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1、第第5 5章章 对市场行为和市场秩序的监督管理对市场行为和市场秩序的监督管理重点问题u市场竞争行为u不正当竞争行为u垄断行为u对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理第第1 1节节 市场竞争行为市场竞争行为一、市场竞争行为的含义及特征1.市场竞争行为的含义 市场竞争行为指生产经营者在市场竞争过程中获取某种经济利益的行为。即为了获取最大经济利益，如取得最大利润，实现最大的市场占有率或争取其相对于竞争对手的优势地位等，而与竞争对手展开的较量与斗争。第第1 1节节 市场竞争行为市场竞争行为2.市场竞争行为的特征v市场竞争行为指市场上生产经营者的行为，而不包括作为市场主体的重要组成部分的消费者的消费行
2、为等。v市场竞争行为的目标是利润最大化，如获取最大利润或最大的市场占有率。v市场竞争行为是生产经营者与竞争对手展开的较量和斗争。v市场竞争行为的成败最终取决于产品购买者的“货币选票”。v市场竞争行为的最终评价标准是是否有利于消费者。第第1 1节节 市场竞争行为市场竞争行为231从市场竞争从市场竞争行为的范围行为的范围上可以将其上可以将其分为：部门分为：部门内竞争、部内竞争、部门间竞争。门间竞争。根据生产经营者的市场竞争行为是否采用价格手段可以将其分为：价格竞争、非价格竞争。二、市场竞争行为的类型4按生产经营者在按生产经营者在市场竞争行为中市场竞争行为中的侧重点不同可的侧重点不同可以分为：产品竞
3、以分为：产品竞争、科技竞争、争、科技竞争、服务竞争、人才服务竞争、人才竞争。竞争。按竞争的手段是否正当可以将其分为：正当竞争、不正当竞争。第第2 2节节 不正当竞争行为不正当竞争行为 不正当竞争，又称不公平竞争，是指在市场经济活动中采取虚假、欺诈和损人利己等手段，损害国家、生产经营者和消费者的利益，扰乱市场竞争秩序的行为。反对不正当竞争法所指出的不正当竞争行为主要是在市场经济活动中，违反国家有关规定和诚实守信的商业道德规则，损害国家、竞争对手和消费者利益、扰乱社会经济秩序的市场竞争行为。一、不正当竞争行为的含义和特征1不正当竞争的含义第第2 2节节 不正当竞争行为不正当竞争行为不正当竞争行为是
4、违反诚实守信和商业道德的行为，它以虚假、欺诈和损人利己等手段为表现行式。在行为结果上，侵犯了他人权利，尤其是侵犯了竞争对手和消费者的利益。不正当竞争行为是损害竞争机制，扰乱社会经济秩序的行为。不正当竞争行为是一种违法行为，即违反反不正当竞争法的行为。对不正当行为的最终界定只能依据反不正当竞争法。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材2.不正当竞争行为的特征 第第2 2节节 不正当竞争行为不正当竞争行为 反不正当竞争法作为反对不正当竞争的专项法律，对不正当竞争行为从法律的高度进行了界定，为打击和限制不正当竞争提供了依据。根据反对不正当竞争法第二章的规定，以下行为属于不正当竞争行为：1
5、采用下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手。(1)假冒他人的注册商标。（2）擅自使用知名商品特有的名称、包装 （3）擅自使用他人的企业名称或者姓名 （4）在商品上伪造或者冒用认证标志工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材二、不正当竞争行为的种类及表现形式第第2 2节节 不正当竞争行为不正当竞争行为2.公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。（1）限定用户、消费者只能购买和使用其附带提供的相关商品（2）限制用户和消费者只能购买和使用其指定的经营者生产或经营的产品（3）强制用户、消费者购买其提供的不必要的商品、配件或
6、服务（4）对不接受其不合理要求的用户、消费者中断或者消减供应其必需的商品，或者乱收费、等等岷县电力公司限制竞争案 2000年11月至2001年11月，岷县电力公司在农村电网改造户表工程中，采取先行中断供电的办法，以保证质量为由，要求用户购买岷县电力局电气产品经营公司经销的电能表、漏电保护器及绝缘线等电器装置和材料，对用户从其他地方购买的电能表、漏电保护器均拒绝安装，并拒绝供电。截至2001年11月底，当事人采取上述方法共完成户表工程12528户。案例分析当事人作为公用企业，利用其改造电网的垄断地位，以拒绝提供电能服务等措施限定用户购买其指定的经营者经销的用电装置，违反了中华人民共和国反不正当竞
