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1、第一章第一章 公共部门的经济活动公共部门的经济活动4/11/20231教学目标：教学目标：1、了解公共部门经济活动的渊源，对象和性质、了解公共部门经济活动的渊源，对象和性质2、了解公共经济活动效率的判断标准、了解公共经济活动效率的判断标准3、了解研究公共经济活动内在规律的必要性、了解研究公共经济活动内在规律的必要性4、掌握公共经济活动的核心职能、掌握公共经济活动的核心职能4/11/20232教学内容：教学内容：1、公共部门经济活动的渊源，对象和性质、公共部门经济活动的渊源，对象和性质2、资源配置效率的测度、资源配置效率的测度3、政府干预经济的原因：市场失灵、政府干预经济的原因：市场失灵4、公共
2、财政的基本职能、公共财政的基本职能4/11/20233一、公共部门经济活动的渊源，对象和性质一、公共部门经济活动的渊源，对象和性质4/11/20235（一）公共经济学的起源（一）公共经济学的起源1、“盎格鲁盎格鲁-萨克逊传统萨克逊传统”公共经济学公共经济学(Public Economics)是由公共财政学发展演变而来的。是由公共财政学发展演变而来的。公共财政学的创立是由英国经济学家亚当公共财政学的创立是由英国经济学家亚当斯密斯密(Adam Smith)完成的。完成的。他在他在1776年出版的著作国富论中确立了公共财政学的理论框架。年出版的著作国富论中确立了公共财政学的理论框架。其对公共财政问题
3、的分析，是围绕着政府收支及其管理而展开的，并其对公共财政问题的分析，是围绕着政府收支及其管理而展开的，并且侧重于公共收入的分析而相对忽视公共支出的研究。这是与古典经且侧重于公共收入的分析而相对忽视公共支出的研究。这是与古典经济学派的主张即济学派的主张即“廉价政府廉价政府”的国家观和的国家观和“自由放任自由放任”的经济观相适的经济观相适应的。这一传统一直为大卫应的。这一传统一直为大卫李嘉图李嘉图(D.Ricardo)和约翰和约翰穆勒穆勒(J.S.Mill)等人所沿袭，后人称之为等人所沿袭，后人称之为“盎格鲁盎格鲁-萨克森传统萨克森传统(Tradition of Anglo-Saxon)”。4/1
4、1/202362、“斯堪的纳维亚传统斯堪的纳维亚传统”19世纪世纪70年代发生的年代发生的“边际革命边际革命”对公共财政学产生了深远的影响，对公共财政学产生了深远的影响，促成了公共财政学逐渐向公共经济学的演变。瑞典学者维克塞尔促成了公共财政学逐渐向公共经济学的演变。瑞典学者维克塞尔(Wicksell)于于1896年出版了公共财政理论研究，独有创见地把公年出版了公共财政理论研究，独有创见地把公共财政决策过程看成是一个集体的选择过程；瑞典学者林达尔共财政决策过程看成是一个集体的选择过程；瑞典学者林达尔(E.Lindahl)则在则在1919年出版的公正课税论中提出了年出版的公正课税论中提出了“自愿交
5、易自愿交易理论理论”，进一步以私人经济运行法则分析政府收支过程。由于这些学，进一步以私人经济运行法则分析政府收支过程。由于这些学者大多以公共产品的有效供给为主题，因而更侧重于公共支出的研究，者大多以公共产品的有效供给为主题，因而更侧重于公共支出的研究，后人便称之为后人便称之为“斯堪的纳维亚传统斯堪的纳维亚传统(Scandinavian Tradition)”。4/11/202373、公共财政学向公共经济学的演变、公共财政学向公共经济学的演变1936年，凯恩斯主义逐渐兴盛的时期，随着政府对经济的年，凯恩斯主义逐渐兴盛的时期，随着政府对经济的广泛干预，公共部门的活动范围逐渐扩大，越来越多的经广泛干
