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1、西方国际贸易新理论l【学习目标】l通过本章的学习，使学生做到：l1.了解规模报酬递增说的内容、技术差距论的内容、偏好相似说的要旨。l2.能够用产品生命周期说解释国际贸易的产生。l3.熟悉产业内贸易与产业间贸易的主要区别并能从理论上对产业内贸易进行解释。l4.理解政府行为在竞争优势的创造中的作用。l5.了解保护幼稚工业论、战略贸易论、管理贸易论、进口替代战略的含义及存在的问题。l国际贸易新理论有可获得性说、熟练劳动说、人力资本说、研究开发要素说、偏好相似说、规模报酬递增说、技术差距论、产品生命周期说、原料周期说、产业内贸易说、国家竞争优势说等十来种。这些理论与学说都贯穿比较优势这一思想，兼容了传
2、统国际贸易理论的正确结论并有新的发展，从不同的角度揭示了国际贸易产生的一种或数种原因，并尝试从一定理论高度综合分析战后国际贸易现实。l10.1 可获得性说l可获得性说（availability theory），亦称存在性理论，是美国经济学家克拉维斯（J.B.Kravis）1956年在美国政治经济杂志4月号上所发表的题为可获得性与其对贸易商品结构的影响一文中首先提出来的。l克拉维斯认为，国际贸易商品可区分为可获得性商品和不可获得性商品。l基于对商品的可获得性和不可获得性的认识，克拉维斯认为，各国对某种商品的获得可能性的不同，即可获得与不可获得的差别，亦即供给弹性的差异，是国际贸易产生的一个重要原
3、因，拥有可获得性商品的国家将出口这种商品到不可获得这种商品的国家，对某种商品供给弹性大的国家将向对该商品供给弹性小的国家出口这种商品，这就是可获得性说的内容。l10.2 熟练劳动说l熟练劳动说（skilled labor theory）的鼻祖是里昂惕夫，但真正研究并提出这一学说的是美国经济学家基辛（D.B.Kessing），着重讨论熟练劳动问题。他按照劳动的复杂程度把企业人员分为八个等级，两大类。第一至第七级分别为科学家和工程师、技术员和制图员、其他专业人员、厂长和经理、机械工人和电工、熟练的手工操作工人、办事员和销售员，属熟练劳动；第八级是不熟练和半熟练工人，属非熟练劳动。l10.3 人力资
4、本说l人力资本说（human capital theory）是美国经济学家舒尔茨（T.W.Schultz）创立的。该学说用人力资本的差异来解释国际贸易产生的原因和一国的对外贸易类型。l10.4 研究开发要素说l研究开发要素说（theory of factors of research and development）是西方著名经济学家基辛、格鲁伯（W.H.Gruber）、弗农（R.Vernon）和梅达（W.D.Mehta）等人提出的。l研究开发要素说认为，研究开发要素与产品的国际竞争力密切相关，研究开发要素比重大的产品，其国际竞争力也强，而研究开发要素比重较小的产品，其国际竞争力也较弱。l10
5、.5 偏好相似说l1961年，著名瑞典经济学家林德（S.B.Linder）推出贸易与变化一书，另辟新蹊，从需求方面探讨了国际贸易产生的原因，提出了偏好相似说（theory of preference similarity）。l根据偏好相似说，两国的资本劳动比率越相近，表明两国的经济发展程度越接近，因而人均收入的差异将越小，重叠的市场部分将越大，两国的贸易量将越大。l10.6 技术差距论l技术差距论（technological gap theory）又称创新与模仿理论（innovation and imitation theory），由波斯纳（M.A.Posner）首创。l技术差距论把国家间的贸
6、易与技术差距的存在联系起来，认为随着时间的推移，新技术最终将被技术模仿国掌握，使技术差距消失，贸易即持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品的全部需求为止。但在动态的经济社会，科技发达的国家是不断会有再创新、再出口出现的。l10.7 产品生命周期说l产品生命周期说（product life cycle theory）由美国销售学家弗农于1966年在经济学l季刊5月号上发表的生命周期中的国际投资与国际贸易一文中首先提出，后经威尔斯（Louis T.Wells）、赫希哲（Hirsch）等人不断完善。l产品生命周期说是战后解释制成品贸易的著名理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具