7、争法第6条的规定定西地区新华书店限制竞争案2003年，定西地区（现为定西市）新华书店在定西县秋季教材征订过程中，自行规定全县小学订购自选图书的种类和数量，并采取拒绝发放教材和不提供课本余额调整及书款赊欠的便利等强制措施，强迫定西县40余所小学订购了本属自愿选订的教辅读物语文练习册、数学练习册等图书共9种113658册，引起了社会的强烈不满。（本人亦为受害者）3.政府及所属部门滥用行政权力限制竞争。（1）限定他人购买其指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动（2）限制外地商品进人本地市场或者本地商品流向外地市场的行为。礼县邮政局强制用户购买“利果美”肥液案2003年起，陇南地区邮政局将“
8、利果美”液体叶面肥作为邮购商品在陇南地区推广销售，并给各县下达了销售任务。礼县邮政局为了完成销售任务和获取更多的返还利润，擅自规定用户在汇兑款项和领取包裹邮件时必须按照汇兑款项的数量和领取包裹的大小购买一定数量的“利果美”肥液，价格为每袋2.5元。具体做法是500元以下的购买一袋，500-1000元的购买2袋1000-1500元的购买3袋，以此类推。对拒绝购买肥液的用户不给办理汇兑，不予领取包裹，4商业贿赂。（1）商业贿赂（2）回扣（3）折扣（4）佣金 2003年，甘肃天河酒业有限公司在推销自产白酒的过程中，采取给付小礼品向相关酒店服务员兑取白酒盒盖的方式进行促销，被天水市工商局秦城分局依法查
9、处。酒类经营者的这种行为，其实质是为了销售商品，贿赂对其商品销售有直接影响的人。5利用广告或者其他方法虚假宣传。（1）定义P94（2）虚假宣传的主体（3）虚假宣传的方法包括广告及其他（4）“引人误解的宣传”包括虚假宣传和引人误解的宣传。长虹兰州销售分公司虚假宣传案2004年期间，四川长虹电器股份有限公司兰州销售分公司在其向消费者散发的广告印刷品中，使用“最新款跳火”“超级芯片彩电系列”“对风路阻碍达到最小，更安静”、“最佳功能配置成就长虹e系列”等绝对化用语，对长虹系列电器商品的质量、性能进行违法宣传。反不正当竞争法规定，经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能等作引人误解
10、的虚假宣传。当事人在广告中使用“最佳”“最新”等绝对化语言，客观上起到了抬高自己，贬低竞争对手的作用，有损公平竞争秩序，对消费者造成误导，损害了消费者的合法权益6侵犯商业秘密。（1）以盗窃、利诱、威胁或者其他不正当手段获取商业秘密（2）披露、使用或者允许他人使用以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取的他人的商业秘密。（3）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求、披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。7低于成本价格的销售商品。下列四种以低于成本的价格销售商品的行为不属于限制竞争行为：（1）销售鲜活商品；（2）处理有效期限即将到期的商 品或者其他积压的商品；（3）季节性降价；（4）因
11、清偿债务、转产、歇业降价销售商品。请分析案例1997年8月，春花纸厂推出“玫瑰”牌餐巾纸，每箱价格为30元。该品牌投放市场以后，以其低廉的价格，良好的质量赢得广大消费者的青睐。与此同时，云兰纸厂的“沙龙”牌餐巾纸在市场上却无人问津。云兰纸厂面对严峻的市场形式，作出战略调整，以每箱28元的价格投放市场。因云兰纸厂的产品质量也不错，很快就赢得了一定的市场份额。1998年3月，春花纸厂将产品价格降为25元每箱。于是，双方打起了价格大战。1998年7月，云兰纸厂为了彻底击垮对手，作出了大胆决定，以低于成本价的每箱18元的价格投放市场，并同时优化纸质。1999年2月，云兰纸厂凭借其雄厚的实力终于将对手击
12、垮。8搭售或附加不合理交易条件。一般指经营者利用经济技术优势，在销售商品时违背购买者的意愿而搭售商品或者附加其他不合理条件的行为。搭售的具体形式主要是：（1）搭售商品，即销售者利用其经济技术优势，在销售商品时搭售其他的商品（2）销售商品时附加不合理条件，如转让技术时限制产品和销售价格，限定销售区域。麦当劳涉嫌捆绑销售事件12年1月9日，刘女士带儿子去麦当劳就餐时意外发现麦当劳在消费者不知情的情况下收取玩具钱的现象。11日，记者就刘女士反映的问题，暗访了烟台市区的多家麦当劳餐厅。在记者暗访的市区的几家店里，只有麦当劳观海路餐厅出售带玩具的套餐，而且其收银员和服务员，在消费者点餐时不主动提示玩具收
