体为平面纸质载体，并建立相应的电子化载体。化载体。3、法律法规、标准及标准的搜集要求、法律法规、标准及标准的搜集要求20部门或岗位发生变化时应及时修订，部门或岗位发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。并以文件形式发布。责任制的职责要清晰，责任要明确；责任制的职责要清晰，责任要明确；责任制的内容应符合最新法律、法规与其责任制的内容应符合最新法律、法规与其它要求；它要求；企业各级、各部门、各岗位人员均应有企业各级、各部门、各岗位人员均应有明确的安全生产岗位责任制；明确的安全生产岗位责任制；4、安全生产责任制制订要求、安全生产责任制制订要求2
11、1必须有现行法律、法规及标准所要求的基本制必须有现行法律、法规及标准所要求的基本制度；度；各项管理制度的内容应融入法律、法规与其它各项管理制度的内容应融入法律、法规与其它要求；要求；满足企业的生产经营的需求；满足企业的生产经营的需求；法律、法规和标准，以及企业的生产经营状况法律、法规和标准，以及企业的生产经营状况发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。5.安全管理规章制度制订要求安全管理规章制度制订要求22l必须符合现行技术标准、规程和标准的要求；必须符合现行技术标准、规程和标准的要求；l必须覆盖所有的作业岗位；必须覆盖所有的作业岗位；l操作规程必须符合
12、企业的生产工艺特点、设备操作规程必须符合企业的生产工艺特点、设备设施条件；设施条件；l采用新工艺、新技术、新材料和新设备，或技采用新工艺、新技术、新材料和新设备，或技术标准、规程和标准发生变化时应及时修订，术标准、规程和标准发生变化时应及时修订，并以并以文件形式发布文件形式发布。6.岗位安全操作规程制订要求岗位安全操作规程制订要求23必须按照必须按照 生产监督管理总局令第生产监督管理总局令第17号号生产安全事故生产安全事故应急预案管理方法应急预案管理方法和和AQ/T9002-2006生产经营单位安全生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则生产事故应急预案编制导则的要求编制和管理；的要求编制和管
13、理；应根据主要生产作业系统风险辨识结果和重大危险源辨应根据主要生产作业系统风险辨识结果和重大危险源辨识结果，针对可能导致重大人员伤亡、财产损失和环境破坏识结果，针对可能导致重大人员伤亡、财产损失和环境破坏的生产安全事故或自然灾害编制总体预案和专项预案；的生产安全事故或自然灾害编制总体预案和专项预案；应急预案应经过评审，报有关部门备案，并由企业主要应急预案应经过评审，报有关部门备案，并由企业主要负责人签署发布；负责人签署发布；应定期组织演练，进行修订和完善。应定期组织演练，进行修订和完善。7.应急救援预案制订要求应急救援预案制订要求24应根据体系文件的要求和考核评分办法，建立各应根据体系文件的要
14、求和考核评分办法，建立各类原始记录；类原始记录；原始记录的载体形式可以是纸质表格、文字材料、原始记录的载体形式可以是纸质表格、文字材料、电子报表和影像记录等；电子报表和影像记录等；原始记录的内容应齐全、客观真实，并及时填报，原始记录的内容应齐全、客观真实，并及时填报，不得随意涂改、伪造记录；不得随意涂改、伪造记录；各类原始记录应按体系文件的要求进行归档保存。各类原始记录应按体系文件的要求进行归档保存。8.各类原始记录要求各类原始记录要求25四.体系文件的编写程序及发布编写程序文件编制制度文件的编制文件的审定与发布261、编写程序成立安全生产标准化体系文件编写小组；对原有的相关安全管理体系进行整
15、理、分类；制定编制体系文件方案，落实责任人员、编写时间等；27依据依据标准导则、指南和评分方法要求标准导则、指南和评分方法要求确定需要编确定需要编制的体系文件主要内容；制的体系文件主要内容；按照制定的方案按照制定的方案落实人员落实人员进行文件编制；进行文件编制；组织企业内部专家评审小组对编写文件进行组织企业内部专家评审小组对编写文件进行内部内部审核审核，并做好记录；，并做好记录；文件编写人员根据内部审核的结果修改文件。文件编写人员根据内部审核的结果修改文件。2、文件编制28 制度文件可以包含多项：目的、适用范围、引制度文件可以包含多项：目的、适用范围、引用文件、定义、职责、工作程序及要求或管理
