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1、第第7 7章章 垄断和垄断竞争市场垄断和垄断竞争市场【导入案例导入案例】戴比尔斯是钻石的垄断者吗？戴比尔斯是钻石的垄断者吗？南非是世界上主要的钻石生产国，而来自南非的戴比尔斯公司（南非是世界上主要的钻石生产国，而来自南非的戴比尔斯公司（De Beers）则是全球最大的钻石开采和销售企业。戴比尔斯公司始建于）则是全球最大的钻石开采和销售企业。戴比尔斯公司始建于1870年，它拥有南非的所有钻石矿，并与博茨瓦纳、纳米比亚和坦桑尼亚政年，它拥有南非的所有钻石矿，并与博茨瓦纳、纳米比亚和坦桑尼亚政府合作，直接控制了近府合作，直接控制了近50%的世界钻石年产量。的世界钻石年产量。1934年，戴比尔斯成立年
2、，戴比尔斯成立了以伦敦为基地的中央销售组织（了以伦敦为基地的中央销售组织（CSO），通过签订独家市场协议，将其），通过签订独家市场协议，将其他钻石生产商的大部分钻石产品纳入自己的销售体系。目前，戴比尔斯他钻石生产商的大部分钻石产品纳入自己的销售体系。目前，戴比尔斯已控制了世界已控制了世界80%左右的钻石生产和销售份额。左右的钻石生产和销售份额。在实际营销中，戴比尔斯支付了大笔的广告费用。仅在实际营销中，戴比尔斯支付了大笔的广告费用。仅2004年，戴比尔斯年，戴比尔斯在全球的广告推广费用就高达在全球的广告推广费用就高达1.8亿美元。戴比尔斯的广告推广形式是多亿美元。戴比尔斯的广告推广形式是多样的
3、，它是最早在好莱坞电影中进行产品植入式营销的企业，电影中男样的，它是最早在好莱坞电影中进行产品植入式营销的企业，电影中男女主人公坠入爱河的场景中总是能出现戴比尔斯的身影。女主人公坠入爱河的场景中总是能出现戴比尔斯的身影。此外，它还每两年举办一次规模盛大的世界钻石设计大赛。戴此外，它还每两年举办一次规模盛大的世界钻石设计大赛。戴比尔斯还特别重视在中国市场的发展，仅比尔斯还特别重视在中国市场的发展，仅2005年，它就投入了年，它就投入了900万美元在中国的电视、杂志和报纸上做广告。除了在大城市进行宣万美元在中国的电视、杂志和报纸上做广告。除了在大城市进行宣传推广外，它还将视线投向了传推广外，它还将
4、视线投向了17个二线城市，其中包括比较偏远的个二线城市，其中包括比较偏远的合肥和拉萨等地。戴比尔斯还连续很多年在新年、合肥和拉萨等地。戴比尔斯还连续很多年在新年、“十一十一”等公众等公众假期赞助中国的城市年轻人举办集体婚礼，向他们宣传公司的产品假期赞助中国的城市年轻人举办集体婚礼，向他们宣传公司的产品和理念。和理念。戴比尔斯是世界钻石市场上的垄断者吗？如果是，一个垄断者为什戴比尔斯是世界钻石市场上的垄断者吗？如果是，一个垄断者为什么还需要花那么多钱做广告呢？如果不是，那么什么样的企业才算么还需要花那么多钱做广告呢？如果不是，那么什么样的企业才算是垄断者呢？通过本章的学习，你将能够运用经济学原理
5、回答这一是垄断者呢？通过本章的学习，你将能够运用经济学原理回答这一问题。问题。本章主要内容本章主要内容:n垄断市场垄断市场n垄断厂商的均衡垄断厂商的均衡n垄断厂商的定价策略垄断厂商的定价策略n垄断市场的效率评价垄断市场的效率评价n垄断竞争市场垄断竞争市场n垄断竞争厂商的均衡垄断竞争厂商的均衡7.1 7.1 垄断市场垄断市场一、垄断市场的条件及形成的原因一、垄断市场的条件及形成的原因 1 1）条件：）条件：A A 市场上只有唯一的供应者市场上只有唯一的供应者 B B 市场上无替代品市场上无替代品 C C 进出市场极为困难或不可能进出市场极为困难或不可能2 2）原因：）原因：A A 生产资源独占的