13、费。只有当消费者自己发现后，才告知有收费玩具，并从套餐总价中扣除10元的玩具费。9不正当有奖销售。（P96）请分析案例：兰州赛福汽车销售服务有限公司为扩大市场销售量，借该公司成立1周年之机，推出购车抽奖式有奖销售活动。活动的方式为购车的每五人为一组抽奖，一等奖一名，抽得一等奖者可获得返还购车款15000元。请问：赛福公司的行为属不属于不正当有奖销售？追问：某饮料抽奖去欧洲游属于不正当有奖销售没？10捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品信誉。江苏的一个保温瓶厂在新闻发布会上，公布了一条“惊世骇俗”的消息，他们说我国百姓几十年来一直使用的保温瓶胆存在着砒霜渗透的问题。他们为了弥补这一缺
14、陷，经过几年的研制，生产出无毒的“金胆”，安全、可靠，是保温瓶生产的一次革命。这一消息引起广大消费者的关注，很多商场也关心这一问题，大家纷纷打听如何购买所谓的“金胆”。这家企业又及时地发出广告，开展“金胆”换“银胆”的销售活动，消费者只要交两元人民币可以用一个“银胆”换一个“金胆”，厂家大发其财。但是，与此同时，全国各地的“银胆”销售受到影响，厂家大量积压产品。另外，很多外国商人闻听此讯，也纷纷发出退货、解除合同等电文和传真。江苏某保温瓶厂“金胆”产品的宣传、广告及销售方法，冲击了其他生产保温瓶厂家的生产、经营，给这些企业造了巨大的经济损失，触怒了许多生产“银胆”的厂家，纷纷要求工商行政管理部
15、门、各级技术监督管理部门调查有关事实真相，为“银胆”平反。经过江苏省技术监督部门的技术鉴定，作出如下结论：一、普通的保温瓶所使用的“银胆”根本不存在砒霜渗透的问题；二、所谓的“金胆”和普通保温瓶使用的“银胆”在原材料、设计方法、外形、制造工艺等方面都完全一样。当地的工商行政部门经过调查也发现该保温瓶厂生产的所谓“金胆”实际上就是用换来的“银胆”冒充的；清源百货大楼股份有限公司和恒兴百货公司作为竞争对手，清源百货大楼股份有限公司和恒兴百货公司作为竞争对手，具有共同的经营范围。具有共同的经营范围。1996年年3月月7日，为了吸引顾客，日，为了吸引顾客，争夺市场，恒兴百货公司决定以有奖销售的方式促销
16、。其争夺市场，恒兴百货公司决定以有奖销售的方式促销。其有奖销售方式一推出，就吸引了大批顾客，其中还包括一有奖销售方式一推出，就吸引了大批顾客，其中还包括一部分原本属于清源公司的顾客。作为应对措施，清源公司部分原本属于清源公司的顾客。作为应对措施，清源公司公司董事长肖某于公司董事长肖某于1996年年3月月24日召开紧急董事会，并日召开紧急董事会，并决定开展有奖销售活动，具体办法及奖项如下：凡一日内决定开展有奖销售活动，具体办法及奖项如下：凡一日内在本公司购物满在本公司购物满80元者，皆可获赠奖券一张，本次有奖元者，皆可获赠奖券一张，本次有奖销售设特等奖销售设特等奖1名，奖价值名，奖价值48000
17、元小汽车一辆，一等奖元小汽车一辆，一等奖3名，奖价值名，奖价值4000元彩电一台，二等奖元彩电一台，二等奖10名，奖价值名，奖价值1000元洗衣机一台，另外还有三、四、五、六等奖。元洗衣机一台，另外还有三、四、五、六等奖。与此同时，公司还展开了强大的宣传攻势，在清源公司的与此同时，公司还展开了强大的宣传攻势，在清源公司的对外广播中，公司称：本公司所设奖项皆由消费者公平竞对外广播中，公司称：本公司所设奖项皆由消费者公平竞争，而不像本市有的公司，虽然设奖，但公司内部职工知争，而不像本市有的公司，虽然设奖，但公司内部职工知道一、二等奖的设置，实际上一、二等奖已由公司自己人道一、二等奖的设置，实际上一
18、、二等奖已由公司自己人摸去，如此欺骗、坑害消费者的行为实该谴责，务请广大摸去，如此欺骗、坑害消费者的行为实该谴责，务请广大消费者今后不要上当。许多消费者据此认定广播中所称的消费者今后不要上当。许多消费者据此认定广播中所称的公司为恒兴公司。恒兴公司遂以清源公司为被告向人民法公司为恒兴公司。恒兴公司遂以清源公司为被告向人民法院提起诉讼。院提起诉讼。11串谋招、投标行为李某某、周某某等21人 串通投标案李某某、周某某等21人为了在官渡车站小区国有土地公开拍卖会上不互相竞价，以低价竞买到土地使用权，于2002年元月7日晚在某市某镇建筑公司二楼召开会议，决定采取抽签的方式在21人中确定中标者。8月8日，
