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1、建设工程监理概论主讲：李凤彬电话：15899473178Page 2第一章建设工程监理与相关法律制度n学习目标n1、了解建设工程监理的含义、性质；n2、了解工程项目管理的体制和工程项目管理的程序；n3、了解工程监理的理论基础、特点和发展趋势；n4、了解工程建设的相关法律法规。Page 31.1建设工程监理概述n1.1.1 建设工程监理的含义工程建设监理规定第三条明确提出：建设工程监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。Page 4建设工程监理概念的要点n1、建设监理是针对工程项目建
2、设的活动n2、监理的行为主体是监理单位n3、建设监理的实施需要业主的委托和授权n4、建设监理行为有明确的依据n5、建设监理现阶段主要在工程建设实施阶段n6、建设工程监理的活动是一种微观的项目管理活动Page 51.1.2监理的性质n工程建设监理规定第十八条规定：监理单位是建筑市场的主体之一，建设监理是一种高智能的有偿技术服务。n监理单位与项目法人之间是委托与被委托的合同关系，与被监理单位是监理与被监理关系。监理单位应按照“公正、独立、自主”的原则，开展工程建设监理工作，公平地维护项目法人和被监理单位的合法权益。n监理是一种有偿的工程咨询服务；是受项目法人委托进行的；监理的主要依据是法律、法规、
3、技术标准、相关合同及文件；监理的准则是守法、诚信、公正和科学。Page 61、服务性 监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标。n 建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。n主要方法+主要任务+最终目标=建设工程监理的管理服务的内涵！Page 72、独立性n独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系Page 83、公正性n监理工程师在处
4、理事务过程中，公在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。不受他方非正常因素的干扰，依据与工程相关的合同、法规、规范、设计文件等，基于事实，维护和保障业主的合法利益，也不能损害承包商合法权益Page 94、科学性n科学性主要表现在：n1）工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；n2）应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；n3）要有一套健全的管理制度；n4）要有现代化的管理手段；n5）要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；n6）要有科学的工作态度和严
5、谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。Page 101.1.3工程建设监理与政府质量监督的区别n(1)地位上：地位上：工程建设监理是在项目组织系统范围内的平等主体之间的横向监督管理，而政府工程质量监督则是项目组织系统外的监督管理主体对项目系统内的建设行为主体进行的一种纵向监督管理。n(2)执行者上：执行者上：工程建设监理的实施者是社会化、专业化的监理单位，而政府工程质量监督的执行者是政府建设主管部门的工程质量监督机构。工程建设监理属于社会的、民间的监督管理行为，而工程质量监督则属于政府行为。Page 11n(3)性质上：工程建设监理具有明显的委托性，而政府工程质量监督则具有明显的强制性。
6、n(4)工作范围：工程建设监理的工作范围由监理合同决定，其范围可以贯穿于工程建设的全过程、全方位，远远大于政府工程质量监督的范围。n(5)它们在工程质量方面的工作也存在较大的区别。n一、是工作依据不尽相同。政府工程质量监督以国家、地方颁发的有关法律、法规和强制性标准为依据。而工程建设监理则不仅以法律、法规和技术规范、标准为依据，还以工程建设合同为依据。Page 12n二是深度、广度不同。工程建设监理所进行的质量控制工作包括对项目质量目标详细规划，采取一系列综合性控制措施，既要做到全方位控制又要做到事前、事中、事后控制，并持续在工程项目建设的各阶段。而政府工程质量监督则主要在工程项目建设的施工阶
7、段，对工程质量进行阶段性的监督、检查、确认。n三是工作权限不同。n四是工作方法和手段不同。工程建设监理主要采取系统管理的方法，从多方面采取措施进行项目质量控制。而政府工程质量监督则更侧重于行政管理的方法和手段。Page 131.1.4工程项目建设的管理体制n 新型的工程建设管理体制就是在政府有关部门的监督管理下，由项目业主、承建方、监理单位直接参加的三方管理体系。1、建设工程监理制产生的背景 1）自筹自管方式 特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性 2）工程指挥部 特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性Page 14传统管理体制的不适应共同特点：机构是临时性的，人员缺
8、乏安定性和归属感；非专业化的人员多；n只有教训，而没有经验积累造成后果：n建设项目有效性下降；n投资“三超”(概算超估算、预算超概算、结算超预算)、n进度失控、n质量失控、n安全失控 Page 152、市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件 n投资主体的多元化；n投资有偿使用；n法制环境的形成3、对外开放n外资的大量进入；n对外承包的扩大；n国际惯例的推行。Page 16改革传统的建设工程管理形式，已经势在必行n建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度，并开始试点，5年后逐步推开，1997年建筑法以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从
9、而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。Page 171.1.5工程项目的建设程序n工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。n工程项目建设程序是工程建设过程客观规律的反映，是建设工程项目科学决策和顺利进行的重要保证。工程项目建设程序是人们长期在工程项目建设实践中得出来的经验总结，不能任意颠倒，但可以合理交叉。Page 18项目建设程序：n一、策划决策阶段n决策阶段，又称为建设前期工作阶段，主要包括编报项目建议书和可行性研究报告两项工作内容。n1项目建议书对于政府投资工程项目，编报项目建议书是
10、项目建设最初阶段的工作。其主要作用是为了推荐建设项目，以便在一个确定的地区或部门内，以自然资源和市场预测为基础，选择建设项目。n2可行性研究可行性研究是在项目建议书被批准后，对项目在技术上和经济上是否可行所进行的科学分析和论证。Page 19n二、勘察设计阶段n1。勘察过程：复杂工程分为初勘和详勘两个阶段。为设计提供实际依据。n2。设计过程：n一般划分为两个阶段，即初步设计阶段和施工图设计阶段。初步设计经主管部门审批后，建设项目被列入国家固定资产投资计划，方可进行下一步的施工图设计。n施工图一经审查批准，不得擅自进行修改，必须重新报请原审批部门，由原审批部门委托审查机构审查后再批准实施。Pag
