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1、第一章第一章 公共部门的经济活动公共部门的经济活动2022年8月8日11时46分2 教学目标：教学目标： 1、了解公共部门经济活动的渊源，对象和性质、了解公共部门经济活动的渊源，对象和性质 2、了解公共经济活动效率的判断标准、了解公共经济活动效率的判断标准 3、了解研究公共经济活动内在规律的必要性、了解研究公共经济活动内在规律的必要性 4、掌握公共经济活动的核心职能、掌握公共经济活动的核心职能2022年8月8日11时46分3 教学内容：教学内容： 1、公共部门经济活动的渊源，对象和性质、公共部门经济活动的渊源，对象和性质 2、资源配置效率的测度、资源配置效率的测度 3、政府干预经济的原因：市场
2、失灵、政府干预经济的原因：市场失灵 4、公共财政的基本职能、公共财政的基本职能2022年8月8日11时46分4 公共经济学的定义：公共经济学的定义： 是一门关于公共部门是一门关于公共部门亦称为政府部门亦称为政府部门经经济活动的科学。或者说，其研究对象是公共部门济活动的科学。或者说，其研究对象是公共部门经济活动的内在规律。经济活动的内在规律。 为什么要研究公共部门经济活动？为什么要研究公共部门经济活动？ 大家回顾一下宏观经济学中的四部门经济模型。大家回顾一下宏观经济学中的四部门经济模型。一、公共部门经济活动的渊源，对象和性质一、公共部门经济活动的渊源，对象和性质2022年8月8日11时46分6（
3、一）公共经济学的起源（一）公共经济学的起源1、“盎格鲁盎格鲁-萨克逊传统萨克逊传统”公共经济学公共经济学(Public Economics)是由公共财政学发展演变而来的。是由公共财政学发展演变而来的。公共财政学的创立是由英国经济学家亚当公共财政学的创立是由英国经济学家亚当斯密斯密(Adam Smith)完成的。完成的。他在他在1776年出版的著作年出版的著作国富论国富论中确立了公共财政学的理论框架。中确立了公共财政学的理论框架。其对公共财政问题的分析，是围绕着政府收支及其管理而展开的，并其对公共财政问题的分析，是围绕着政府收支及其管理而展开的，并且侧重于公共收入的分析而相对忽视公共支出的研究。
4、这是与古典经且侧重于公共收入的分析而相对忽视公共支出的研究。这是与古典经济学派的主张即济学派的主张即“廉价政府廉价政府”的国家观和的国家观和“自由放任自由放任”的经济观相适的经济观相适应的。这一传统一直为大卫应的。这一传统一直为大卫李嘉图李嘉图(D.Ricardo)和约翰和约翰穆勒穆勒(J.S.Mill)等人所沿袭，后人称之为等人所沿袭，后人称之为“盎格鲁盎格鲁-萨克森传统萨克森传统(Tradition of Anglo-Saxon)”。 2022年8月8日11时46分72、“斯堪的纳维亚传统斯堪的纳维亚传统”19世纪世纪70年代发生的年代发生的“边际革命边际革命”对公共财政学产生了深远的影响
5、，对公共财政学产生了深远的影响，促成了公共财政学逐渐向公共经济学的演变。瑞典学者维克塞尔促成了公共财政学逐渐向公共经济学的演变。瑞典学者维克塞尔(Wicksell)于于1896年出版了年出版了公共财政理论研究公共财政理论研究，独有创见地把公，独有创见地把公共财政决策过程看成是一个集体的选择过程；瑞典学者林达尔共财政决策过程看成是一个集体的选择过程；瑞典学者林达尔(E.Lindahl)则在则在1919年出版的年出版的公正课税论公正课税论中提出了中提出了“自愿交易自愿交易理论理论”，进一步以私人经济运行法则分析政府收支过程。由于这些学，进一步以私人经济运行法则分析政府收支过程。由于这些学者大多以公
