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1、 第三讲：第三讲：世贸组织的基本原则世贸组织的基本原则 与协议的整体框架与协议的整体框架1 1、非歧视性原则、非歧视性原则2 2、透明度原则、透明度原则3 3关税保护和关税减让原则关税保护和关税减让原则 4 4、一般禁止数量限制原则、一般禁止数量限制原则 5 5、公平贸易原则、公平贸易原则6 6、磋商调解原则、磋商调解原则7 7、互惠原则、互惠原则8 8、对发展中国家单方面优惠原则、对发展中国家单方面优惠原则9 9、紧急行动原则、紧急行动原则 1010、例外原则、例外原则一、一、WTO的十大原则的十大原则1非歧视性原则：最惠国待遇与国民待遇非歧视性原则：最惠国待遇与国民待遇最惠国待遇条款（最惠
2、国待遇条款（Most-Favored Most-Favored Nation TreatmentNation Treatment，MFNMFN）是指缔约）是指缔约国一方现在、将来给予任何第三方国一方现在、将来给予任何第三方的一切特权，优惠和豁免，也同样的一切特权，优惠和豁免，也同样无条件地给予缔约国其他各方。无条件地给予缔约国其他各方。国民待遇条款国民待遇条款(National Treatment)(National Treatment)是指是指成员一方保证成员另一方的公民、企业、成员一方保证成员另一方的公民、企业、船舶及产品在该成员境内享有与该成员公船舶及产品在该成员境内享有与该成员公民、企
3、业、船舶、产品的同等待遇。民、企业、船舶、产品的同等待遇。国民待遇原则要求成员方不得歧视来自任国民待遇原则要求成员方不得歧视来自任何成员方的进口产品，使进口产品和其国何成员方的进口产品，使进口产品和其国内产品享有相同的市场待遇内产品享有相同的市场待遇 2 2透明度原则透明度原则主要是通过主要是通过2 2种方式实现，种方式实现，一是成员政府必须通过经常性的一是成员政府必须通过经常性的“通知通知”，向，向WTOWTO及其成员公布涉及贸易和贸易管理的具体措及其成员公布涉及贸易和贸易管理的具体措施、政策和法律；施、政策和法律；二是二是WTOWTO对成员的贸易政策进行经常性的审议，对成员的贸易政策进行经
4、常性的审议，即贸易政策评议。即贸易政策评议。透明度透明度(Transparency)(Transparency)原则是原则是WTOWTO三个主要目标（贸三个主要目标（贸易自由化、透明度和稳定性）之一。易自由化、透明度和稳定性）之一。透明度透明度(Transparency)(Transparency)原则涉及成员国的原则涉及成员国的贸易制度和政策规定公开化贸易制度和政策规定公开化主要包括以下几个方面：主要包括以下几个方面：所有法规只有在正式公布以后才可实施；所有法规只有在正式公布以后才可实施；法规文件必须易于获取；法规文件必须易于获取；政府要建立咨询机构将法规的具体内容和法规实政府要建立咨询机构
5、将法规的具体内容和法规实施情况的统计资料向施情况的统计资料向WTOWTO秘书处提供；秘书处提供；从文件公布到实施要有一个公众评论期；从文件公布到实施要有一个公众评论期；政府在制定文件之前要为相关利益方提供谈判或政府在制定文件之前要为相关利益方提供谈判或听证程序。听证程序。3 3关税保护和关税减让原则关税保护和关税减让原则主要包括：主要包括：关税保护关税保护关贸总协定规定各缔约国只能通过关税对国关贸总协定规定各缔约国只能通过关税对国内产业进行保护，而不可采用其他非关税壁内产业进行保护，而不可采用其他非关税壁垒的办法。垒的办法。目的是使保护程度一目了然，具有可预见性，目的是使保护程度一目了然，具有
6、可预见性，易于比较，使关税减让谈判有明确的衡量标易于比较，使关税减让谈判有明确的衡量标准，易于取得成果。准，易于取得成果。关税减让关税减让为了促进国际贸易的发展，要逐步降低进口关税为了促进国际贸易的发展，要逐步降低进口关税的总体水平；的总体水平；（逐步减少各成员方的被允许的市场保护措施对全球资源配逐步减少各成员方的被允许的市场保护措施对全球资源配置形成的扭曲作用）置形成的扭曲作用）关税减让以互惠互利为基础，并作为实现非歧视、关税减让以互惠互利为基础，并作为实现非歧视、互惠和透明度等原则的实际执行载体；互惠和透明度等原则的实际执行载体；关税稳定关税稳定关税水平不能任意重新提高，或采取其他手段关税
7、水平不能任意重新提高，或采取其他手段使其实际水平发生变化。使其实际水平发生变化。通过约束关税减让的时间和幅度，提供稳定的通过约束关税减让的时间和幅度，提供稳定的市场准入条件；市场准入条件；（即要求每一成员方对每种大类产品承诺一个（即要求每一成员方对每种大类产品承诺一个不能随意突破的关税上限水平，并为其制订一不能随意突破的关税上限水平，并为其制订一个从关税上限水平开始向下削减的时间和幅度个从关税上限水平开始向下削减的时间和幅度安排，规定已经削减的关税不得随意提高。）安排，规定已经削减的关税不得随意提高。）世贸组织前后工业产品世贸组织前后工业产品(不包括石油不包括石油)关税约束对照表关税约束对照表
