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1、第二章第二章 工程项目管理系统过程工程项目管理系统过程本章内容本章内容n工程项目系统的总体描述n工程项目管理系统n工程项目实施控制体系n工程项目结束阶段的管理工作一、工程项目系统与系统管理一、工程项目系统与系统管理n系统，是由多维相关体组成的一个整体。所谓多维相关体是项目系统可以分解成各自独立的项目单元，这些项目单元之间存在着复杂的关系，他们相互作用、相互联系、相互影响实现。n任何工程项目都是一个系统；在工程项目管理中，系统方法是最重要，也是最基本的思想方法和工作方法，项目管理者必须树立起系统观念，并首先用系统的观念分析工程项目。2.1 工程项目系统的总体描述工程项目系统的总体描述二、系统管理
2、的思想二、系统管理的思想 n任何项目管理者，项目的参加者，工程技术人员首先必须确任何项目管理者，项目的参加者，工程技术人员首先必须确立立基本的系统观念基本的系统观念。这体现在：。这体现在：n1.采用全局的观点，系统地观察、解决问题。项目管理应强采用全局的观点，系统地观察、解决问题。项目管理应强调综合管理、综合运用知识和措施，协调各方面矛盾和冲突，调综合管理、综合运用知识和措施，协调各方面矛盾和冲突，使各子系统正常运行。使各子系统正常运行。n2追求项目的整体最优化，强调系统目标的一致性，强调追求项目的整体最优化，强调系统目标的一致性，强调项目的总目标和总效果，而不是局部优化。项目的总目标和总效果
3、，而不是局部优化。n3在现代工程项目管理中，人们越来越强调系统的集成，在现代工程项目管理中，人们越来越强调系统的集成，把项目的各部分有机地结合在一起，保证一切目标、子系统、把项目的各部分有机地结合在一起，保证一切目标、子系统、资源、信息、活动及组织单位结合起来，按照计划形成一个资源、信息、活动及组织单位结合起来，按照计划形成一个协调运行的集成管理系统。协调运行的集成管理系统。Sourcing ExecutionLong-term Capability DevelopmentStrategy&Planning1990sNowFuture1980s工程项目管理发展逐步走向全过程、全方位的综合集成！
4、要点三：项目管理学科内在发展的客观规律要求项目管理工作的规范化、标准化。思路四思路二思路三思路一要点二：政府投资体制的需要能提供全过程、全方位项目管理的代建单位要点一：广大的工程建设市场需要专业的项目管理服务要点四：项目管理水平的提高需要管理的理论基础，如项目管理知识、方法、工具等三、工程项目系统描述三、工程项目系统描述 n工程项目系统包括：工程系统、目标系统、技术系统、行为系统、组织系统等。n（1）工程项目的目标系统n工程项目的目标系统实质上是工程项目所要达到的最终状态的描述系统。由于项目管理采用目标管理方法，所以工程项目具有明确的目标系统，它是项目过程中的一条主线。n目标系统是抽象系统，它
5、由项目任务书、技术规范、合同文件等说明(定义)。n（2）工程项目的对象系统n工程项目是要完成一定功能、规模和质量要求的工程，这个工程是项目的行为对象。它是由许多分部、许多功能面组合起来的综合体，通常是实体系统形式，可以进行实体的分解，得到工程结构。n工程项目的对象系统是由项目的设计任务书、技术设计文件(如实物模型、图纸、规范、工程量表)等定义的，并通过项目实施完成。n（3）项目的行为系统n工程项目的行为系统是由实现项目目标，完成任务所有必需的工程活动构成的。这些活动之间存在各种各样的逻辑关系，构成一个有序的动态的工作过程。人们通常指的项目就是指项目的行为系统。n项目的行为系统也是抽象系统，由项
6、目结构图、网络计划、实施计划、资源计划等表示。n（4）项目组织系统n项目组织是由项目的行为主体构成的系统。n由于社会化大生产和专业化分工，一个项目的参加单位(或部门)会有许多，它们之间通过行政的或合同的关系连接形成一个庞大的组织体系，为了实现共同的项目目标承担着各自的项目任务。n项目组织是一个目标明确、开放的、动态的、自我形成的组织系统。（一）工程项目的环境及其作用（一）工程项目的环境及其作用 工工程程项项目目的的环环境境是是指指对对工工程程项项目目有有影影响响的的所所有有外外部部因因素素的的总总和和，它它们们构构成成项项目目的的边边界界条条件件。现现代代工工程程项项目目都都处处在在一一个经常