6、垄断生产资源独占的垄断 B B 独家拥有专利权的垄断独家拥有专利权的垄断 C C 政府特许的垄断政府特许的垄断 D D 生产规模造成的自然垄断生产规模造成的自然垄断二、垄断厂商的需求曲线和边际收益线二、垄断厂商的需求曲线和边际收益线垄断厂商的需求曲线就是市垄断厂商的需求曲线就是市场的需求曲线，向右下方倾场的需求曲线，向右下方倾斜：斜：1：需求曲线为直线时，：需求曲线为直线时，垄断厂商的边际收益曲线在垄断厂商的边际收益曲线在纵轴上与需求曲线相交，在纵轴上与需求曲线相交，在横轴上的截距是需求曲线截横轴上的截距是需求曲线截距的一半距的一半1：需求曲线为非直线时需求曲线为非直线时 MR MR（Q Q）
7、=P=P（1-1/1-1/e ed d)D（P=a-bQ；AR=P）MRTRPRQOPRQOd(AR)d(AR)MRMRTRTRd=ARd=ARd=ARd=ARP P P P厂商的需求曲线即市场的需求曲线厂商的需求曲线即市场的需求曲线 MR=dTR/dQ=d(PQ)/dQ=P+QdP/dQPMR=dTR/dQ=d(PQ)/dQ=P+QdP/dQPMR=dTR/dQ=d(PQ)/dQ=P+QdP/dQPMR=dTR/dQ=d(PQ)/dQ=P+QdP/dQ1时，边际收益0，总收益与价格反向变动；。此时,TR斜率为正，表示厂商总收益随销售量的增加而增加。当Ed=1时，边际收益=0，总收益与价格变动
8、无关；此时,TR斜率为零，表示厂商总收益达到极大值点。当Ed1时，边际收益0，总收益与价格同向变动。此时,TR斜率为负，表示厂商总收益随销售量的增加而减少。|ED|1(弹性充足弹性充足)|ED|1(单位弹性单位弹性)p1p2MRQ2Q1最大最大TRQ2Q1结论：垄结论：垄断者决不会断者决不会在需求曲线在需求曲线上弹性不足上弹性不足（即（即|ED|1）的范围内进的范围内进行经营。行经营。7.2 7.2 垄断厂商的均衡垄断厂商的均衡一、垄断厂商的短期均衡（一、垄断厂商的短期均衡（MC=MRMC=MR）ACMCACMCMRQ0P0Q0P0(A)有经济利润(B)亏损MRDD二、垄断厂商的供给曲线不存在
9、二、垄断厂商的供给曲线不存在MCD1MR1Q1Q2P1三、垄断厂商的长期均衡三、垄断厂商的长期均衡LACLMC123第一种：短期内第一种：短期内亏损，长期内也亏损，长期内也不可能调整到盈不可能调整到盈利的状态，这种利的状态，这种情况应停止生产。情况应停止生产。但是，作为某些但是，作为某些特殊商品，可以特殊商品，可以有国家补贴进行有国家补贴进行生产生产Q0P0123第二种：短期内亏第二种：短期内亏损。长期内可以通损。长期内可以通过选择最优生产规过选择最优生产规模获得利润：模获得利润：长期均衡条件：长期均衡条件：MR=LMC=SMCMR=LMC=SMC注：该情况选择了生产规模2，并没有选择生产规模
10、3，3情况对整个社会有利，但对垄断厂商不利123第三种：开始第三种：开始时获利，通过时获利，通过调整规模使获调整规模使获利更大。利更大。均衡条件是：均衡条件是：MR=LMC=SMCMR=LMC=SMC2.1.2 多工厂垄断厂商的定价n问题：问题：假设垄断厂商有两处生产基地，但是所假设垄断厂商有两处生产基地，但是所生产的产品在同一个地区销售，那么垄生产的产品在同一个地区销售，那么垄断厂商应在每个基地生产多少产量，价断厂商应在每个基地生产多少产量，价格又该定为多少？格又该定为多少？四、多工厂垄断厂商的均衡四、多工厂垄断厂商的均衡7.3 7.3 垄断厂商的定价策略垄断厂商的定价策略2.1.2 多工厂
11、垄断厂商的定价一、统一定价一、统一定价n价格歧视价格歧视 price discriminationn一般定义：厂商对两个单位的一般定义：厂商对两个单位的同种商品同种商品以不同的价格向同一消费者或不同消费以不同的价格向同一消费者或不同消费者出售的经营做法者出售的经营做法。二、价格歧视的含义和条件二、价格歧视的含义和条件n价格歧视的必要条件价格歧视的必要条件（1）消费者对同一商品具有不同的支付意愿或）消费者对同一商品具有不同的支付意愿或保留价格（保留价格（reservation price）（2）厂商具有市场势力）厂商具有市场势力（3）厂商能够防止套利（）厂商能够防止套利（arbitrage）或转