8、国家集团或地区税号数量（个）进口额(10亿美元)受约束税号所占比例（%）约束税率下的进口产品所占比例（%）前后前后主要国家集团发达经济国家发展中国家转型经济国家主要地区北美洲拉丁美洲西欧中欧亚洲86968157805189621413864136578512356582545737.2360.234.7325.740.4239.938.1415.478227399387963179972981001008298679414749957986836995996100100989770注：以上数据包括了26个发展中经济体的情况，这26个经济体的进口额占参加乌拉圭回合谈判的所有发展中国家进口额的4/
9、5。资料来源：关贸总协定 乌拉圭回合结果：货物与服务市场准入 4 4、一般禁止数量限制原则、一般禁止数量限制原则为了保障关税作为唯一的保护手段，为了保障关税作为唯一的保护手段，WTOWTO一般禁止实行数量限制；一般禁止实行数量限制；主要办法：（1)要求通告所有已经实施的具有市场保护作用的非关税措施；承诺不增加新的非关税措施；(2)对其削减做出时间安排；5 5、公平贸易原则、公平贸易原则为了使贸易在公平、平等、互惠的基础上为了使贸易在公平、平等、互惠的基础上进行，允许成员方采取措施来抵消倾销和进行，允许成员方采取措施来抵消倾销和补贴对进口方所造成的损害；补贴对进口方所造成的损害；WTOWTO认为
10、倾销和补贴都属于不公平的贸易行认为倾销和补贴都属于不公平的贸易行为，允许征收反倾销税和反补贴税来抵消为，允许征收反倾销税和反补贴税来抵消不公平贸易的影响。但征税要遵循一定程不公平贸易的影响。但征税要遵循一定程序、规则，不得滥用以达到保护主义目的。序、规则，不得滥用以达到保护主义目的。6 6、磋商调解原则、磋商调解原则WTOWTO既是国际多边贸易规范体系，又是解决贸易既是国际多边贸易规范体系，又是解决贸易争议的重要场所。争议的重要场所。WTOWTO规定，一旦成员国间发生争端，首先在秘书处斡规定，一旦成员国间发生争端，首先在秘书处斡旋下当事双方进行磋商，如果磋商不能解决问题，旋下当事双方进行磋商，
11、如果磋商不能解决问题，可以根据任何一方的要求成立专家调查组进行调查，可以根据任何一方的要求成立专家调查组进行调查，并由专家调查组向理事会提出报告和裁决建议，如并由专家调查组向理事会提出报告和裁决建议，如果当事方对专家组建议有异议，还可提交上诉机构果当事方对专家组建议有异议，还可提交上诉机构对专家组的建议是否符合对专家组的建议是否符合WTOWTO规则进行审议，一旦理规则进行审议，一旦理事会通过专家组或上诉机构的裁决意见，败诉方就事会通过专家组或上诉机构的裁决意见，败诉方就应该执行，如败诉方拒不执行，理事会可授权胜诉应该执行，如败诉方拒不执行，理事会可授权胜诉方采取贸易报复。方采取贸易报复。7 7
12、、互惠原则、互惠原则互惠原则也叫对等原则，是互惠原则也叫对等原则，是WTOWTO的重要原的重要原则之一，按照这一原则，成员方应在互则之一，按照这一原则，成员方应在互惠互利的基础上谈判，要有给有取，否惠互利的基础上谈判，要有给有取，否则，没有实质的互惠，任何协议都无法则，没有实质的互惠，任何协议都无法达成。达成。在企业的市场活动中，在企业的市场活动中，“对价对价”是保证交易公平的基础；是保证交易公平的基础；但是，在经济体制的健全度不同，经济实力差异极大，经但是，在经济体制的健全度不同，经济实力差异极大，经济竞争能力不同的成员方之间，市场开放的济竞争能力不同的成员方之间，市场开放的“对价对价”影响
13、影响是否能保障是否能保障“交易公平交易公平”呢？呢？8 8、对发展中国家单方面优惠原则、对发展中国家单方面优惠原则WTOWTO考虑到发展中国家的具体情况，允许发展考虑到发展中国家的具体情况，允许发展中国家在执行中国家在执行WTOWTO基本原则时有一些特殊例外。基本原则时有一些特殊例外。如：如：允许发展中国家的关税制度有更大的弹性；允许发展中国家的关税制度有更大的弹性；发展中国家不必对发达国家给予对等的关税减让；发展中国家不必对发达国家给予对等的关税减让；允许发展中国家在一定限度内进行出口补贴；允许发展中国家在一定限度内进行出口补贴；允许发展中国家之间相互进行关税减让而不必对等给予发允许发展中国
