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1、知识产权与企业创新知识产权与企业创新（政策解析）（政策解析）山东省知识产权局山东省知识产权局二二0 0一二年三月一二年三月（一）知识产权概念 知识产权是指对智力劳动成果依法所享有的占有、使用、处分和收益的权利。知识产权是一种无形财产，它与房屋、汽车等有形财产一样，都受到国家法律的保护，都具有价值和使用价值。有些重大专利、驰名商标或作品的价值也远远高于房屋、汽车等有形财产。一、知识产权一、知识产权（二）（二）知识产权种类知识产权种类 外观设计外观设计实用新型实用新型发明发明商标商标商标商标其他其他其他其他著作权著作权著作权著作权工业产权工业产权知识产权知识产权专利专利专利专利集成电路布图设计集成
2、电路布图设计植物新品种植物新品种地理标志地理标志技术秘密技术秘密反不正当竞争反不正当竞争1、专利概念 专利是专利权的简称，它是国家按专利法授予申请人一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。它是一种财产权，是运用法律保护手段“跑马圈地”，独占市场、抢占潜在市场的有力武器。2、专利种类发明：技术含量最高，所花费的创造性劳动最多，新产 品及其制造方法、使用方法都可以申请发明专利。实用新型：只要有一些技术改进就可以申请实用新型专 利，请注意，只有涉及产品构造、形状极其结合 时，才可能申请实用新型专利。外观设计：只有涉及产品的形状、图案或其结合以及色 彩与形状、图案的结合，富有美感，并
3、适用于工业 上应用的新设计，就可以申请外观设计专利。3、专利特点 具有专有性、地域性和时间性 权利需经法律程序确立 大多与已有权利或他人权利交叉 保护范围不易界定 已经实现了广泛的国际化（三）为什么保护知识产权（三）为什么保护知识产权 1、国际上通行的规则 2、赋予应有的价值 3、内在发展和建设创新型国家的所需创新型国家创新型国家知识经济占据主导地位,自主创新成为经济社会发展的主要动力和源泉知识经济知识经济生产要素以知识资本为主,其他要素为辅知识资本知识资本+人力资本知识财富知识财富+非物质文化遗产,标准,商业模式,过期知识产权等知识知识产权产权创新创新是一个民族进步的灵魂，是一个民族进步的灵
4、魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力！是一个国家兴旺发达的不竭动力！二、创新二、创新 创新是以新思维、新发明和新描述为特征的一种概念化过程。创新是人类特有的认识能力和实践能力，是人类主观能动性的高级表现形式，是推动民族进步和社会发展的不竭动力。一个民族要想走在时代前列，就一刻也不能没有理论思维，一刻也不能停止理论创新。创新在经济，商业，技术，社会学以及建筑学这些领域的研究中有着举足轻重的分量。（一）创新的概念（一）创新的概念社会学概念创新是指人们为了发展的需要，运用已知的信息，不断突破常规，发现或产生某种新颖、独特的有社会价值或个人价值的新事物、新思想的活动。创新的本质是突破，即突破旧的思维定势，
5、旧的常规戒律。创新活动的核心是“新”，它或者是产品的结构、性能和外部特征的变革，或者是造型设计、内容的表现形式和手段的创造，或者是内容的丰富和完善。经济学概念什么是创新？简单的说就是利用已存在的自然资源或社会要素创造新的矛盾共同体的人类行为，或者可以认为是对旧有的一切所进行的替代、覆盖。n n（二）创新的内涵（二）创新的内涵n n原始创新：科学发现原始创新：科学发现原始创新：科学发现原始创新：科学发现 基于科学的技术发明基于科学的技术发明基于科学的技术发明基于科学的技术发明n n集成创新集成创新集成创新集成创新n n引进消化吸收再创新引进消化吸收再创新引进消化吸收再创新引进消化吸收再创新n n
6、自主创新来自：自主创新来自：自主创新来自：自主创新来自：n n作为作为作为作为科学研究主体科学研究主体科学研究主体科学研究主体的的的的科研机构与大学科研机构与大学科研机构与大学科研机构与大学n n作为作为作为作为技术创新主体技术创新主体技术创新主体技术创新主体的企业的企业的企业的企业(技术技术技术技术)创新创新创新创新技术创新技术创新科学研究科学研究（三）为什么创新（三）为什么创新 无论从我们国家自身的缺陷，还是从我们与经济发达国家的差距看，经济与社会发展再靠过去那种挖潜资源、廉价劳动力投入和简单来料加工是越来越难以为继了，科技进步，竞争加剧，创新已成为经济社会发展的动力源，也是我国实现科学发