6、预，公共部门的活动范围逐渐扩大，越来越多的经济学家把分析的基点落在通过公共经济活动来弥补市场缺济学家把分析的基点落在通过公共经济活动来弥补市场缺陷上，企图使混合经济体系既能保证自由和效率，又能体陷上，企图使混合经济体系既能保证自由和效率，又能体现公平和稳定。正是在这样的现实背景下，英美公共财政现公平和稳定。正是在这样的现实背景下，英美公共财政学由研究学由研究“政府收支政府收支”向研究向研究“公共经济公共经济”转变。转变。4/11/20238从上述发展过程可以看出：经济时代和经济环境从上述发展过程可以看出：经济时代和经济环境的深刻变化，要求从过去单纯研究政府收支本身，的深刻变化，要求从过去单纯研
7、究政府收支本身，转变到从更广泛、更深层的角度研究政府经济活转变到从更广泛、更深层的角度研究政府经济活动，即运用现代经济学的基本原理和分析方法，动，即运用现代经济学的基本原理和分析方法，研究公共部门如何为弥补市场缺陷从事各种经济研究公共部门如何为弥补市场缺陷从事各种经济活动。公共经济学就是为了适应这种变化和要求活动。公共经济学就是为了适应这种变化和要求而诞生的。而诞生的。4/11/2023101、公共经济以公共部门为主体、公共经济以公共部门为主体公共部门公共部门(Public Sector)是指政府及其所属部门是指政府及其所属部门之和。它由三个部分组成：之和。它由三个部分组成：（1）政府部门）政
8、府部门(Government Sector)（2）公共事业部门）公共事业部门(PublicUtility Sector)（3）公共企业部门）公共企业部门(Public Enterprise Sector)问题：还有其他的形式么？问题：还有其他的形式么？4/11/2023122、公共经济以弥补市场缺陷为目的、公共经济以弥补市场缺陷为目的市场缺陷指单靠市场机制自身的作用达不市场缺陷指单靠市场机制自身的作用达不到资源的最优配置状态。到资源的最优配置状态。4/11/2023143、公共经济受正规和非正规制度的约束、公共经济受正规和非正规制度的约束社会成员与公共部门之间实质上是社会成员与公共部门之间实质
9、上是“委托人委托人”与与“代理人代理人”之间的关系。然而之间的关系。然而,在这种在这种“委托委托代理代理”关系中，关系中，公共部门在社会地位上它凌驾于其他市场主体之上；由于公共部门在社会地位上它凌驾于其他市场主体之上；由于缺乏有效的监督机制，公共部门的经济活动有可能超越市缺乏有效的监督机制，公共部门的经济活动有可能超越市场缺陷的范围。为确保公共经济活动恰好囿于弥补市场缺场缺陷的范围。为确保公共经济活动恰好囿于弥补市场缺陷的范围之内，就必须构建一种强有力的约束机制陷的范围之内，就必须构建一种强有力的约束机制制制度。度。制度有两种形式：正规规则与非正规规则。制度有两种形式：正规规则与非正规规则。4
10、/11/202315（1）正规制度：）正规制度：是约束人们行为的所有成文的条款和合约。公共经济活动是约束人们行为的所有成文的条款和合约。公共经济活动所受到的正规的制度约束，就是由议会颁布法律法规，所受到的正规的制度约束，就是由议会颁布法律法规，“规制规制”公共部门的经济行为。公共部门的经济行为。如果公共经济行为超越了法律授权的范围和程度，就视之如果公共经济行为超越了法律授权的范围和程度，就视之为非法行为，公共部门必须承担相应的责任，其责任人受为非法行为，公共部门必须承担相应的责任，其责任人受到法律的追究和制裁。议会作为公共权力的制衡器，还必到法律的追究和制裁。议会作为公共权力的制衡器，还必须通
11、过履行质询权、调查权、弹劾权等职权，及时揭露公须通过履行质询权、调查权、弹劾权等职权，及时揭露公共部门的违法行为，制约公共权力的无限扩张。共部门的违法行为，制约公共权力的无限扩张。4/11/202316（2）非正规制度：）非正规制度：是社会流传下来的为人们普遍认可的行为习俗。是社会流传下来的为人们普遍认可的行为习俗。就是由社会公众通过舆论督促公共部门合理、合就是由社会公众通过舆论督促公共部门合理、合法地从事公共经济活动。如果公共部门的垄断性法地从事公共经济活动。如果公共部门的垄断性权力失去强有力的软硬约束，就不可避免地产生权力失去强有力的软硬约束，就不可避免地产生公共经济活动的低效率、无效率甚