11、e 20n三、建设准备阶段n建设准备阶段主要内容包括：组建项目法人、征地、拆迁、“三通一平”乃至“七通一平”；组织材料、设备订货；办理建设工程质量监督手续；委托工程监理；准备必要的施工图纸；组织施工招投标，择优选定施工单位；办理施工许可证等。按规定作好施工准备，具备开工条件后，建设单位申请开工，进入施工安装阶段。Page 21n四、施工阶段n建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后方可开工。项目新开工时间，按设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽时间而定。不需开槽的以正式打桩作为开工时间。铁路、公路、水库等以开始进行土石方工程作为正式开工时间。Page 22n五、生产准备阶段n对
12、于生产性建设项目，在其竣工投产前，建设单位应适时地组织专门班子或机构，有计划地做好生产准备工作，包括招收、培训生产人员；组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；落实原材料供应；组建生产管理机构，健全生产规章制度等。生产准备是由建设阶段转入经营的一项重要工作。Page 23n六、竣工验收阶段n工程竣工验收是全面考核建设成果、检验设计和施工质量的重要步骤，也是建设项目转入生产和使用的标志。验收合格后，建设单位编制竣工决算，项目正式投入使用。n七、考核评价阶段n建设项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间后，在对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术活动，
13、是固定资产管理的一项重要内容，也是固定资产投资管理的最后一个环节。Page 241.2建设工程监理理论和发展趋势n1.2.1建设工程建监理的理论基础1、理论基础 组织论、控制论、管理学2、工程监理的实质 专业化、社会化的、建设单位的项目管理Page 251.2.2现阶段建设工程监理的特点1、监理服务对象的单一性2、强制性推行的制度3、对被监理者的建设行为的监督作用4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）Page 261.2.3建设工程监理的发展趋势1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制）2、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的全方位，不分投资主体、不论项目性
14、质）3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构）4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）Page 271.3建设工程法律法规一、一、建设工程法律体系建设工程法律体系 与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。1 1、法律、法律 由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、招标投标法、合同法、政府采购法等。2 2、法规、法规 行政法规由国务院根据有关法律制定，如建设工程质量管理条例，建设工程安全生产管理条例等；地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在本地适用。Pag
15、e 283 3、规章、规章1）部门规章 由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建设部颁布的工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试与注册试行办法、建设工程监理范围和规模标准的规定，原国家计划委员会与建设部、交通部等七部委联合颁发的工程建设项目施工招标投标办法。Page 29 2）地方规章 由地方政府颁布，在本地使用，如新疆维吾尔自治区建设工程勘察设计管理办法新疆维吾尔自治区国家建设项目审计监督办法 法律法规及其规章的效力法律法规及其规章的效力 法律高于法规，法规高于规章 Page 30二、主要法律、法规和规章1、建筑法主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动监督管理等内容，其中涉及
16、监理的内容有：国家推行建筑工程监理制度n实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。n工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期、建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。Page 312 2、建设工程质量管理条例 n规定了建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质量主体的质量责任和义务，明确了质量监督、质量保修以及质量处罚等内容。其中涉及监理的内容有：监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。监理业务不能转让Page
17、 323 3、建设工程质量管理条例 n工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。n工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工程质量承担监理责任。n监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目施工现场。n未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程；不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收Page 334、建设工程监理规范规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采购和制造
18、的监理工作，对项目监理机构及其设施、监理人员的职责、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造作出了具体的规定。Page 34n监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同，合同应包括对过程质量、造价、进度进行控制和管理的条款n建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过监理单位进行n建设工程监理应实行总监理工程师负责制n监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设单位和承包单位的合法权益Page 351.3.2建设工程管理制度n1、建设工程施工许可制度n2、从业资格制度n3、建设工程招标投标制n4、工程建设监理制n5、合同管理制n6、安全生产责任制n7、工程质量责任制n8、工程质量保修制n9、工程竣工验收制n10、建设工程质量备案制Page 36n11、建设工程质量终身责任制n12、建设项目法人责任制n13、项目决策咨询评估制n14、工程设计审查制