7、有生命周期，先后经历5个不同的阶段，即：新生期；成长期；成熟期；销售下降期；让与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。l10.8 原料周期说l1978年，经济学家梅旨（S.P.Majee）和罗宾（N.I.Robin）提出了原料周期说。l梅旨和罗宾根据一些初级原料发展的历史，将初级原料产品周期划分为3个阶段：第一阶段为“派生需求繁荣”阶段；第二阶段为“供应和需求来源替代”阶段；第三阶段为“合成代用品和或研究与开发的介入”阶段。l在原料产品周期的不同阶段，各类国家在原料的国际贸易中所处的地位是不同的。l10.9 规模报酬递增说l著名经济学家克鲁格曼（Paul Krugman
8、）在与艾瀚南（Helpman Elhanan）合著的市场结构与对外贸易（1985）一书中提出的。其论点为：规模报酬递增也是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口这一产品。l10.10 产业内贸易理论l产业内贸易理论（intraindustry trade theory）又称差异化产品理论（differentiated product theory），是当前国际贸易理论最热门的课题之一，该理论博采战后国际贸易新理论的研究成果，着重产业内贸易的探讨，即一国同时出口和进口同一产业的产品，国际间进行同产业的产品异
9、样化竞争，并认为这是更符合现实情况的国际贸易。l10.10.1 产业内贸易理论的发展l产业内贸易理论的发展经历了20世纪70年代中期以前的经验性研究和70年代中期以后的理论性研究2个阶段。l10.10.2 产业内贸易的理论解释l产业内贸易（intraindustry trade）指的是同一产业部门内部的差异产品（differentiated products）的交换及其中间产品的交流。l（1）产品差异性l（2）规模经济或规模报酬递增与不完全竞争l（3）偏好相似l10.10.3 产业内贸易的规范模型图10.5 垄断性竞争的生产和定价模型l10.10.4 产业内贸易程度的测定l产业内贸易程度可通过
10、产业内贸易指数（B）来测量。l10.11 国家竞争优势说l竞争优势的概念是美国经济学家迈克尔波特（Michael Porter）在20世纪80年代提出来的。l10.11.1 国家竞争优势说要旨l波特认为，一国的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势。国家的繁荣不是固有的，而是创造出来的。一国的竞争力高低取决于其产业发展和创新能力的高低，“创新是竞争力的源泉”。l10.11.2 国家竞争优势的决定因素l（1）主要因素l波特对决定国家竞争优势的四个主要因素进行了分析和解释，并用以构建国家竞争优势的“钻石”框架（见图10.6）。图10.6 国家竞争优势的“钻石”框架l1）要素条件（factor cond
11、itions）。指适于一国在某一产业中获胜的生产要素条件。l2）需求状况（demand conditions）。指企业在国内市场上面临的竞争及其健康程度。l3）相关和支持产业（related and supporting industries）。指企业所有相关产业及供应商的竞争能力。l4）企业战略、结构与竞争（firm strategy，structure and rivalry）。指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内条件。l（2）辅助因素l1）政府行为（government actions）。l2）偶然事件（chance events）。l10.11.3 国家竞争优势的发展阶段l（1）要素
12、驱动阶段l（2）投资驱动阶段l（3）创新驱动阶段l（4）财富驱动阶段l10.11.4 国家竞争优势说简评l10.12 对外贸易发展战略理论l10.12.1 进口替代战略l所谓进口替代（import substitution）战略，就是通过建立和发展本国的工业，替代制成品进口，以带动经济增长，实现工业化，减少贸易逆差，改善国际收支状况。l（1）进口替代战略的理论依据l依据之一：进口替代是发展中国家摆脱发达国家剥削和控制避免贸易条件恶化和国际不平等交换的重要途径。l依据之二：进口替代是工业化的主要推动力。l依据之三：进口替代是发展中国家平衡国际收支的重要手段。l依据之四：进口替代是发展中国家扩大就
13、业的有效途径。l（2）进口替代战略的理论评价l1）改善国际收支状况的目的未能达到。l2）带动国民经济发展的宗旨难以实现。l3）进口替代工业的进一步发展难以维持。l4）非进口替代工业部门和农业部门得不到正常发展。l5）收入不均现象加剧。l10.12.2 出口导向战略l所谓出口导向（export orientation）战略，就是将经济发展重点放在出口贸易上，通过出口的增长推动整个国民经济的增长。出口导向战略又分初级品出口和出口替代战略。l（1）初级品出口战略l初级品出口战略即出口食物和农矿原料，进口发达国家的工业制成品。初级品出口战略是初级外向战略。l（2）出口替代战略l1）出口替代战略的主要内