7、展、建设创新型国家的必然选择。与经济发达国家在知识与人才方面的差距与经济发达国家在知识与人才方面的差距知识资产：目前全球86%的研发投入，90%的研发活动，以及95%的发明专利掌握在发达国家手中；全球6万个跨国公司基本上都是发达国家的，专利和技术的许可费占到98%。人力资本：全世界科技移民总人数的40%到了美国，外国科学家和工程师占全美科技人员总数的20%左右,全世界62%的“明星科学家”居住在美国。从1900年到2009年，美国有274位科学家获诺奖，占到70%以上。在集中了美国90%半导体产业的硅谷，绝大部分技术人员来自印度和中国，硅谷的20万工程技术人员中有6万名中国人。与经济发达国家在
8、资源与技术方面的差距与经济发达国家在资源与技术方面的差距资源少：我国许多重要资源的人均占有量高度稀缺，如石油、天然气、淡水、土地、森林、有色金属等。“世界这个小浴缸将盛不下中国这头大象”。消耗大：2007年我国万元GDP能耗分别是日本的11倍、法国的8倍、美国的6倍。2009年我国GDP占全球8%，但消耗15%的能源、32%的钢、30%的锌、25%的铝、23%的铜、18%的镍、54%的水泥环境差：酸雨面积达30-40%，荒漠化、沙漠化面积占1/3，80%河流受到不同程度污染。技术水平低：我国的民航客机，100从国外进口。我国的高端医疗设备，半导体及集成电路制造设备和光纤制造设备，基本从国外进口
9、。石化装备的80，轿车制造装备、数控机床和先进纺织机械、胶印设备的70依赖进口。彩电、手机的关键技术，50以上掌握在跨国公司手中。计算机行业，35的利润要交给跨国公司，因为国产计算机使用的是人家的CPU和操作系统。品牌缺失联合国发展计划署：名牌在全球品牌中所占比例不到3，但市场占有率却高达40，销售额超过50，个别行业（如计算机软件）超过90。国际市场已全面进入品牌竞争时代。中国代工：耐克服装由中国企业代工，国外厂商1美元的利润中国只能分到4美分；苹果iPhone大部分在中国组装，高端产品售价750美元，中国企业只能赚25美元；苏州生产的美国罗技鼠标，每只销价约41美元，中国企业只分得3美元。
10、华盛顿邮报：日本有索尼，墨西哥有科罗娜啤酒，德国有宝马，韩国有三星，中国有什么呢？就在中国的国际域名影响日益提高之际，全球品牌的匮乏却在威胁着中国的超级大国之梦。与经济发达国家在品牌与市场方面的差距与经济发达国家在品牌与市场方面的差距外资控制 国务院发展研究中心（2006）：在中国已经开放的产业中，每个产业排名前5位的企业几乎都由外资控制；在28个主要行业中，外资已在21个产业中拥有多数资产控制权。北京交通大学（2009、12）：近十年来，外资对中国制造业的市场平均控制率已接近1/3。其中，对中国电子信息产业市场的控制度在2004年后均在80%以上，高新技术产业控制度保持在近70%的水平。全国
11、8大饮料公司已有7家被外资吞并，年产量超过500万吨的啤酒企业合资率超过70%；外资企业已控制了80%以上的大型超市。在农业领域，ABCD已控制中国75%以上的油脂市场；孟山都已控制50%的蔬菜种子。2010年，山东寿光优质蔬菜种植面积达到80万亩，年产优质蔬菜40亿吨，但80%的蔬菜都被外资种子公司控制。当地的公司绝大多数成为外资企业的代理商，只有20%的菜农选择种植国产种子。荷兰一家种子公司培育的“布利塔”茄子，高产耐藏，几乎占据了寿光100%的份额。被外资种子公司控制的蔬菜，还有100%的彩椒，60%的西红柿，60%的辣椒。同样蔬菜大棚，国产种子只需50元，而“布利塔”茄子却要1800多
12、元，使国产种子的36倍。青椒，全中国50%的蔬菜种子都是美国孟山都公司控制。三、知识产权与创新的关系知识产权与创新的关系知识产权知识产权 是保障和激励创新的先进制度安排。是保障和激励创新的先进制度安排。创新创新 是运用知识产权制度能力和水平的表现是运用知识产权制度能力和水平的表现 形式与具体体现。形式与具体体现。专利制度在创新中的地位与的作用专利制度在创新中的地位与的作用 激励发明创造 有效配置资源 促进成果转化 保护市场公平 营造发展环境 四、知识产权与创新政策四、知识产权与创新政策n最大的政策制度保障n最得力政策法规支撑n最实惠政策部门规定 制度保障：实行知识产权制度，保障和激励创新。法律
13、法规支撑与部门规定 包括国家和省有关专利、商标等各类知识产权法律法规，以及国家和省相关部门涉及有关专利、商标等各类知识产权规定。这里着重介绍专利方面的法律和部门规定：税费：国法：第十条 专利申请权和专利权可以转让。第十二条 任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。国办法：第四条申请人或者专利权人为个人的，可以请求减缓缴纳85%的申请费、发明专利申请审查费和年费及80%的发明专利申请维持费和复审费。申请人或者专利权人为单位的，可以请求减缓缴纳70%的申请费、发明专利申请审查费和年费及60%