16、用文件、定义、职责、工作程序及要求或管理内容及要求、相关文件、相关记录、附录、附内容及要求、相关文件、相关记录、附录、附表等表等1010个栏目。出于最小化的考虑，没有必要的个栏目。出于最小化的考虑，没有必要的栏目应当尽量省去。一般情况下，可以保存目的、栏目应当尽量省去。一般情况下，可以保存目的、适用范围、职责、工作程序及要求、相关文件和适用范围、职责、工作程序及要求、相关文件和记录、记录、由何部门归口管理和解释由何部门归口管理和解释等等7 7个栏目。个栏目。3.制度文件的编制291 1）、目）、目）、目）、目的的的的 写明本制度的目的。写明本制度的目的。2 2）、适）、适）、适）、适用范围用范
17、围用范围用范围 应是行政范围、地理范围或作业应是行政范围、地理范围或作业活动范围。活动范围。3 3）、职）、职）、职）、职责责责责 说明谁管什么事，即什么部门或单说明谁管什么事，即什么部门或单位负责什么工作。位负责什么工作。304 4）、工作）、工作）、工作）、工作程序及要程序及要程序及要程序及要求求求求 对于程序包含的每个要点即每个方面内容，一般对于程序包含的每个要点即每个方面内容，一般都要说明做什么，谁去做、何时或何种情况下做、都要说明做什么，谁去做、何时或何种情况下做、怎么做、到达怎样的标准，以及留下什么记录。怎么做、到达怎样的标准，以及留下什么记录。程序要说清楚怎么做才能符合与主题内容
18、有关的程序要说清楚怎么做才能符合与主题内容有关的法律、法规和其他要求，特别是期中的强制性要法律、法规和其他要求，特别是期中的强制性要求求 所有评价出的与主题内容有关的需要通过所有评价出的与主题内容有关的需要通过“运行运行控制方式来控制的不可承受风险，都要在相应控制方式来控制的不可承受风险，都要在相应的程序或其作业文件中做出如何控制的明确的程序或其作业文件中做出如何控制的明确具体的规定具体的规定 所有评价出的与主题内容有关的需要控制的可承所有评价出的与主题内容有关的需要控制的可承受风险，除非是可忽略的风险，否则都应在相应受风险，除非是可忽略的风险，否则都应在相应的制度或作业文件中有所反映。因为，
19、如果的制度或作业文件中有所反映。因为，如果这些风险不继续受控，可演变为不可承受风险这些风险不继续受控，可演变为不可承受风险 315 5）、相）、相）、相）、相关文件关文件关文件关文件 相关文件包括：本制度引用的其他管相关文件包括：本制度引用的其他管理文件。要写明文件号和文件名。理文件。要写明文件号和文件名。6 6）、相）、相）、相）、相关记录关记录关记录关记录本程序要求使用的记录，给出记录号本程序要求使用的记录，给出记录号和记录名，并说明负责保存的部门和和记录名，并说明负责保存的部门和保存期限。保存期限。32 编写小组将制订完善的体系文件提交企业安编写小组将制订完善的体系文件提交企业安全生产标
20、准化领导小组成立常设管理机构审全生产标准化领导小组成立常设管理机构审查后，提交企业最高安全管理机构审定，由企业查后，提交企业最高安全管理机构审定，由企业最高管理者签署发布最高管理者签署发布4.文件的审定与发布33五、五、作业指导书的编写编写程序作业指导书编制内容作业指导书的审定与发布341、编写程序4123确认企业岗位列出企业岗位清单按照岗位清单制定相应的作业指导书编制方案；编写作业指导书35 作业指导书是指为保证作业过程的安全而制定作业指导书是指为保证作业过程的安全而制定的程序。的程序。作业指导书的内容应满足标准和标准要求，作业指导书的内容应满足标准和标准要求，作业指导书的编写由具体的部门承
21、担，明确编作业指导书的编写由具体的部门承担，明确编写目的是编写作业指导书的首要环节。写目的是编写作业指导书的首要环节。编写作业指导书时应吸收操作人员参与，并使编写作业指导书时应吸收操作人员参与，并使他们清楚作业指导书的内容。他们清楚作业指导书的内容。作业指导书应按规定的程序批准后才能实施，作业指导书应按规定的程序批准后才能实施，由主要负责人批准，未经批准的作业指导书不能生由主要负责人批准，未经批准的作业指导书不能生效。效。361 1编制目的；编制目的；2 2适用范围；适用范围；3 3职责；职责；4 4编制依据；编制依据；5 5描述主要工艺过程中涉及的作业环境、设描述主要工艺过程中涉及的作业环境