6、共产品的有效供给为主题，因而更侧重于公共支出的研究，者大多以公共产品的有效供给为主题，因而更侧重于公共支出的研究，后人便称之为后人便称之为“斯堪的纳维亚传统斯堪的纳维亚传统(Scandinavian Tradition)”。 2022年8月8日11时46分8 3、公共财政学向公共经济学的演变、公共财政学向公共经济学的演变 1936年，凯恩斯主义逐渐兴盛的时期，随着政府对经济年，凯恩斯主义逐渐兴盛的时期，随着政府对经济的广泛干预，公共部门的活动范围逐渐扩大，越来越多的的广泛干预，公共部门的活动范围逐渐扩大，越来越多的经济学家把分析的基点落在通过公共经济活动来弥补市场经济学家把分析的基点落在通过公
7、共经济活动来弥补市场缺陷上，企图使混合经济体系既能保证自由和效率，又能缺陷上，企图使混合经济体系既能保证自由和效率，又能体现公平和稳定。正是在这样的现实背景下，英美公共财体现公平和稳定。正是在这样的现实背景下，英美公共财政学由研究政学由研究“政府收支政府收支”向研究向研究“公共经济公共经济”转变。转变。 2022年8月8日11时46分9 代表作包括：代表作包括： 1962年美国学者布坎南年美国学者布坎南(J.Buchanan)与塔洛克与塔洛克(G.Tullock)合作出版合作出版赞成意见的运算赞成意见的运算。 1965年美国学者约翰森年美国学者约翰森(L.Johansan)出版的出版的公公共经
8、济学共经济学。 1966年马斯格雷夫与皮考克年马斯格雷夫与皮考克(A.Peacock)合作编合作编辑出版的辑出版的公共财政经典理论公共财政经典理论。 2022年8月8日11时46分10 从上述发展过程可以看出：经济时代和经济环境从上述发展过程可以看出：经济时代和经济环境的深刻变化，要求从过去单纯研究政府收支本身，的深刻变化，要求从过去单纯研究政府收支本身，转变到从更广泛、更深层的角度研究政府经济活转变到从更广泛、更深层的角度研究政府经济活动，即运用现代经济学的基本原理和分析方法，动，即运用现代经济学的基本原理和分析方法，研究公共部门如何为弥补市场缺陷从事各种经济研究公共部门如何为弥补市场缺陷从
9、事各种经济活动。公共经济学就是为了适应这种变化和要求活动。公共经济学就是为了适应这种变化和要求而诞生的。而诞生的。2022年8月8日11时46分11（二）公共经济学的研究对象（二）公共经济学的研究对象 公共经济学的研究公共经济学的研究对象是公共部门为弥补对象是公共部门为弥补市场缺陷，在正规和非正规制度约束下从市场缺陷，在正规和非正规制度约束下从事的经济活动。事的经济活动。 2022年8月8日11时46分12 1、公共经济以、公共经济以公共部门公共部门为主体为主体 公共部门公共部门(Public Sector)是指政府及其所属部门是指政府及其所属部门之和之和。它由三个部分组成：。它由三个部分组成
10、： （1）政府部门）政府部门(Government Sector) （2）公共事业部门）公共事业部门(PublicUtility Sector) （3）公共企业部门）公共企业部门(Public Enterprise Sector) 问题：还有其他的形式么？问题：还有其他的形式么？2022年8月8日11时46分132022年8月8日11时46分14数据来源:基金会中心网（） 2022年8月8日11时46分15 发达国家的基金会体系 如：美国知名的基金会 福特基金会 洛克菲勒基金会 比尔盖茨基金会等等2022年8月8日11时46分16 2、公共经济、公共经济以弥补市场缺陷为以弥补市场缺陷为目的目的