7、迅速变化的环境中。个经常迅速变化的环境中。环境对工程项目有重大影响，主要体现在：环境对工程项目有重大影响，主要体现在：1环境决定着对项目的需求，决定着项目的存在价值。环境决定着对项目的需求，决定着项目的存在价值。2环境决定着项目的技术方案和实施方案的可行性以及环境决定着项目的技术方案和实施方案的可行性以及 它们的优化。它们的优化。3环境是产生风险的根源。环境是产生风险的根源。任何工程项目都有一个独特的环境系统。任何工程项目都有一个独特的环境系统。四、工程项目的系统环境四、工程项目的系统环境（二）项目环境调查的内容（二）项目环境调查的内容 环环境境调调查查是是为为项项目目的的目目标标设设计计、可
8、可行行性性研研究究、决决策策、设计和计划、控制服务的。设计和计划、控制服务的。工程项目环境调查内容包括工程项目环境调查内容包括:(一一)社会的政治环境社会的政治环境 (二二)社会的经济环境社会的经济环境 (三三)社会的法律环境社会的法律环境 (四四)自然条件自然条件 (五五)项目基础设施、场地周围交通运输、通讯项目基础设施、场地周围交通运输、通讯 (六六)项目各参加者项目各参加者(合作者合作者)的情况的情况 (七七)其它方面其它方面 （三）工程项目环境调查的要求（三）工程项目环境调查的要求 1满足项目管理所要求的详细程度。满足项目管理所要求的详细程度。2系统性。系统性。3客观性，实事求是，用数
9、据说话，定性和定量相结合。客观性，实事求是，用数据说话，定性和定量相结合。4环环境境调调查查不不仅仅针针对对现现状状，还还要要了了解解历历史史情情况况，更更重重要要的的是由过去和现状来预测未来。是由过去和现状来预测未来。5由由于于工工程程的的生生命命期期很很长长，在在项项目目的的目目标标设设计计，可可行行性性研研究究，设设计计和和计计划划过过程程中中必必须须一一直直注注意意环环境境与与项项目目的的交交互互作作用用，注意环境以及它的变化对总目标的影响。注意环境以及它的变化对总目标的影响。（四）调查方法（四）调查方法 环境调查可以通过各种途径获得信息：环境调查可以通过各种途径获得信息：1新新闻闻媒
10、媒介介。如如报报纸纸、杂杂志志、专专业业文文章章、电电视视、新新闻闻发布会。发布会。2专业渠道。如学会、商会、研究会的资料。专业渠道。如学会、商会、研究会的资料。3委托、请人提供咨询服务，提供信息。委托、请人提供咨询服务，提供信息。4派人实地考察、调查。派人实地考察、调查。5通过业务代理人调查。通过业务代理人调查。6向侨胞、同行、合作者、朋友调查。向侨胞、同行、合作者、朋友调查。7专家调查法。专家调查法。即采用德尔菲即采用德尔菲(Delphi)法，通过专家法，通过专家小组或专家调查表调查。小组或专家调查表调查。8直接询问直接询问 一、一、工程项目管理的基本目标工程项目管理的基本目标 项目管理的
11、目标有三个最主要的方面：项目管理的目标有三个最主要的方面：项目管理的目标有三个最主要的方面：项目管理的目标有三个最主要的方面：专业目标专业目标专业目标专业目标(功能、质量、生产能力等功能、质量、生产能力等功能、质量、生产能力等功能、质量、生产能力等)工期目标工期目标工期目标工期目标 费用费用费用费用(成本、投资成本、投资成本、投资成本、投资)目标目标目标目标 它们共同构成项目管理的目标体系它们共同构成项目管理的目标体系它们共同构成项目管理的目标体系它们共同构成项目管理的目标体系(如图如图如图如图 l-2l-2所示所示所示所示)。2.2 工程项目管理系统工程项目管理系统工程项目管理的基本目标工程