19、某镇建设管理所举行车站小区国有土地权拍卖会拍卖结果与行为人元月7日晚内定中标者结果相同。拍卖后，行为人补偿未中标者现金29500元第第2 2节节 不正当竞争行为不正当竞争行为三、不正当竞争行为的危害 反对不正当竞争法所限制的上述十一类行为，基本上涵盖了我国经济生活中的主要不正当竞争行为，这些行为涉及众多方面，手段多种多样，对社会经济生活、对其他经营者(特别是竞争对手)、消费者和国家带来的危害也不尽相同，总起来看不正当竞争行为的危害性主要表现为六个方面：第第2 2节节 不正当竞争行为不正当竞争行为1破坏了市场竞争秩序，导致经济资源的不合理配置，阻碍了社会生产力的发展。2损害其他经营者或竞争对手合
20、法权益。3侵犯了广大消费者合法权益。4.在一定程度上败坏了社会风气，损害了社会公共利益。5影响我国建立社会主义市场经济体制和改革开放的进程。6破坏了社会技术进步机制。第第2 2节节 不正当竞争行为不正当竞争行为1规范市场行为，维护市场秩序。2保护公平竞争，保障竞争机制正常地发挥作用。3保护经营者和消费者的合法权益。四、对不正当竞争行为进行监督管理的意义第第2 2节节 不正当竞争行为不正当竞争行为1必须维护市场信息的真实性和全面性234保护生产经营者的合法权益必须促进资源的优化配置必须维护充分的市场竞争五、对不正当竞争行为进行监督管理的原则第第3 3节节 垄断行为垄断行为 垄断是与竞争相对应的一
21、种市场状态，或者说是与竞争相对应的一种市场结构。它是指在经济活动中采取滥用市场支配地位或行政权力，排除、限制竞争，损害消费者和社会公共利益，扰乱市场竞争秩序的行为。从理论上讲，垄断包括了完全垄断、寡头垄断和垄断竞争等三种市场结构中企业的行为。一、垄断行为的含义和特征1垄断行为的含义第第3 3节节 垄断行为垄断行为 反垄断法规定：“本法规定的垄断行为包括：（1）经营者达成垄断协议；（2）经营者滥用市场支配地位；（3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争”。实际上这是政府机构或具有政府职能的公共组织实行
22、的行政性垄断行为。因此垄断行为包括两类：一类是经营者的垄断行为，另一类是行政性垄断行为。第第3 3节节 垄断行为垄断行为垄断行为，是限制和排除竞争的行为，是损害竞争机制，扰乱社会经济秩序的行为。在行为结果上，损害了竞争对手、消费者和社会公共利益。垄断行为是一种违法行为，即违反反垄断法和相关法律法规的行为。2垄断行为的特征第第3 3节节 垄断行为垄断行为 垄断协议包括两种，一种是具有竞争关系的经营者达成的排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。另一种是经营者与交易相对人达成的垄断协议。具有竞争关系的经营者达成的排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。经营者与交易相对人达成的垄断协议。（P
23、102）二二、垄断行为的种类及表现形式1.垄断协议第第3 3节节 垄断行为垄断行为 市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位。2.滥用市场支配地位第第3 3节节 垄断行为垄断行为 经营者集中是指经营者合并、经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权、经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响等情形。经营者集中达到一定程度就有可能对相关市场竞争状况产生影响。因此
24、，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。3.经营者集中第第3 3节节 垄断行为垄断行为 滥用行政权力，排除、限制竞争是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。4.滥用行政权力排除、限制竞争第第3 3节节 垄断行为垄断行为 以上垄断行为，基本上涵盖了目前我国经济生活中的主要垄断行为，这些行为同不正当竞争行为一样，会对其他经营者（特别是竞争对手）、消费者和社会公共利益带来多方面的危害，主要表现为：J阻碍了市场机制的正常运行。J损竞争对手或