12、至滋生种种腐公共经济活动的低效率、无效率甚至滋生种种腐败现象。败现象。4/11/202317（三）公共经济学的性质（三）公共经济学的性质公共经济学的研究对象决定了它的学科性公共经济学的研究对象决定了它的学科性质，即它是一门边缘学科，政治学、经济质，即它是一门边缘学科，政治学、经济学、财政学构成其核心，同时涉及到管理学、财政学构成其核心，同时涉及到管理学、法学、统计学乃至心理学等领域。学、法学、统计学乃至心理学等领域。4/11/202318、公共经济学与经济学的关系、公共经济学与经济学的关系（）研究主题一致（）研究主题一致（）研究方法一致（）研究方法一致4/11/202320、公共经济学与政治学
13、的关系、公共经济学与政治学的关系（）活动主体一致（）活动主体一致（）活动方式一致（）活动方式一致4/11/202321二、资源配置效率的测度二、资源配置效率的测度4/11/202323（一）效率的含义：帕累托效率（一）效率的含义：帕累托效率帕累托效率（帕累托效率（Pareto Efficiency），也称为帕累托最优），也称为帕累托最优(Pareto Optimality)、帕累托改善、帕雷托最佳配置。是、帕累托改善、帕雷托最佳配置。是指资源分配的一种理想状态，即假定固有的一群人和可分指资源分配的一种理想状态，即假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没配的资源，
14、从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的处有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的处境变好。换句话说，就是不可能再改善某些人的境况，而境变好。换句话说，就是不可能再改善某些人的境况，而不使任何其他人受损。不使任何其他人受损。4/11/202324按照边际分析方法的思想，如果按照边际分析方法的思想，如果，说明经济活动存在改善，说明经济活动存在改善的空间的空间当当 时，需要增加产出。时，需要增加产出。4/11/202326三、政府干预经济的原因：市场失灵三、政府干预经济的原因：市场失灵4/11/202327市场失灵是指市场机制无法有效率地分配
15、资源的市场失灵是指市场机制无法有效率地分配资源的情况。情况。市场失灵出现的条件是市场失灵出现的条件是均衡条件被破坏的情况下。均衡条件被破坏的情况下。其中：其中：是私人边际收益是私人边际收益是私人边际成本是私人边际成本4/11/202328、分配不公平、分配不公平(Unequal Distribution)即便资源配置已经达到帕累托最优状态，市场所即便资源配置已经达到帕累托最优状态，市场所决定的收入分配状况仍是不公平的，因为收入多决定的收入分配状况仍是不公平的，因为收入多少是由生产要素决定的，而私有财产制度、家庭少是由生产要素决定的，而私有财产制度、家庭出身、歧视等因素会使个人拥有的生产要素存在
16、出身、歧视等因素会使个人拥有的生产要素存在很大差异，提供生产要素的机会也不均等很大差异，提供生产要素的机会也不均等,从而导从而导致收入分配在起点、过程和结果上的不公平。致收入分配在起点、过程和结果上的不公平。4/11/202330、经济发展失衡、经济发展失衡失业与通货膨胀失业与通货膨胀(Unemployment and Inflation)依靠市场机制的自发运行，时常会出现失业、通货膨胀等依靠市场机制的自发运行，时常会出现失业、通货膨胀等经济失衡问题。劳动力是重要的经济资源，较高的失业率经济失衡问题。劳动力是重要的经济资源，较高的失业率意味着经济资源未能得到充分利用。通货膨胀会使价格不意味着经