11、 市场缺陷指单靠市场机制自身的作用市场缺陷指单靠市场机制自身的作用达不达不到资源的最优配置状态。到资源的最优配置状态。2022年8月8日11时46分17 3、公共经济受、公共经济受正规和非正规制度的约束正规和非正规制度的约束 社会成员与公共部门之间实质上是社会成员与公共部门之间实质上是“委托人委托人”与与“代理人代理人”之间的关系。然而之间的关系。然而,在这种在这种“委托委托代理代理”关系中，公关系中，公共部门在社会地位上它凌驾于其他市场主体之上；由于缺共部门在社会地位上它凌驾于其他市场主体之上；由于缺乏有效的监督机制，公共部门的经济活动有可能超越市场乏有效的监督机制，公共部门的经济活动有可能
12、超越市场缺陷的范围。为确保公共经济活动恰好囿于弥补市场缺陷缺陷的范围。为确保公共经济活动恰好囿于弥补市场缺陷的范围之内，就必须构建一种强有力的约束机制的范围之内，就必须构建一种强有力的约束机制制度。制度。 制度有两种形式：制度有两种形式：正规规则与非正规规则正规规则与非正规规则。2022年8月8日11时46分18 （1）正规制度：）正规制度： 是约束人们行为的所有是约束人们行为的所有成文的条款成文的条款和合约。公共经济活动和合约。公共经济活动所受到的正规的制度约束，就是由议会颁布法律法规，所受到的正规的制度约束，就是由议会颁布法律法规，“规制规制”公共部门的经济行为。公共部门的经济行为。 如果
13、公共经济行为超越了法律授权的范围和程度，就视之如果公共经济行为超越了法律授权的范围和程度，就视之为非法行为，公共部门必须承担相应的责任，其责任人受为非法行为，公共部门必须承担相应的责任，其责任人受到法律的追究和制裁。议会作为公共权力的制衡器，还必到法律的追究和制裁。议会作为公共权力的制衡器，还必须通过履行质询权、调查权、弹劾权等职权，及时揭露公须通过履行质询权、调查权、弹劾权等职权，及时揭露公共部门的违法行为，制约公共权力的无限扩张。共部门的违法行为，制约公共权力的无限扩张。2022年8月8日11时46分19 （2）非正规制度：）非正规制度： 是社会流传下来的为人们普遍认可的行为习是社会流传下
14、来的为人们普遍认可的行为习俗。就是由社会公众通过舆论督促公共部门合理、俗。就是由社会公众通过舆论督促公共部门合理、合法地从事公共经济活动。如果公共部门的垄断合法地从事公共经济活动。如果公共部门的垄断性权力失去强有力的软硬约束，就性权力失去强有力的软硬约束，就不可避免地产不可避免地产生公共经济活动的低效率、无效率甚至滋生种种生公共经济活动的低效率、无效率甚至滋生种种腐败现象。腐败现象。 2022年8月8日11时46分20（三）公共经济学的性质（三）公共经济学的性质 公共经济学的研究对象决定了它的学科性公共经济学的研究对象决定了它的学科性质，即它是一质，即它是一门边缘学科，政治学、经济门边缘学科，
15、政治学、经济学、财政学学、财政学构成其核心，同时涉及到管理构成其核心，同时涉及到管理学、法学、统计学乃至心理学等领域。学、法学、统计学乃至心理学等领域。2022年8月8日11时46分21 1、公共经济学与财政学的关系、公共经济学与财政学的关系 （）研究范围不同（）研究范围不同 （）研究目的不同（）研究目的不同 （）假设前提不同（）假设前提不同 （）立足基点不同（）立足基点不同2022年8月8日11时46分22 、公共经济学与经济学的关系、公共经济学与经济学的关系 （）研究主体一致（）研究主体一致 （）研究方法一致（）研究方法一致2022年8月8日11时46分23 、公共经济学与政治学的关系、公
16、共经济学与政治学的关系 （）活动主体一致（）活动主体一致 （）活动方式一致（）活动方式一致2022年8月8日11时46分24 因此，公共经济学是立足因此，公共经济学是立足政治学视角，采政治学视角，采用经济学分析方法用经济学分析方法，研究公共部门的财政，研究公共部门的财政经济问题的科学，亦即研究公共财政的科经济问题的科学，亦即研究公共财政的科学。学。二、资源配置效率的测度二、资源配置效率的测度2022年8月8日11时46分26 （一）效率的含义：帕累托效率（一）效率的含义：帕累托效率 帕累托效率（帕累托效率（Pareto Efficiency），也称为帕累托最优），也称为帕累托最优(Pareto