14、的发明专利申请维持费和复审费。两个或者两个以上的个人或者个人与单位共同申请专利的，可以请求减缓缴纳70%的申请费、发明专利申请审查费和年费及60%的发明专利申请维持费和复审费。山东条例：第十八条 增值税一般纳税人销售其自行开发生产的计算机软件、集成电路等具有自主知识产权产品，按照国家有关规定，对其增值税实际税负超过规定比例的部分，实行即征即退。第十九条 企业事业单位和其他组织进行专利、植物新品种、计算机软件、集成电路布图设计、技术秘密等符合条件的技术转让所得，可以免征、减征企业所得税；一个纳税年度内，技术转让所得不超过五百万元的部分，免征企业所得税，超过五百万元的部分，减半征收企业所得税。第二
15、十条 鼓励企业、科研机构、高等学校等单位研究开发新技术、新产品、新工艺。在计算应纳税所得额时，为开发新技术、新产品、新工艺的研究开发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按照规定据实扣除的基础上，按照研究开发费用的百分之五十加计扣除；形成无形资产的，按照无形资产成本的百分之一百五十摊销。山东条例：第二十一条 鼓励以知识产权作价入股。知识产权作价入股比例由出资各方约定。知识产权作价入股占注册资本的比例最高可达百分之七十。第二十二条 职务知识产权完成人依照有关法律、法规或者合同约定，享有该项知识产权所产生的相关权益，并获得相应奖励、报酬或者股份等。被授予专利权的单位与发明人、设计人没有约定的，在专
16、利权的有效期限内，每年应当从实施发明专利所得利润纳税后提取不低于百分之七、实用新型专利不低于百分之五、外观设计专利不低于百分之二，作为报酬给付发明人或者设计人，也可以参照以上比例，一次性给付发明人或者设计人；转让或者许可他人实施其专利的，应当自收到转让费或者许可费后三个月内，提取不低于转让费或者许可费纳税后的百分之三十，作为报酬给付发明人或者设计人。奖励：国法：第十六条 被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。细则：第七十七条 被授予专利权的单位未与发明人、设计人约定也未在其依法
17、制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的奖励的方式和数额的，应当自专利权公告之日起3个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利的奖金最低不少于3000元；一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于1000元。山东条例：第二十四条 县级以上人民政府应当建立知识产权奖励制度，对具有重大经济、社会和生态效益的优秀自主知识产权项目，以及对知识产权创造和运用做出突出贡献的单位和个人，给予表彰、奖励。国家知识产权局与世界知识产权组织，每年评选中国专利奖，设金奖和优秀奖。山东省知识产权局与省财政厅，每年评选山东省专利奖，设一、二、三等奖。国家和省发明协会，每年评选发明创业奖和巾帼发明家活动。报酬：细
18、则：第七十八条 被授予专利权的单位未与发明人、设计人约定也未在其依法制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的报酬的方式和数额的，在专利权有效期限内，实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利的营业利润中提取不低于2%或者从实施该项外观设计专利的营业利润中提取不低于0.2%，作为报酬给予发明人或者设计人，或者参照上述比例，给予发明人或者设计人一次性报酬；被授予专利权的单位许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从收取的使用费中提取不低于10%，作为报酬给予发明人或者设计人。补助：国知局、财政部资助向国外申请专利专项资金管理暂行办法 第五条专项资金重点资助国外专利申请中保护类型与我国
19、发明专利相同的专利申请。每件专利项目最多支持向5个国家（地区）申请，资助金额为每个国家（地区）不超过10万元，有重大创新的项目除外。第六条专项资金主要用于资助国内申请人向国外申请专利时向有关专利审查机构缴纳的在申请阶段和授予专利权当年起三年内的官方规定费用、向专利检索机构支付的检索费用，以及向代理机构支付的服务费等。山东省知识产权局和财政厅联合下发山东省专利发展专项资金管理办法专利创造资助：1、国内授权发明专利，每件资助4000元。2、按照专利合作条约（即PCT）提出的国际申请，单位申请每件资助10000元、个人申请每件资助4000元。3、国外授权发明专利，每件每个国家资助20000元，对同一