14、家之间相互进行关税减让而不必对等给予发达国家；达国家；发展中国家可以享受普遍优惠制等。发展中国家可以享受普遍优惠制等。9 9、紧急行动原则、紧急行动原则紧急行动原则也称紧急保障措施。紧急行动原则也称紧急保障措施。当一成员方因承担义务而导致某一产品进口当一成员方因承担义务而导致某一产品进口激增，从而对国内同类工业造成损害，带来激增，从而对国内同类工业造成损害，带来严重的利润率下降，开工不足或倒闭危险时，严重的利润率下降，开工不足或倒闭危险时，该成员方可以采取临时性的紧急行动，撤销该成员方可以采取临时性的紧急行动，撤销或修改应履行的关税减让承诺，或实行数量或修改应履行的关税减让承诺，或实行数量限制
15、、实行临时性进口限制措施等。限制、实行临时性进口限制措施等。采取这项措施必须遵守的三个条件采取这项措施必须遵守的三个条件（1)1)实施保障措施行动之前，应与有关的实施保障措施行动之前，应与有关的成员国磋商；成员国磋商；(2)(2)如磋商不能取得一致意见，允许进口国如磋商不能取得一致意见，允许进口国单方面采取保障措施，也允许出口国采取单方面采取保障措施，也允许出口国采取同等的对应措施；同等的对应措施；(3)(3)要在无歧视基础上，适用于来源于所有要在无歧视基础上，适用于来源于所有成员方的同类进口产品。成员方的同类进口产品。1010、例外原则、例外原则各国在加入各国在加入WTOWTO以后，如果因执
16、行以后，如果因执行WTOWTO原则而原则而给自身经济带来损失，可以实施自我保护，给自身经济带来损失，可以实施自我保护，为照顾各成员方的实际问题，为照顾各成员方的实际问题，WT0WT0在规定各成在规定各成员方应遵守基本原则的同时，也规定一些例员方应遵守基本原则的同时，也规定一些例外条款，允许成员方由于经济贸易环境的特外条款，允许成员方由于经济贸易环境的特殊情况，作为例外寻求对某项义务的殊情况，作为例外寻求对某项义务的“豁免豁免”。可以寻求可以寻求“豁免豁免”的例外主要有：的例外主要有：（1 1）关税同盟和自由贸易区例外。）关税同盟和自由贸易区例外。指关税同盟或自由贸易区成员国之间相指关税同盟或自
17、由贸易区成员国之间相互给予的贸易优惠可以不必非歧视地给予互给予的贸易优惠可以不必非歧视地给予非同盟方的成员方。但要求建立关税同盟非同盟方的成员方。但要求建立关税同盟和自由贸易区之后其成员方之间的关税和和自由贸易区之后其成员方之间的关税和非关税壁垒低于建立前的水平，成员方之非关税壁垒低于建立前的水平，成员方之间的优惠待遇不得导致增加对非同盟成员间的优惠待遇不得导致增加对非同盟成员方的贸易壁垒。方的贸易壁垒。（2 2）幼稚工业保护例外。）幼稚工业保护例外。幼稚工业一般是指刚刚建立尚不具备竞争力，幼稚工业一般是指刚刚建立尚不具备竞争力，但有发展前途的新工业。但有发展前途的新工业。WTOWTO规定，可
18、以视国家、行业和产品的具体情规定，可以视国家、行业和产品的具体情况，对幼稚工业通过提高关税、实行进口许可况，对幼稚工业通过提高关税、实行进口许可证、临时征收附加税等手段进行保护。总协定证、临时征收附加税等手段进行保护。总协定允许发展中国家对某些幼稚工业实施保护，以允许发展中国家对某些幼稚工业实施保护，以利其经济发展。但是对什么是幼稚工业，利其经济发展。但是对什么是幼稚工业，WTOWTO没有做出明确界定，通常是采取申请，由成员没有做出明确界定，通常是采取申请，由成员方审议批准的办法予以确认，而且对幼稚工业方审议批准的办法予以确认，而且对幼稚工业的保护有期限限制。的保护有期限限制。（3 3）国际收
19、支平衡例外。）国际收支平衡例外。指当一个国家遇到国际收支困难时，可以实指当一个国家遇到国际收支困难时，可以实行进口限制，这个例外对发展中国家的要求行进口限制，这个例外对发展中国家的要求宽容一些，它允许发展中国家保持足够的外宽容一些，它允许发展中国家保持足够的外汇储备，以满足发展需要和维持其金融稳定。汇储备，以满足发展需要和维持其金融稳定。但是，因国际收支不平衡而实行的进口限制，但是，因国际收支不平衡而实行的进口限制，必须经必须经WTOWTO工作组定期审查，国际收支改善后，工作组定期审查，国际收支改善后，应取消限制。应取消限制。安全例外。安全例外。指成员方可以为了国家安全和社会公德的需指成员方可
20、以为了国家安全和社会公德的需要，限制或不予公布涉及国家安全的资料，要，限制或不予公布涉及国家安全的资料，禁止武器、毒品、淫秽出版物等的进口。禁止武器、毒品、淫秽出版物等的进口。二、WTO协议的整体框架1、WTO协议的地位与作用协议的地位与作用The World Trade Organization(WTO)deals with the rules of trade between nations at a global or near-global level.At its heart are the WTO agreements,negotiated and signed by the bu