12、卖）或转卖（resale）价格歧视分类：价格歧视分类：n一级价格歧视一级价格歧视（first-degree price discrimination）n二级价格歧视二级价格歧视（second-degree price discrimination）n三级价格歧视三级价格歧视（third-degree price discrimination）1、定义、定义 一级价格歧视，也称完全价格歧视一级价格歧视，也称完全价格歧视（perfect price discrimination），指），指垄断厂商对每一单位的商品向消费者索垄断厂商对每一单位的商品向消费者索取其所愿意支付的最高价格的情况。取其所愿意
13、支付的最高价格的情况。三、一级价格歧视三、一级价格歧视2、性质、性质n垄断厂商获取全部消费者剩余，因此生垄断厂商获取全部消费者剩余，因此生产者剩余就等于社会总剩余产者剩余就等于社会总剩余n垄断厂商的产量与完全竞争情况下的产垄断厂商的产量与完全竞争情况下的产量相等量相等n按照社会总剩余标准，垄断厂商的生产按照社会总剩余标准，垄断厂商的生产决策是社会最优的决策是社会最优的一级价格歧视案例一级价格歧视案例:1 1）拍卖）拍卖2 2）企业向用户推销非标准化产品时的定价）企业向用户推销非标准化产品时的定价3 3）可以进行讨价还价的商品）可以进行讨价还价的商品问题问题:高等教育可否进行一级价格歧视高等教育
14、可否进行一级价格歧视?1、定义、定义 三级价格歧视，即多市场价格歧视，指三级价格歧视，即多市场价格歧视，指垄断厂商能观察到某些与消费者的偏好垄断厂商能观察到某些与消费者的偏好相关的信号，并利用这些信号把消费者相关的信号，并利用这些信号把消费者分为具有不同需求的群体，进行价格歧分为具有不同需求的群体，进行价格歧视。因此也被称作市场分割（视。因此也被称作市场分割（market segmentation）或信号选择）或信号选择（selection by indicators）。）。四、三级价格歧视四、三级价格歧视1、特征、特征n存在消费者存在消费者“自我选择自我选择”机制（机制（self-selec
15、tion）n符合符合“激励相容激励相容”原则（原则（incentive compatibility）n价格与顾客身份无关价格与顾客身份无关五、二级价格歧视五、二级价格歧视2、主要形式、主要形式n区时定价区时定价n优惠券优惠券n数量折扣数量折扣 二级价格歧视案例：二级价格歧视案例：1 1）“区时定价区时定价”即根据不同的消费时间即根据不同的消费时间段进行区别定价。例春运时的定价，通段进行区别定价。例春运时的定价，通话高低峰时段的定价，中国移动新推出话高低峰时段的定价，中国移动新推出的套餐定价。的套餐定价。2 2）“批发与零售批发与零售”的区别定价的区别定价7.4 7.4 垄断市场的效率评价垄断市
16、场的效率评价一、垄断程度的衡量一、垄断程度的衡量n勒纳指数：由经济学家勒纳于勒纳指数：由经济学家勒纳于1934年提年提出，它等于垄断价格超出边际成本的部出，它等于垄断价格超出边际成本的部分与垄断价格的比率。分与垄断价格的比率。n0 L 1n勒纳指数与商品需求的价格弹性成反向勒纳指数与商品需求的价格弹性成反向关系：弹性越大，市场势力越小；弹性关系：弹性越大，市场势力越小；弹性越小，市场势力越大。越小，市场势力越大。1、规模经济和范围经济、规模经济和范围经济n规模经济规模经济 economies of scale：企业产量增长：企业产量增长率大于其投入增长率的技术条件。也即企业产量率大于其投入增长