14、容。出口替代（export substitution）战略，即发展面向出口工业，以工业制成品和半制成品的出口代替传统的初级品出口，以增加外汇收入，带动工业体系的建立和国民经济的持续增长。出口替代战略是次级外向战略。l2）出口替代战略的理论评价。l10.12.3 对外贸易发展战略小结l10.13 主张保护贸易的其他论点l10.13.1 改善国际收支论l国际收支论（balance of payment argument）主张以关税、配额等贸易保护措施限制进口，减少外汇支出，以达到迅速、有效改善国际收支的目的。l10.13.2 改善贸易条件论l贸易条件论（terms of trade argumen
15、t）者认为，在一定条件下，一国通过对进口商品征收关税和限制出口等措施，可达到改善贸易条件、提高福利水平的目的。l10.13.3 增加政府收入论l政府收入论（government revenue argument）又称关税收入论（tariff revenue argument）或幼稚政府论（infant government argument）。该论点认为，新独立或发展中国家因其他税源缺乏或无法征得足够的税收，以征收简单、易行的关税作为政府收入的主要来源，可部分解决政府提供诸如卫生、教育、治安、水利和国防等方面的基本公共服务所需的开支。l10.13.4 收入再分配论l收入再分配论（income-
16、redistribution argument）者主张通过贸易限制对一国的收入进行重新分配，以保护国内生产，或矫正不利的收入分配后果，或缩小贫富差别。l10.13.5 矫正国内扭曲论l国内扭曲论（domestic distortion argument）建议，在国内市场不完善形成扭曲（生产扭曲、消费扭曲或要素扭曲）的情况下，应采取征税或提供生产补贴等保护措施来矫正或消除扭曲，以增进福利。l10.13.6 维护公平贸易论l公平贸易论（fair-trade argument）认为，国际贸易中倾销、补贴等做法破坏了公平贸易这一国际贸易规则，因而必须以反倾销税、反贴补税等保护手段来抵制，以维护国际贸易
17、的公平竞争。该论点在关贸总协定、世界贸易组织协定及许多国家的贸易立法中被采用。l10.13.7 保护就业论l保护就业论（employment-protection argument）者认为，保护关税或配额的实施，可减少进口，增加国内有效需求，从而使生产扩张，本国就业和收入水平因而提高。l10.13.8 国家安全论l国家安全论（national-security argument）者主张，对于关系国计民生的产业（如农业）和有关军用国防需要的产业，国家应以关税、补贴等手段加以保护，使其达到自给自足的目标，以摆脱对外国的依赖，加强国防力量，维护国家安全。l10.13.9 经济多样化论l经济多样化论（
18、diversified-economy argument）者主张，经济高度专业化的国家应借保护关税等措施推动本国生产活动的多样化，以减轻国际市场波动对本国经济的影响，稳定国内经济。l10.14 保护贸易新理论l10.14.1 战略贸易论l战略贸易论（strategic trade theory）以赫尔普曼（E.Helpman）和克鲁格曼等为代表。l（1）战略贸易论的基本论点l战略贸易论有两个基本论点：其一，由于市场的不完全竞争和规模经济的存在，某些行业的企业可以获得长期利润，这些利润超出企业的一般利润。而政府的资助可能促进某些行业的企业战胜外国对手取得成功。其二，由于市场对一些企业的外部经济效
19、应缺乏足够的反应，由政府干预来克服这种反应的不足，可建立一种环境，使某些企业的行为给其他企业带来好处，从而推动其他产业的发展。l（2）战略贸易论的政策主张l1）不完全竞争市场（主要是寡头市场）方面的战略性政策干预。l2）外部经济效应方面的战略性政策干预。（3）战略贸易论简评l10.14.2 管理贸易论l管理贸易论（Managed Trade Theory）者主张一国政府应对内制定各种对外经济贸易 法规和条例，加强对本国进出口贸易有秩序地发展的管理，对外签订各种对外经济贸易协定，约束贸易伙伴的行为，缓和与各国间的贸易摩擦，以促进出口，限制或减少某些产品进口，协调和发展与各国的经济贸易关系，促进对外贸易的发展。l【本章小结】l 通过本章的学习，了解规模报酬递增说的内容、技术差距论的内容、偏好相似说的要旨；可以用产品生命周期说解释国际贸易的产生。同时熟悉产业内贸易与产业间贸易的主要区别并能从理论上对产业内贸易进行解释。对政府行为在竞争优势的创造中的作用有更为深刻的理解。此外还要了解保护幼稚工业论、战略贸易论、管理贸易论、进口替代战略的含义及存在的问题。