17、 Optimality) 、帕累托改善、帕雷托最佳配置。、帕累托改善、帕雷托最佳配置。是指资源分配的一种理想状态，即假定固有的一群人和可是指资源分配的一种理想状态，即假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的处境变好。处境变好。换句话说，就是不可能再改善某些人的境况，换句话说，就是不可能再改善某些人的境况，而不使任何其他人受损。而不使任何其他人受损。2022年8月8日11时46分27 （二）效率的实现条件（二）效率的实
18、现条件 效率的实现条件可以运用边际分析的方法效率的实现条件可以运用边际分析的方法直接给出，表达式为直接给出，表达式为 其中：其中： 是社会边际收益是社会边际收益 是社会边际成本是社会边际成本2022年8月8日11时46分28 按照边际分析方法的思想，如果按照边际分析方法的思想，如果 ，说明经济活动存在改善，说明经济活动存在改善的空间的空间 当当 时，需要增加产出。时，需要增加产出。2022年8月8日11时46分29三、政府干预经济的原因：市场失灵三、政府干预经济的原因：市场失灵2022年8月8日11时46分30 市场失灵是指市场机制市场失灵是指市场机制无法有效率地分配无法有效率地分配资源的资源
19、的情况。情况。 市场失灵出现的条件是市场失灵出现的条件是 均衡条件被破坏的情况下。均衡条件被破坏的情况下。 其中：其中： 是私人边际收益是私人边际收益 是私人边际成本是私人边际成本2022年8月8日11时46分31 1、公共产品、公共产品(Public Goods) 公共产品是指具有非竞争性和非排他性的商品和公共产品是指具有非竞争性和非排他性的商品和劳务，非竞争性表明必须免费供给，非排他性表劳务，非竞争性表明必须免费供给，非排他性表明无法把明无法把“免费搭车者免费搭车者”(Free Rider)排除在外，排除在外，这样，以盈利为目的的私人部门就无法通过市场这样，以盈利为目的的私人部门就无法通过
20、市场提供公共产品。提供公共产品。 2022年8月8日11时46分32 、分配不公平、分配不公平(Unequal Distribution) 即便资源配置已经达到帕累托最优状态，市场所即便资源配置已经达到帕累托最优状态，市场所决定的收入分配状况仍是不公平的，因为收入多决定的收入分配状况仍是不公平的，因为收入多少是由生产要素决定的，而私有财产制度、家庭少是由生产要素决定的，而私有财产制度、家庭出身、歧视等因素会使个人拥有的生产要素存在出身、歧视等因素会使个人拥有的生产要素存在很大差异，提供生产要素的机会也不均等很大差异，提供生产要素的机会也不均等,从而导从而导致收入分配在起点、过程和结果上的不公平
21、。致收入分配在起点、过程和结果上的不公平。2022年8月8日11时46分33 、经济发展失衡、经济发展失衡失业与通货膨胀失业与通货膨胀(Unemployment and Inflation) 依靠市场机制的自发运行，时常会出现失业、通货膨胀等依靠市场机制的自发运行，时常会出现失业、通货膨胀等经济失衡问题。劳动力是重要的经济资源，较高的失业率经济失衡问题。劳动力是重要的经济资源，较高的失业率意味着经济资源未能得到充分利用。通货膨胀会使价格不意味着经济资源未能得到充分利用。通货膨胀会使价格不能充分反映边际成本和边际收益，从而影响消费者和生产能充分反映边际成本和边际收益，从而影响消费者和生产者作出理