21、lk of the worlds trading nations.These documents provide the legal ground-rules for international commerce.WTOs agreements are often called the WTOs trade rules,and the WTO is often described as“rules-based”,a system based on rules.They are essentially contracts,binding governments to keep their tra
22、de policies within agreed limits.Although negotiated and signed by governments,the goal is to help producers of goods and services,exporters,and importers conduct their business,while allowing governments to meet social and environmental objectives.2、WTO协议的基本结构协议的基本结构The Uruguay Round agreements are
23、 the basis of the present WTO system.“The Final Act Embodying the Results of the Uruguay Round of Multilateral Trade Negotiations”is signed by ministers in Marrakesh on 15 April 1994.The table of contents of“The Final Act Embodying the Results of the Uruguay Round of Multilateral Trade Negotiations:
24、The Legal Texts”is a daunting list of about 60 agreements,annexes,decisions and understandings.The agreements fall into a simple structure with six main parts:an umbrella agreement(the Agreement Establishing the WTO);Agreements for each of the three broad areas of trade that the WTO covers(goods,ser
25、vices and intellectual property);dispute settlement;and reviews of governments trade policies.The basic structure of the WTO agreements:how the six main areas fit together the umbrella WTO Agreement,goods,services,intellectual property,disputes and trade policy reviews.UmbrellaAGREEMENT ESTABLISHING
26、 WTOBasic principlesGoodsServicesIntellectual propertyGATTGATSTRIPSAdditional detailsOther goods agreements and annexesServices annexesMarket access commitmentsCountries schedules of commitmentsCountriess schedules of commitments(and MFN exemptions)Dispute settlementDISPUTE SETTLEMENTTransparencyTRA
27、DE POLICY REVIEWS3、协议涉及的主要领域（管辖的范围）：、协议涉及的主要领域（管辖的范围）：These agreements and annexes deal with the following specific sectors or issues For:goods(under GATT)Agriculture Health regulations for farm products(SPS)Textiles and clothing Product standards(TBT)Investment measures Anti-dumping measures Custom