17、济资源未能得到充分利用。通货膨胀会使价格不能充分反映边际成本和边际收益，从而影响消费者和生产能充分反映边际成本和边际收益，从而影响消费者和生产者作出理性的选择。此外，通货膨胀也会加剧收入分配不者作出理性的选择。此外，通货膨胀也会加剧收入分配不公平。公平。4/11/202331市场失灵的三个重要表现都与一个共同的领域市场失灵的三个重要表现都与一个共同的领域社会公共需要社会公共需要密切相关。密切相关。社会公共需要是相对于私人需要而言的，是指社社会公共需要是相对于私人需要而言的，是指社会作为一个整体单位而提出的需要概念。具有整会作为一个整体单位而提出的需要概念。具有整体性、集中性和强制性的特点。体性
18、、集中性和强制性的特点。社会公共需要的满足只能是由以政府为核心的公社会公共需要的满足只能是由以政府为核心的公共部门的运作来实现。共部门的运作来实现。4/11/202332以社会公共需要为标尺，就可以框定公共经济学以社会公共需要为标尺，就可以框定公共经济学的范围。由此，可以归纳出市场经济中公共部门的范围。由此，可以归纳出市场经济中公共部门经济活动的内容：经济活动的内容：生产或提供公共物品或服务生产或提供公共物品或服务调节收入分配调节收入分配促进经济稳定发展促进经济稳定发展4/11/202333四、公共财政的职能四、公共财政的职能4/11/202334公共财政的三大职能：公共财政的三大职能：、资源
19、配置职能、资源配置职能、收入分配职能、收入分配职能、经济发展职能、经济发展职能4/11/202335、资源配置职能、资源配置职能公共财政的资源配置职能，就是将一部分社会资源（即国公共财政的资源配置职能，就是将一部分社会资源（即国内生产总值）集中起来，形成财政收入；然后通过财政支内生产总值）集中起来，形成财政收入；然后通过财政支出分配活动，由政府提供公共物品或服务，引导社会资金出分配活动，由政府提供公共物品或服务，引导社会资金的流向，弥补市场的缺陷，最终实现全社会资源配置效率的流向，弥补市场的缺陷，最终实现全社会资源配置效率的最优状态。在市场经济中，财政不仅是一部分社会资源的最优状态。在市场经济
20、中，财政不仅是一部分社会资源的直接分配者，而且也是全社会资源配置的调节者。的直接分配者，而且也是全社会资源配置的调节者。4/11/202336、收入分配职能、收入分配职能收入分配职能是指政府财政收支活动对各个社会成员收入收入分配职能是指政府财政收支活动对各个社会成员收入在社会财富中所占份额施加影响，以实现收入分配公平的在社会财富中所占份额施加影响，以实现收入分配公平的目标。在政府对收入分配不加干预的情况下，一般会以个目标。在政府对收入分配不加干预的情况下，一般会以个人财产的多少和对生产所做的贡献大小等因素，将社会财人财产的多少和对生产所做的贡献大小等因素，将社会财富在社会各成员之间进行初次分配
21、，这种分配可能是极不富在社会各成员之间进行初次分配，这种分配可能是极不公平的，而市场对此无能为力，只有依靠政府的力量，才公平的，而市场对此无能为力，只有依靠政府的力量，才会对这种不公平现象加以调整和改变。会对这种不公平现象加以调整和改变。4/11/202337、经济发展职能、经济发展职能财政通过调控实现经济稳定发展的职能，是指通财政通过调控实现经济稳定发展的职能，是指通过实施特定的财政政策，促进较高的就业水平、过实施特定的财政政策，促进较高的就业水平、物价稳定和经济增长等目标的实现，保障经济稳物价稳定和经济增长等目标的实现，保障经济稳定持续发展，最大限度降低经济剧烈波动带来的定持续发展，最大限度降低经济剧烈波动带来的消极影响。消极影响。4/11/202338