17、率的技术条件。也即企业产量越大，平均总成本越低。越大，平均总成本越低。n范围经济范围经济 economies of scope：企业通过增加：企业通过增加生产不同的物品，使平均总成本减少的技术条件。生产不同的物品，使平均总成本减少的技术条件。二、垄断的社会成本和收益二、垄断的社会成本和收益PQPmPc0QmQcMCdMRPPcPm0QcQmQSdMRMCm2、对创新活动的激励、对创新活动的激励（1）垄断企业有从事创新的实力）垄断企业有从事创新的实力（2）垄断企业有持续创新的动力）垄断企业有持续创新的动力 n石油是石油是19591959年由科洛纳年由科洛纳 埃德温埃德温 L L 德雷克在宾德雷克
18、在宾夕法尼来州本西部发现的。在南北战争之后，夕法尼来州本西部发现的。在南北战争之后，油井就从地平线上涌现出来。由于石油的供应油井就从地平线上涌现出来。由于石油的供应非党丰富，所以存在着非常残酷的竞争，结果非党丰富，所以存在着非常残酷的竞争，结果使价格和利润都非常低。约翰使价格和利润都非常低。约翰 D D 洛克菲勒洛克菲勒2020岁出头，是一名年轻的农产品批发商，最初经岁出头，是一名年轻的农产品批发商，最初经销蛋类。他很精通农产品销售，但他也认识到销蛋类。他很精通农产品销售，但他也认识到提炼石油会带来更大的利润，而且会比钻取石提炼石油会带来更大的利润，而且会比钻取石油面临更小的竞争。所以在油面临
19、更小的竞争。所以在18691869年，洛克菲勒年，洛克菲勒筹借了他所能借到的所有的钱，开办了两家小筹借了他所能借到的所有的钱，开办了两家小型的石油加工厂型的石油加工厂。【案例分析【案例分析】n 为了提高他的市场支配力，洛克菲勒的俄亥为了提高他的市场支配力，洛克菲勒的俄亥俄州标准石油公司与铁路公司达成了秘密协议。俄州标准石油公司与铁路公司达成了秘密协议。除了获取他的竞争对手的装运信息外，洛克菲除了获取他的竞争对手的装运信息外，洛克菲勒还与铁路公司协商签订了合约，标准石油公勒还与铁路公司协商签订了合约，标准石油公司也对石油装船支付一定回扣。很快，标准石司也对石油装船支付一定回扣。很快，标准石油公司
20、可以购买克利夫兰区域的油公司可以购买克利夫兰区域的2626家做精炼石家做精炼石油生意的竞争者中的油生意的竞争者中的2121家。家。随着利润增加，标准石油公司通过获得他自己随着利润增加，标准石油公司通过获得他自己的石油领地、铁路、管道和轮船，进一步扩大的石油领地、铁路、管道和轮船，进一步扩大了他的石油帝国。它的目标是从控制油井到控了他的石油帝国。它的目标是从控制油井到控制消费者，进而控制石油，随着时间的推移，制消费者，进而控制石油，随着时间的推移，洛克菲勒开始拥有石油业的主要份额。对手们洛克菲勒开始拥有石油业的主要份额。对手们发现铁路和管道与他们的石油运输相关。那些发现铁路和管道与他们的石油运输
21、相关。那些没有被迫退出这个行业的竞争者都被标准石油没有被迫退出这个行业的竞争者都被标准石油公司兼并了。公司兼并了。n在在18701870年，标准石油公司占有美国石油业的年，标准石油公司占有美国石油业的10%10%，到了，到了18801880年，标准石油公司控制了这一年，标准石油公司控制了这一行业的行业的90%90%以上，它的石油被船运送到世界各以上，它的石油被船运送到世界各地。标准石油公司越垄断石油业，他的利润增地。标准石油公司越垄断石油业，他的利润增加得越多，它消灭竞争对手的能力越强，当竞加得越多，它消灭竞争对手的能力越强，当竞争对手被迫退出该行业后，洛克菲勒成了石油争对手被迫退出该行业后，