28、s valuation methods Preshipment inspection Rules of origin Import licensing Subsidies and counter-measures SafeguardsFor services(the GATS annexes)Movement of natural persons Air transport Financial services Shipping Telecommunications4、乌拉圭回合最终协议主要文件清单、乌拉圭回合最终协议主要文件清单The table of the contents of“The
29、 Final Act Embodying the Results of the Uruguay Round of Multilateral Trade Negotiations”（1）Agreement Establishing the WTO 建立建立WTO的协议的协议（2）General Agreement on Tariffs and Trade 1994 1994关贸总协定关贸总协定Including texts on the interpretation of the following GATT1947 articles:包括对包括对1947关贸总协定条款的进一步解释，有：关贸总协
30、定条款的进一步解释，有：Article II Schedules of Concessions.（关于）第二条：减让承诺表（的进一步解释（关于）第二条：减让承诺表（的进一步解释interpretation）Understanding on the Interpretation of Article XVII State-trading Enterprises.（关于）第十七条：国营贸易（进一步）解释的谅解（关于）第十七条：国营贸易（进一步）解释的谅解Understanding on the Interpretation of Articles XII and XVIII:B_-Balance-
31、of-payments provisions.（关于）（关于）解释解释第十二条、十八条第十二条、十八条B款：国际收支规定的谅款：国际收支规定的谅解解Understanding on the Interpretation of Article XXIV Customs Unions and Free-Trade Areas.（关于）解释第二十四条：关税同盟与自由贸易区的谅解（关于）解释第二十四条：关税同盟与自由贸易区的谅解Understanding on the Interpretation of Article XXV Waivers.（关于）解释第二十五条：义务豁免的谅解（关于）解释第二十五
32、条：义务豁免的谅解Understanding on the Interpretation of Article XXVIII Modification of GATT Schedules.（关于）解释第二十八条：修改关贸总协定减让表的谅解（关于）解释第二十八条：修改关贸总协定减让表的谅解Understanding on the Interpretation of Article XXXV Non-application of the General Agreement.（关于）解释第三十五条：不适用总协定（总协定适用的（关于）解释第三十五条：不适用总协定（总协定适用的保留）的谅解保留）的谅解（
33、3）Uruguay Round Protocol GATT 1994 1994关贸总协定乌拉圭回合会谈纪要关贸总协定乌拉圭回合会谈纪要The Protocol has five appendices:纪要包含五个附件：纪要包含五个附件：Appendix I Section A:Agricultural Products Tariff concessions on a Most-Favoured Nation basis;附件附件IA部分：最惠国待遇基础上的农产品关税减让部分：最惠国待遇基础上的农产品关税减让Appendix I Section B:Agricultural Products T
34、ariff Quotas;附件附件IB部分：农产品关税配额部分：农产品关税配额 Appendix II:Tariff Concessions on a Most-Favoured Nation Basis on Other Products;附件附件II：其它产品最惠国待遇基础上的关税减让：其它产品最惠国待遇基础上的关税减让 Appendix III:Preferential Tariff Part II of Schedules(if applicable);附件附件III：优惠关税：优惠关税（如果适用）减让承诺表第二部分（如果适用）减让承诺表第二部分 Appendix IV:Concess