12、项目管理的基本目标工程项目管理的基本目标工程项目管理的基本目标有三个最主要的方面有三个最主要的方面有三个最主要的方面有三个最主要的方面：进度（工期）、质量（功能）、费用：进度（工期）、质量（功能）、费用（投资、成本）（投资、成本）进进 度度质质 量量合合 同同投投 资资工程项目管理目标系统的特征工程项目管理目标系统的特征n三个目标共同构成项目管理的目标系统，三者间三个目标共同构成项目管理的目标系统，三者间互相联系、互相影响，即对立又统一互相联系、互相影响，即对立又统一（见后图）（见后图）n三个目标在项目的策划、设计、计划过程中均经三个目标在项目的策划、设计、计划过程中均经历由总体到具体，由概念
13、到实施，由粗到细的过历由总体到具体，由概念到实施，由粗到细的过程，形成一个控制体系。程，形成一个控制体系。n工程项目管理必须保证三个目标结构的均衡性、工程项目管理必须保证三个目标结构的均衡性、合理性，力求到达到目标系统的整体优化。合理性，力求到达到目标系统的整体优化。目标之间的目标之间的对立统一对立统一相相互互统统一一的的方方面面互互为为矛矛盾盾的的方方面面投资目标、进度目标和质量目标的关系加快进度加快进度 提高投资效益提高投资效益 加快进度加快进度 增加投资增加投资质质量量控控制制严严 加加速速进进度度加加快快进进度度 影影响响质质量量质质量量控控制制严严提提高高投投资资效效益益增增加加投投
14、资资 提提高高质质量量合合同同（PM的灵魂）的灵魂）投资投资进度进度质量质量 投资、进度、质量三者之间的关系投资、进度、质量三者之间的关系投资进度质量好高快oXZYn目标的描述需要由抽象到具体，是一个有层次的体系目标的描述需要由抽象到具体，是一个有层次的体系。项目目标系统项目目标系统投资质量工期建筑形式结构功能支出收益建设时间使用期限.一次费用经常费用安全可靠采光通风使用功能先进新颖设计时间施工时间.长江三峡工程的目标系统长江三峡工程的目标系统例：长江三峡工程的目标系统 三峡工程是一个具有防洪、发电、航运等综合效益的三峡工程是一个具有防洪、发电、航运等综合效益的三峡工程是一个具有防洪、发电、航
15、运等综合效益的三峡工程是一个具有防洪、发电、航运等综合效益的巨型水利枢纽工程，它可以利用长江丰富的水资源获得巨巨型水利枢纽工程，它可以利用长江丰富的水资源获得巨巨型水利枢纽工程，它可以利用长江丰富的水资源获得巨巨型水利枢纽工程，它可以利用长江丰富的水资源获得巨大清洁的电力，可以缓解长江中下游地区的洪水灾害，改大清洁的电力，可以缓解长江中下游地区的洪水灾害，改大清洁的电力，可以缓解长江中下游地区的洪水灾害，改大清洁的电力，可以缓解长江中下游地区的洪水灾害，改善川江航道，为移民城市带来发展机遇，为西部发展做出善川江航道，为移民城市带来发展机遇，为西部发展做出善川江航道，为移民城市带来发展机遇，为西
16、部发展做出善川江航道，为移民城市带来发展机遇，为西部发展做出重大贡献。枢纽工程主要组成部分：重大贡献。枢纽工程主要组成部分：重大贡献。枢纽工程主要组成部分：重大贡献。枢纽工程主要组成部分：拦河大坝拦河大坝拦河大坝拦河大坝-高高高高181181MM的混凝土重力大坝的混凝土重力大坝的混凝土重力大坝的混凝土重力大坝 水电站水电站水电站水电站 -装机装机装机装机26262626台的电站厂房总装机容量台的电站厂房总装机容量台的电站厂房总装机容量台的电站厂房总装机容量:18200MW18200MW 通航建筑物通航建筑物通航建筑物通航建筑物-双线连续五级船闸、垂直升降机、临时船闸双线连续五级船闸、垂直升降机
17、、临时船闸双线连续五级船闸、垂直升降机、临时船闸双线连续五级船闸、垂直升降机、临时船闸及上、下游引航道组成可通过万吨级船队及上、下游引航道组成可通过万吨级船队及上、下游引航道组成可通过万吨级船队及上、下游引航道组成可通过万吨级船队。长江三峡工程管理目标PM目标目标投资目标900.9亿工期目标17年质量目标一流的质量大坝投资水电站投资通航建筑物投资大江截流5年发电机组6年拦河大坝6年大坝质量优良水电站质量通航建筑物质量二、不同层次和角色的工程项目管理二、不同层次和角色的工程项目管理n1、投资者的项目管理n2、业主的项目管理n3、项目管理公司（监理公司或咨询公司）的项目管理n4、承包商的项目管理n