25、相关经营者的合法权益。J阻碍了技术进步。J侵犯了广大消费者合法权益。第第4 4节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理 为适应反不正当竞争法的执法需要，国家工商行政管理局于1994年成立公平交易局，并设置反不正当竞争处，专司反不正当竞争执法工作；许多地方工商行政管理机关相应地设置了公平交易执法机构(公平交易局、处、科等)，负责不正当竞争案件的查处。没有设置公平交易执法机构的地方工商行政管理机关，由其经济检查部门承担反不正竞争执法工作。1.行政执法部门一、对不正当竞争行为进行监督管理的机构第第4 4节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断
26、行为的监督管理和垄断行为的监督管理2.司法部门 司法部门主要包括最高人民法院和地方各级人民法院。人民法院执行反不正当竞争法的权限主要是：(1)处理有关不正当竞争与限制竞争行为的民事纠纷；(2)依法追究不正当竞争行为人的刑事责任；(3)处理经营者不服行政执法机关处罚决定的行政诉讼。第第4 4节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理 只有法律、行政法规规定由其他部门监督检查的，其他部门才能在其规定的范围内对不正当竞争行为负监督检查之责，有监督检查之权，才能排除工商行政管理机关的监督检查权，或者与工商行政管理机关共同享有执法权。可见，反不正当竞争法所规定
27、的其他部门是辅助工商行政部门进行执法的机关，主要包括：物价部门、专利局、技术监督局等。3其他监督检查部门第第4 4节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理 反垄断法第九条规定，国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定。第十条规定，国务院反垄断执法机构负责反垄断执法工作。国务院反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，依法负责有关反垄断执法工作。二、对垄断行为进行管理和执法的机构第第4 4节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄
28、断行为的监督管理 根据反不正当竞争法的规定，监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时，有询问权，查询、复制权和检查财物权。为保证监督检查机关在行使职权，处理不正当竞争行为时的公正、公平，规定监督检查机关的工作人员在检查不正当竞争行为时，应当出示检查证件，其目的是保证行政执法的规范性、严肃性，防止随意执法。三、不正当竞争行为执法部门对不正当竞争行为的监督检查的职权第第4 4节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理 根据反不正当竞争法的规定，不正当竞争行为的法律责任，主要包括民事责任、行政责任和刑事责任三种责任形式。对于民事责任，突出强调了损害赔偿。不正
29、当竞争行为的行政责任，主要包括责令停止违法行为，责令改正，消除影响，没收违法所得，罚款，以及吊销其营业执照等形式。确定具体的刑事责任，还要适用刑法的有关规定。四、垄断行为执法部门对涉嫌垄断行为的调查措施（P107）五、不正当竞争行为的法律责任第第4 4节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理1.经营者违反反垄断法实施垄断协议、滥用市场支配地位和实施集中的法律责任2.行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织违反反垄断法滥用行政权力，实施排除、限制竞争行为的法律责任3.3.拒绝、阻碍反垄断执法机构依法实施的审查和调查行为的法律责任4.反垄断执法机构工作人员违反反垄断法的法律责任六、垄断行为的法律责任关键术语工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材市场结构 完全竞争市场完全垄断市场 垄断竞争市场寡头垄断市场 不正当竞争复习思考题工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1.市场结构类型有哪些？划分市场类型的依据是什么？2.市场竞争行为的主要类型有哪些？3.我国法律规定的不正当竞争行为有哪些？4.我国法律规定的垄断行为有哪些？5.如何认识不正当竞争行为和垄断行为的危害？6.工商行政管理部门对不正当竞争行为和垄断行为进行监督管理的主要内容是什么？