35、ions on Non-Tariff Measures Part III of Schedules;附件附件IV：非关税措施减让：非关税措施减让减让承诺表第三部分减让承诺表第三部分 Appendix V:Agriculture Products:Commitments Limiting Subsidization Part IV of Schedules,附件附件V：农产品：限制补贴义务：农产品：限制补贴义务承诺表第五部分承诺表第五部分Section I:Domestic Support:Total AMS Commitments,第一章第一章:国内支持：支持总量国内支持：支持总量AMS义务义
36、务Section II:Export Subsidies:Budgetary Outlay and Quantity,Reduction Commitments第二章：出口支持：预算总量和数量以及削减义务第二章：出口支持：预算总量和数量以及削减义务 Section III:Commitments Limiting the Scope of Export Subsidies.第三章：限制出口补贴范围的义务第三章：限制出口补贴范围的义务（4)Agreement on Agriculture 农业协议农业协议（5）Agreement on Sanitary and Phytosanitary Mea
37、sures植物卫生检验检疫协议植物卫生检验检疫协议（6）Decision on Measures Concerning the Possible Negative Effects of the Reform Programme on Least-Developed and Net Food-Importing Developing Countries就可能对最不发达国家及净食品进口国改革计划造成负面影就可能对最不发达国家及净食品进口国改革计划造成负面影响的措施的决定响的措施的决定（7）Agreement on Textiles and Clothing纺织品与服装协议纺织品与服装协议（8）Ag
38、reement on Technical Barriers to Trade 技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议（9）Agreement on Trade-Related Investment Measures 与贸易有关的投资措施协议与贸易有关的投资措施协议（10）Agreement on Implementation of Article VI(Anti-dumping)执行第六条（反倾销）的协议执行第六条（反倾销）的协议（11）Agreement on Implementation of Article VII(Customs Valuation)执行第七条（海关估价）的协议执行第七条
39、（海关估价）的协议（12）Agreement on Preshipment Inspection 装船前检验协议装船前检验协议（13）Agreement on Rules of Origin 原产地规则协议原产地规则协议（14）Agreement on Import Licensing Procedures 进口许可程序协议进口许可程序协议（15）Agreement on Subsidies and Countervailing Measures补贴与反补贴措施协议补贴与反补贴措施协议（16）Agreement on Safeguards 保障措施协议保障措施协议（17）General Agr
40、eement on Trade in Services 服务贸易总协议服务贸易总协议（18）Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights,Including Trade in Counterfeit Goods 与贸易有关的知识产权，包括冒牌货贸易的协议与贸易有关的知识产权，包括冒牌货贸易的协议（19）Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes关于争端解决规则与程序的谅解关于争端解决规则与程序的谅解（20）Trade Policy Review Mechanism贸易政策审议机制贸易政策审议机制（21）Decision of Achieving Greater Coherence in Global Economic Policy-Making在全球经济决策中取得更大一致性的决定在全球经济决策中取得更大一致性的决定