22、洛克菲勒成了石油价格的制定者。它抬高价格，标准石油的利润价格的制定者。它抬高价格，标准石油的利润猛涨。最终于猛涨。最终于19111911年，在年，在18901890年谢尔曼反托拉年谢尔曼反托拉斯法下，标准石油公司被分解。斯法下，标准石油公司被分解。n在石油的价格变动方面有一段引人注目的历史。自一在石油的价格变动方面有一段引人注目的历史。自一战前美国洛克菲勒标准石油公司被解散开始，美国的战前美国洛克菲勒标准石油公司被解散开始，美国的新泽西州标准石油公司（埃克森）、纽约州美孚石油新泽西州标准石油公司（埃克森）、纽约州美孚石油公司（飞马）、加利福尼亚标准石油公司、海湾石油公司（飞马）、加利福尼亚标准
23、石油公司、海湾石油公司、英国石油公司、壳牌石油公司等七姊妹垄断国公司、英国石油公司、壳牌石油公司等七姊妹垄断国际石油市场达际石油市场达6060多年多年,这七姊妹控制着石油的勘探这七姊妹控制着石油的勘探,开开采提炼和销售采提炼和销售,特别是控制着石油定价权特别是控制着石油定价权.在七十年代初的在七十年代初的2020年里年里,基准油价仅从基准油价仅从1.751.75美元提高到美元提高到1.801.80美元一桶美元一桶,石油输出国组织成员国从石油生产中得到石油输出国组织成员国从石油生产中得到的收入不超过的收入不超过0.900.90美元美元/桶桶.1960.1960年伊拉克、伊朗、科威特、年伊拉克、伊
24、朗、科威特、沙特阿拉伯等国发起成立了石油输出国组织，简称沙特阿拉伯等国发起成立了石油输出国组织，简称（OPECOPEC）“欧佩克欧佩克”，OPECOPEC限产保价，先后于限产保价，先后于19731973年年1010月月1616日、日、19741974年年1 1月月1 1日及日及19801980年上半年，把石油基准价由年上半年，把石油基准价由1 1桶桶2.952.95美元提高为美元提高为5.115.11美元美元1 1桶、桶、11.6511.65美元美元1 1桶和桶和3232美元美元1 1桶。欧佩克的限产保价政策引起了桶。欧佩克的限产保价政策引起了19731973年和年和19801980年两次石年
25、两次石油危机，以及油危机，以及19801980年的反向石油危机。年的反向石油危机。n国际石油市场在多年的时间里经历了多次价格波动。国际石油市场在多年的时间里经历了多次价格波动。从从19711971年的年的2.182.18美元美元1 1桶上升到桶上升到19801980年的年的4141美元美元1 1桶，桶，又倾泻到又倾泻到19861986年的年的6 6美元美元1 1桶，海湾战争期间又暴升至桶，海湾战争期间又暴升至41.641.6美元美元1 1桶，又跌至桶，又跌至9292年年1111月初的月初的2020美元美元1 1桶。国际桶。国际石油市场的发展和扩大。纽约商品交易所的原油期货石油市场的发展和扩大。
26、纽约商品交易所的原油期货合约成交量从合约成交量从19841984年至年至19901990年的变动线是直线上升，年的变动线是直线上升，再现了市场人士积极规避石油价格风险的迫切心理。再现了市场人士积极规避石油价格风险的迫切心理。使原油在美国成交量最大的七种商品中名列第三。使原油在美国成交量最大的七种商品中名列第三。中国是石油大国，每年有大量的原油和制成品要进中国是石油大国，每年有大量的原油和制成品要进出口，有关石油贸易公司应积极利用期货市场的风险出口，有关石油贸易公司应积极利用期货市场的风险转移功能来远见避价格风险，从而保障应有之正常收转移功能来远见避价格风险，从而保障应有之正常收益。益。世界原油
27、产量（世界原油产量（1 1，000000桶桶/每日）每日）年份年份苏联美国美国伊朗伊朗沙特沙特中国中国世界世界198011，4608，5971，6629，9002，11459，353198111，5528，5721，3829，8152，01255，778198211，6158，6492，2146，4832，04553，184198311，6848，6882，4405，0862，12052，967198411，5768，8792，1744，6632，29654，203198511，2508，9712，2503，3882，50553，646198611，5408，6802，0354，8702，62