18、5、政府对工程项目的管理n成本（投资）管理成本（投资）管理n工期管理工期管理n质量、安全、环境和健康等的管理质量、安全、环境和健康等的管理n组织和信息管理组织和信息管理n采购和合同管理采购和合同管理n风险管理风险管理n其他其他三、项目管理的职能分解三、项目管理的职能分解四、工程项目管理系统结构四、工程项目管理系统结构 五、项目管理系统流程五、项目管理系统流程 2.3工程项目计划体系工程项目计划体系一、工程项目计划过程一、工程项目计划过程 计划作为一个阶段，位于项目批准之后，项目实施之前，而作为项目管理的一个职能，它贯穿于项目生命期的全过程。它存在于项目的目标设计、项目定义（初步计划）、可行性研
19、究（较详细和全面的项目计划）、设计阶段和项目的实施阶段，项目的计划是一个持续的、循环的、渐进的过程。初期的项目计划是最重要的，也是最系统的。二、工程项目计划的作用二、工程项目计划的作用1、加强对目标的研究和论证；2、既是对项目实现方法、措施和过程的安排，又是目标的分解过程；3、中间决策的依据；4、项目实施的指南和控制的依据；5、沟通的工具；三、工程项目计划工作流程和内容1、工作流程、工作流程P542、工程项目计划内容、工程项目计划内容 确立目标；环境条件调查；工程技术系统的策划和分析；确定项目范围和项目结构分解；项目的实施技术方案和总的实施策略；项目的组织计划；工期计划；资源计划；采购计划；成
20、本计划；资金计划；质量、安全、环境等管理计划等；其他保障计划；风险分析和应对计划；项目计划的各种基础资料和计划的结果应形成文件以便沟通。四、计划的要求1、目标是计划的灵魂；2、符合实际，不能纸上谈兵；3、满足经济性要求；4、满足全面性和系统性的要求；5、计划的弹性要求；6、计划详细程度的要求；五、工程项目计划中的协调五、工程项目计划中的协调 一个科学可行的计划不仅在内容上要完整、周密，而且各种计划之间要协调，在做计划、编招标文件、合同谈判及签约时应注意以下几个方面的问题：1、按照总目标、总任务和总体计划，起草招标文件、签订合同；2、计划是协调的工具，是项目相关者联系和报告的渠道；3、注意合同之
21、间的协调；4、不同层次的计划协调；5、重视计划编制后工作。一、一、工程项目控制的任务工程项目控制的任务在现代管理理论和实践中，控制有着十分重要的地位。在管理学中，控制包括提出问题、研究问题、计划、控制、监督、反馈等工作内容。实质上它已包括了一个完整的管理全过程，是广义的控制。而本课中的控制指在计划阶段后对项目实施阶段的控制工作，即实施控制，它与计划一起形成一个有机的项目管理过程。项目实施控制的总任务是保证按预定的计划实施项目，保证项目总目标的圆满实现。2.4 工程项目实施控制体系工程项目实施控制体系 二、二、实施控制的必要性实施控制的必要性 1项目管理主要采用目标管理方法，项目的总目标必须通过
22、实施控制才能实现。2现代工程项目规模大、投资大、技术要求高，计划实施的难度大，不进行有效的控制，必然会导致失败3专业化分工，项目的参加单位多，造成行为的不一致，不协调或利益的冲突，使项目实施过程中断或受到干扰。4许多企业跨部门、跨行业、跨地区、甚至跨国的项目越来越多，这给控制提出了新的课题和要求。5项目计划是基于许多假设条件上，会有许多错误。在实施过程中会有各种干扰，使实施过程偏离项目的目标和计划，必须进行控制。三、工程项目实施前的工作三、工程项目实施前的工作n1、各种许可证的办理建设用地许可证；建设工程规划许可证；建筑工程施工许可证。n2、现场准备n3、实施条件准备 四、四、项目实施控制的对
23、象项目实施控制的对象1.工程项目结构的各层次的单元（工程活动）。2.项目的各个生产要素，包括劳动力、材料、设备、现场、费用等。3.项目管理任务的各个方面如成本、质量、工期等。4.工程项目的实施过程的秩序、安全、稳定性等。5.为了便于有效地控制和检查，对控制对象要设置一些控制点。控制点通常都是关键点，能最佳地反映目标。控制点一般设置在：（1）重要的里程碑事件上；（2）对工程质量有重大影响的工程活动或措施上；（3）对成本有重大影响的措施上；（4）标的大，持续时间长的主要合同上；（5）主要的工程设备、主体工程上。五、控制的内容1三大控制，即工期(进度)控制、成本(投资、费用)控制、质量控制。由项目管