22、性的选择。此外，通货膨胀也会加剧收入分配不者作出理性的选择。此外，通货膨胀也会加剧收入分配不公平。公平。2022年8月8日11时46分34 市场失灵的三个重要表现都与一个共同的领域市场失灵的三个重要表现都与一个共同的领域社会公共需要社会公共需要密切相关。密切相关。 社会公共需要是相对于私人需要而言的，是指社社会公共需要是相对于私人需要而言的，是指社会作为一个会作为一个整体单位而提出整体单位而提出的需要概念。的需要概念。具有整具有整体性、集中性和强制性的特点。体性、集中性和强制性的特点。 社会公共需要的满足只能是由以政府为核心的公社会公共需要的满足只能是由以政府为核心的公共部门的运作来实现。共部
23、门的运作来实现。2022年8月8日11时46分35 以以社会公共需要为社会公共需要为标尺，就可以框定公共经济学标尺，就可以框定公共经济学的范围。由此，可以归纳出市场经济中公共部门的范围。由此，可以归纳出市场经济中公共部门经济经济活动的内容活动的内容： 生产或提供公共物品或服务生产或提供公共物品或服务 调节收入分配调节收入分配 促进经济稳定发展促进经济稳定发展2022年8月8日11时46分36四、公共财政的职能四、公共财政的职能2022年8月8日11时46分37 公共财政的三大职能：公共财政的三大职能： 、资源配置职能、资源配置职能 、收入分配职能、收入分配职能 、经济发展职能、经济发展职能20
24、22年8月8日11时46分38 、资源配置职能、资源配置职能 公共财政的资源配置职能，就是将一部分社会资源（即公共财政的资源配置职能，就是将一部分社会资源（即国内生产总值）集中起来，形成财政收入；然后通过财政国内生产总值）集中起来，形成财政收入；然后通过财政支出分配活动，由政府提供公共物品或服务，引导社会资支出分配活动，由政府提供公共物品或服务，引导社会资金的流向，弥补市场的缺陷，最终实现全社会资源配置效金的流向，弥补市场的缺陷，最终实现全社会资源配置效率的最优状态。在市场经济中，财政不仅是一部分社会资率的最优状态。在市场经济中，财政不仅是一部分社会资源的直接分配者，而且也是全社会资源配置的调
25、节者。源的直接分配者，而且也是全社会资源配置的调节者。2022年8月8日11时46分39 、收入分配职能、收入分配职能 收入分配职能是指政府财政收支活动对各个社会成员收入收入分配职能是指政府财政收支活动对各个社会成员收入在社会财富中所占份额施加影响，以实现收入分配公平的在社会财富中所占份额施加影响，以实现收入分配公平的目标。在政府对收入分配不加干预的情况下，一般会以个目标。在政府对收入分配不加干预的情况下，一般会以个人财产的多少和对生产所做的贡献大小等因素，将社会财人财产的多少和对生产所做的贡献大小等因素，将社会财富在社会各成员之间进行初次分配，这种分配可能是极不富在社会各成员之间进行初次分配
26、，这种分配可能是极不公平的，而市场对此无能为力，只有依靠政府的力量，才公平的，而市场对此无能为力，只有依靠政府的力量，才会对这种不公平现象加以调整和改变。会对这种不公平现象加以调整和改变。 2022年8月8日11时46分40 、经济发展职能、经济发展职能 财政通过调控实现经济稳定发展的职能，是指通财政通过调控实现经济稳定发展的职能，是指通过实施特定的财政政策，促进较高的就业水平、过实施特定的财政政策，促进较高的就业水平、物价稳定和经济增长等目标的实现，保障经济稳物价稳定和经济增长等目标的实现，保障经济稳定持续发展，最大限度降低经济剧烈波动带来的定持续发展，最大限度降低经济剧烈波动带来的消极影响。消极影响。 2022年8月8日11时46分41 本章知识点： 1、公共经济学概念 2、帕累托效率、MSB和MSC 3、公共物品和服务、外部效应 4、公共的悲剧和免费搭车者 5、公共经济活动的基本职能