22、、设备设施、作业场所的状况；备设施、作业场所的状况；6 6明确作业步骤；明确作业步骤；7 7明确作业过程、关键任务主要风险及控制明确作业过程、关键任务主要风险及控制措施。措施。2、作业指导书编制内容371组织企业内部专家评审小组对编写作业指导书进行内部审核，并做好记录；2作业指导书编写人员根据内部审核的结果进行修改；3编写小组将修改完善的作业指导书提交企业安全标准化领导小组成立常设管理机构审查后，提交企业最高安全管理机构审定。由企业最高管理者签发。3、作业指导书的审定与发布38六、六、安全生产标准化文件管理安全生产标准化文件评审与发布安全生产标准化文件修订与更新安全生产标准化文件管理39成立企
23、业安全生产标准化评审小组成立企业安全生产标准化评审小组评审小组收集记录体系运行中存在的问题评审小组收集记录体系运行中存在的问题体系试运行结束后，评审小组组织企业内部自评体系试运行结束后，评审小组组织企业内部自评编写小组试运行中存在的问题和自评结果对安全编写小组试运行中存在的问题和自评结果对安全标准化文件进行修改完善；标准化文件进行修改完善；企业内部评审小组根据修改完善的安全标准化文企业内部评审小组根据修改完善的安全标准化文件及试运行结果形成自评报告。件及试运行结果形成自评报告。1.安全生产标准化文件评审与发布401 1、编写小组根据体系试运行中存在的问题和自评结果，对安全生产标准化文件进行修改
24、完善；2 2、国家相关法律法规、技术标准和标准发生更新和调整时，应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新；3 3、企业安全生产条件管理体系、作业现场、作业环境、生产工艺、设备设施等发生变化时，应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新；4 4、当企业外部环境承包商、供给商等发生变化时，应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新。2.安全生产标准化文件修订与更新41专门人员和部门专门人员和部门归档归档保管、查看、借阅登记保管、查看、借阅登记档案管理制度档案管理制度定期组织安全标准化文件编写定期组织安全标准化文件编写小组人员修订和更新文件小组人员修订和更新文件文件修订文件修订国家最新法律法规、技术标准
25、国家最新法律法规、技术标准和规范和规范融入融入3.安全标准化文件管理42七、根据评分标准及实施指南各要素应编制的体系文件434445464748495051525354例如：工业企业建筑照明应符合建筑照明设计标准GB50034的要求55照明器材的选用因遵循的原则：有爆炸和火灾危险的场所，应按其危险等级选用相应的照明器材；潮湿地区，应采用防水型照明器材；含有大量烟尘但不属于爆炸和火灾危险场所，应选用防尘型照明器材。56575859606162重大危险源重大危险源评估单位：一般由企业委托给有相应安全评价资质的中介机构完成，也可自行组织有相应资质的专业技术人员进行，安全评价报告须报当地安监部门备案；
26、重大危险源评估方法：可采用故障树分析法FTA、故障模式影响及严重度分析法FMECA、安全检查表发、危险指数法、人机工程分析法、危险严重度建模估算法 如气云爆炸、有毒气体扩散、压力容器爆炸、可燃液体池火灾等潜在的危险性；重大危险源评估报告：内容包括安全评估的主要依据，重大危险源基本情况、危险有害因素辨识、可能发生事故的种类及严重程度、重大危险源等级、方法事故的对策等级、应急救援预案的评价和评估结论及建议。636465职业病目录法定职业病共10大类115种：1、尘肺：矽肺、煤工尘肺、水泥尘肺、石墨尘肺、石棉尘肺、铸工尘肺、电焊工尘肺及其它。2、职业性放射性疾病：外照射急性放射病、内照射等、3、职业
27、中毒：砷中毒、二氧化硫中毒、氨中毒、硫化氢中毒等。4、物理因素所致职业病：中暑、高原病等5、生物因素所致职业病：森林脑炎、布氏杆菌病。6、职业性皮肤病：接解触性皮炎、电光性皮炎等。7、职业性眼病：电光性眼炎、职业性白内障等。8、职业性耳鼻喉口腔疾病：噪声聋等。9、职业性肿瘤：苯所致白血病、联苯胺所致的膀胱癌等10、其它职业病：金属烟热、职业性哮喘、棉尘病等。66职业防治法赋予劳动者的权利职业防治法确立了劳动者8项实体性权利和4项程序性权利，用人单位侵犯实体性将承但法律责任。实体性权利：1、知情权 2、请求权 3、培训权4、拒绝作业权 5、职业健康权6、特殊保障权 7、工伤社会保障权8、损害赔偿