24、理的三大目标引导出。2合同控制。3风险控制。4.项目变更管理等。上述这几个方面是互相影响、互相联系的，强调综合控制。在分析问题，作项目实施状况诊断时必须综合分析成本、工期、质量、工作效率状况并作出评价。在考虑调整方案时也要综合地采取技术、经济、合同、组织、管理等措施，对工期、成本、质量进行综合调整。n工程项目实施阶段管理系统工程项目实施阶段管理系统投资进度质量合同信息协调设计准备设计阶段施工阶段竣工验收保修阶段业主监理设计施工供应参与方参与方任务任务阶段阶段123456789301011122928252627工程项目工程项目实施阶段实施阶段管理的任务管理的任务(30项项)六、六、项目控制的依
25、据项目控制的依据 工程项目控制的依据：定义工程项目目标的各种文件，如项目建议书、可行性研究报告、项目任务书、设计文件、合同文件等。此外还应包括如下三个部分：1对工程适用的法律、法规文件。它们构成项目实施的边界条件之一。2项目的各种计划文件、合同分析文件等。3在工程中的各种变更文件。具体地说工程项目的控制内容、目的、目标依据可由表所示。序号控制内容控制目的控制目标控制依据1234成本控制质量控制进度控制合同控制保证按计划成本完成工程，防止成本超支和费用增加，达到盈利目的保证按任务书规定的数量和质量完成工程，使工程顺利通过验收，交付使用，实现使用功能按预定进度计划实施工程，按期交付工程，防止工程拖
26、延按合同规定全面完成自己的义务、防止违约计划成本规 定 的质 量 标准任 务 书规 定 的工期合同规定的各项义务、责任各分项工程、分部工程、总工程计划成本、人力、材料、资金计划、计划成本曲线等各种技术标准，规范、工程说明、图纸、工程项目定义、任务书、批准文件工期定额规定的总工期计划、批准的详细的施工进度计划、网络图、横道图等合同范围内的各种文件、合同分析资料七、七、控制期的设定控制期的设定控制期不是项目计划和控制的最小时间单位，而是控制期提供项目报告、作出阶段核算、召开协调会议的时间间隔。通常项目按生命期划分成几个大的阶段，按年、季、月、周划分控制期。最小控制期的划分与总工期有关，通常一年以上
27、的项目，控制期以月计。对工期较短的项目控制期可以为周或双周。控制期越短，越能早发现问题，并及早采取纠正措施。但计划和控制的细度和管理费用会大幅度增加。在特殊情况下，如或对重要的、风险大、内容复杂、新颖的项目或项目单元，可以划小控制期，做更精细的计划和更严密的控制。八、八、项目控制过程项目控制过程九、变更管理九、变更管理n1、变更的概念a、变更种类：目标变更、工程技术系统的变更、实施计划或实施方案的变更、项目范围的变更、其他。b、变更影响n2、变更管理工作a、变更的处理要求：在变更之前应分析变更的意图、变更程序及变更的影响；变更要尽可能快地作出；变更作出后应迅速、全面、系统地落实。b、变更程序：
28、申请变更；提出变更要求；审查与批准；发布变更命令。2.5 工程项目结束阶段的管理工作工程项目结束阶段的管理工作n一、工程竣工n工程竣工，是全面考核和检查项目实施工作是否符合设计要求和达到规定的质量的重要环节，是业主、承包商向投资者汇报建设成果和交付新工程的过程。n项目竣工工作分为以下几个方面：n竣工验收工作n竣工决算n竣工资料的整理、总结、移交、存档等工作n二、工程移交工程由业主移交给工程的运营单位，或工程进入运营状态，标志着工程建设阶段任务的结束，工程项目进入运营（使用）阶段。一般是再政府监管部门或社会第三方中介组织协助下由业主牵头，项目经理组织，项目其他相关者参与下进行的。n三、工程的保修和回访业主及施工阶段的任务承担者在缺陷责任期内进行维护、维修、整改、进一步的完善、回访等；n四、工程项目的后评价n项目效益后评价n项目管理后评价n五、在运营过程中的维护管理