28、055，872198711，6908，3492，2984，2652，69056，306198811，8238，1402，2405，0852，73058，507198911，4207，6132，8105，0642，75759，568199010，7157，3553，0886，4492，76560，36119919，5467，4173，3348，1812，79859，8427.5 7.5 垄断竞争市场垄断竞争市场一、垄断竞争市场的含义一、垄断竞争市场的含义 垄断竞争垄断竞争市场是这样一种市场结构，一市场是这样一种市场结构，一个市场中有许多厂商生产和销售有差别个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种
29、产品。的同种产品。例：服装、家具、行李包、图书出版、风例：服装、家具、行李包、图书出版、风扇、化妆品等。扇、化妆品等。二、垄断竞争市场的特征二、垄断竞争市场的特征（1 1）厂商很多）厂商很多（2 2）产品差异）产品差异（3 3）非价格竞争）非价格竞争（4 4）自由进出）自由进出7.6 7.6 垄断竞争厂商的均衡垄断竞争厂商的均衡一一 、短期垄断竞争及其产量的决定、短期垄断竞争及其产量的决定SMCSACDMRP0Q0由于产品既存在差异性又由于产品既存在差异性又存在替代性，所以厂商提存在替代性，所以厂商提价会失去一些顾客，而降价会失去一些顾客，而降价则能吸引一些顾客，因价则能吸引一些顾客，因此，其
30、面临的需求曲线向此，其面临的需求曲线向右下方倾斜，并且具有较右下方倾斜，并且具有较大的需求价格性弹。大的需求价格性弹。厂商的需求曲线较之行业厂商的需求曲线较之行业的需求曲线具有更大的需的需求曲线具有更大的需求价格弹性求价格弹性厂商的利润最大化条件仍厂商的利润最大化条件仍为：为：SMC=MRSMC=MR二二 、长期垄断竞争及其产量的决定、长期垄断竞争及其产量的决定LMCLACDMRP0Q0长期中利润会诱使其它厂商长期中利润会诱使其它厂商进入，由于进入障碍很小，进入，由于进入障碍很小，其它厂商通过模仿和创新展其它厂商通过模仿和创新展开的竞争使得获利厂商的销开的竞争使得获利厂商的销售量和市场份额下降
31、，它的售量和市场份额下降，它的需求曲线向下移动，变得更需求曲线向下移动，变得更为富有弹性。假定成本曲线为富有弹性。假定成本曲线不变，移动的需求曲线正好不变，移动的需求曲线正好在均衡产量点的对应位置与在均衡产量点的对应位置与平均成本曲线相切，因而形平均成本曲线相切，因而形成利润为成利润为0 0的长期均衡情况。的长期均衡情况。厂商的利润最大化条件仍为：厂商的利润最大化条件仍为：LMC=MR=SMCLMC=MR=SMCLAC=SAC=AR=PLAC=SAC=AR=P三、垄断竞争市场的效率三、垄断竞争市场的效率n价格加成价格加成n生产能力过剩生产能力过剩复习思考题复习思考题n1）垄断厂商可以任意定价，
32、这种说法对吗？为什么？）垄断厂商可以任意定价，这种说法对吗？为什么？n2）市场势力的含义是什么？市场势力的来源于垄断形）市场势力的含义是什么？市场势力的来源于垄断形成的原因有什么区别？成的原因有什么区别？n3）试分析垄断条件下的厂商价格决定及市场效率。）试分析垄断条件下的厂商价格决定及市场效率。n4）请分析对比垄断竞争市场与完全竞争市场的异同。）请分析对比垄断竞争市场与完全竞争市场的异同。n5）在垄断竞争市场上，为什么厂商在短期均衡时可以）在垄断竞争市场上，为什么厂商在短期均衡时可以获得超额利润，而在长期均衡时却不能获得超额利润。获得超额利润，而在长期均衡时却不能获得超额利润。演讲完毕，谢谢观看！