28、权。67职业防治法赋予劳动者的权利程序性权利：1、检举控告权2、民主监督权3、诊断选择权4、免除举证权。68参考例如 XX企业具体的年度安全目标1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零、每20万工作小时工伤事故损失频率2、可记录的事故比2010年减少10%；重大设备、火灾、爆炸以及交通事故为零；发现职业病病例为零；一般环境污染事故为零。2、“三项岗位人员 持证率100；特种设备定期检验率100%；事故隐患及时整改率100；岗位尘毒合格率90；环保设施有效运行率、同步运行率到达90以上。69参考例如 安委会会议纪要格式 安全生产 会会议纪要 XXX20XXXX号会议时间：会议地点：主持人：参会人
29、员：应到人数：实到人数：记录人：会议议题：会议决议：70 文 件 评 审 表 本次评审性质 年度评审 修订文件 废止文件71应急救援预案编制原则：1明确事前、事发、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责；2生产规模小、危险因素少的生产经营单位，综合应急预案和专项应急预案何以合并编写；3结合本单位的组织结构、管理模式、风险种类、生产规模等特点，可以对应急预案框架结构要素进行调整。编制要求：1符合有关法律、法规、规章和标准的规定；2结合本地区、本部门、本单位的安全生产实际情况和危险性分析情况；3应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落实措施；4有明确、具体的事故预防措施和应急程序，并与其
30、应急能力相适应；5有明确的应急保障措施，并能满足本地区、本部门、本单位的应急工作要求；6预案基本要素齐全、完整、预案附件提供的信息准确；7预案内容与相关应急预案相互衔接72综合应急预案是从总体上阐述事故的应急方针、政策、应急组织结构及其相关应急职责、应急行动、措施和保障等基本要求和程序，是应对各类事故的综合性文件。内容：总则、生产经营单位概况、组织结构及职责、预防与预警、应急响应、信息发布、后期处置、保障措施、培训与演练、奖惩、附则11个局部。编制情况说明：生产经营单位风险种类多、可能发生多种事故类型的，应当编制本单位的综和应急预案73专项应急预案是针对具体的事故类型如煤矿瓦斯爆炸、危险化学品
31、泄漏等事故、危险源和应急保障而制定的方案或方案。专项应急预案应制定明确的救援程序和具体的应急救援措施。内容：事故类型和危害程度分析、应急处置基本原则、组织机构及职责、预防与预警、信息报告程序、应急处置、应急物资与装备保障七个局部；编制说明：对于某一类的风险、生产经营单位应当根据存在的重大危险源和可能发生的事故类型，制定相应的专项应急预案。74现场处置方案是针对具体的装置、场所或设施、重点岗位所指定的应急处置措施。特点：具体、简单、针对性强；原则：根据风险评估及危险性控制措施逐一编制，做到事故相关人员应知应会，熟练掌握，并通过应急演练，做到迅速反响、正确处置；内容：事故特征、应急组织与职责、应急
32、处置、本卷须知四个局部；编制情况说明：对于危险性较大的重点岗位，生产经营单位应当制定重点工作岗位的现场处置方案。75应急预案附件内容：有关应急部门、机构或人员的联系方式，重要物资装备的名录或清单，标准化格式文本，关键的路线、标识和图纸，相关应急预案名录，有关协议或备忘录包括与相关应急救援部门签订的应急支援协议或备忘录7677事故报告内容1事故发生单位概况2事故发生的时间、地点以及事故现场情况；3事故的简要经过；4事故已经造成或者可能造成的伤亡人数包括下落不明的人数和初步估计的直接经济损失；5已经采取的措施；6其他应当报告的情况。事故报告后出现新情况的，应当及时补报：自事故发生之日起30日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。78事故的分类79802023/4/1881谢谢谢谢 Tel:E-mail:hkymy1110163.hkymy1110163.81