20、件发明创造在多个国家获发明专利权的，最多按五个国家予以资助。各设区的市和部分县（市、区）对于申请实用新型和外观设计专利，也给予不同额度的费用资助。资质：山东条例：第十七条 县级以上人民政府及有关部门进行科技立项、科技奖励评审、财政专项扶持资金安排、自主创新产品认定，应当将申请人、申报人获得知识产权的数量和质量以及产业化的情况作为重要条件；认定和考核重点实验室、工程实验室、工程研究中心、企业技术中心、工程技术研究中心、博士后科研工作站、高新技术企业等，应当将其获得知识产权的数量和质量以及产业化的情况作为重要条件。第三十九条 高等学校应当重视培养学生的创新意识和创造能力；对专利权、计算机软件著作权
21、、集成电路布图设计专有权、植物新品种权等优秀知识产权项目的发明人、设计人，招生时可以优先录取，并作为在校学生学分奖励、奖学金评定的条件。第三十九条 高等学校应当重视培养学生的创新意识和创造能力；对专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权等优秀知识产权项目的发明人、设计人，招生时可以优先录取，并作为在校学生学分奖励、奖学金评定的条件。第四十二条 县级以上人民政府有关部门和单位应当建立激励自主创新的人才考核评价制度，将拥有自主知识产权的数量和质量、运用知识产权产生的效益等作为专业技术职务资格评定和岗位聘用的重要条件。部门规定：1、国务院办公厅转发科技部、财政部关于国家科研 计
22、划项目研究成果知识产权管理若干规定的通知 （2002年4月14日）2、国家发展改革委、教育部、科技部、财政部、人 事部、人民银行、海关总署、国家税务总局、银 监会、国家统计局、国家知识产权局、中科院 关于支持中小企业技术创新的若干政策 （2007年10月23日）3、科技部 财政部 国家税务总局 关于印发高新技 术企业认定管理办法的通知 发布日期：2008-04-14 实施日期：2008-01-01 4、国务院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主 创新 成果产业化若干政策的通知 2008年12月15日 5、科学技术部、国家发展和改革委员会、财政部、国 家知识产权局关于印发国家科技重大专项知识产
23、 权管理暂行规定 2010年7月1日五、做好知识产权工作五、做好知识产权工作（一）宏观层面实施知识产权战略n知识产权战略，体现的是国家以制度配置为基础，对市场主体自主创新的推动和引导，对政府、企业、行业、社会等主体力量综合运用知识产权制度，支撑科技、经济和社会协调发展的总体谋划。n基本定位 国家知识产权战略，是我国经济发展的一项基础制度，是一全局性、长期性和国策性的国家重要战略。美国又十分重视专利战略的实施。不断强化专利信息的采集分析和研究，采用政府部门和民间机构相结合的方式建立起专利技术评估预测体系和各类专利信息数据库，为专利战略的实施提供有力的支撑体系。美国钱多，人才也多，但是更重要的是美
24、国科技发展战略的前瞻性，战略制定的本身站位高、战略性强、前瞻性强。1983年美国提出一个星球大战计划，大家都以为军用，引发了新一轮的军备竞赛，结果把苏联和东欧的国力拖垮；美国提出高速公路计划，很多人不明白，也不过20年的时间，世界进入了网络时代，PC机代替了传统的计算机；美国提出数字地球，搞基因，战略起点非常高，大家都跟着跑，但很难跑到人家前头。所以战略研究、战略的实施对于国家的发展，无论是经济、科技还是社会的发展都实在是极其重要。实施知识产权战略实施知识产权战略 做好知识产权工作的出发点和着力点，是做好知识产权工作的出发点和着力点，是促进和支撑经济结构调整，经济发展方式转变，促进和支撑经济结
25、构调整，经济发展方式转变，实现经济社会的可持续、科学发展。实现经济社会的可持续、科学发展。战略重点完善知识产权制度；营造有利发展环境(法制、市场、文化)强化人本思想强化人本思想 倡导创新精神倡导创新精神 树立竞争意识树立竞争意识 彰显诚信道德彰显诚信道德 培育法制观念培育法制观念 提升知识产权创造、运用、保护和管理能力（二）工作层面普及知识产权政策法规知识 提高全社会的知识产权意识 明确知识产权导向 强化能力条件建设 （三）技术层面运用知识产权，构筑市场优势运用专利信息，提升研发水平运用核心技术，支撑竞争发展 世界未来的竞争，是知识产权的竞争！谢 谢！联系电话：0531-88198620 电子邮箱：