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1、管理学：现代管理理论与实践管理学：现代管理理论与实践中国科学院研究生院管理学院中国科学院研究生院管理学院周寄中周寄中第十讲：控制系统和控制过程第十讲：控制系统和控制过程wControlling is the process whereby mana-gers monitor and regulate how efficiently and effectively an organization and its members are performing the activities nece-ssary to achieve organizational goals.w控制标准：实物，成本，
2、资本，收益，无形wFeed forward,Concurrent,Feedback Control w案例：联合利华控制方法和信息技术控制方法和信息技术w预算控制：零基预算预算控制：零基预算w非预算控制方法：统计，调查，审计非预算控制方法：统计，调查，审计w时间事件网络分析：甘特图时间事件网络分析：甘特图w计划评审法：计划评审法：PERTw案例：案例：AA的信息技术的信息技术w活动 编号 时间 紧前 紧后w(1,2)A 3 -(2,3)(2,5)w(2,3)B 5 (1,2)(3,4)(3,6)(3,7)w(2,5)C 1 (1,2)(5,8)w(3,4)D 7 (2,3)(4,5)w(3,7
3、)E 10 (2,3)(7,8)w(3,6)F 4 (2,3)(6,8)w(4,5)G 1 (3,4)(5,8)w(6,8)H 1 (3,6)-w(5,8)I 1 (2,5)(4,5)-w(7,8)J 1 (3,7)-10071818418175161861318819192333883AE101C1H1I1J4F1G5B7D最早开始、完成ES(5,8)=maxES(2,5)+t(2,5),ES(4,5)+t(4,5)=16最迟开始、完成LF(2,3)=minLF(3,4)-t(3,4),LF(3,6)-t(3,6),LF(3,7)-t(3,7)=min17-7,18-4,18-10=8w与终
4、点相接的活动的最迟完成时间这些活动最早完成时间中最大的一个。w任一活动的最迟完成时间其紧后活动的最迟完成时间紧后活动时间。如有多个紧后活动，取时差最小的一个。w任一活动最迟开始时间其最迟完成时间其活动的活动时间。w任一活动的最早开始时间其紧前活动的最早开始时间其紧前活动时间。如有多个紧前活动，取其和最大的一个。w任一活动的最早完成时间其最早开始时间其活动的活动时间。生产率和经营管理生产率和经营管理w生产率测量：单因素：产出/劳动力；多因素：产出/劳动资本；总测量：产品服务/全投入。w单因素生产率测量法：劳动生产率每人小时的产出单位数，每人小时增值额；机器生产率每机时的单位产出率；资本生产率每元
5、人民币投入的产出单位数；能源生产率每千瓦小时的产值w如何衡量知识份子的生产率：SCI 问题！w中科院不再评职称！w经营管理系统：wOR;JIT;TQM;CAD;CAM;MAP物流管理物流管理w20世纪世纪50年代的美国，从物流配送物年代的美国，从物流配送物流、信息流、资金流为一体的全方位管流、信息流、资金流为一体的全方位管理。成为企业的第三利润源理。成为企业的第三利润源(物资，人力物资，人力),是企业核心竞争力的重要组成部分。是企业核心竞争力的重要组成部分。美国物流规模已达美国物流规模已达9000亿美元，美国前亿美元，美国前20名第三方物流服务企业净收入达名第三方物流服务企业净收入达100亿亿
6、美元，预计近美元，预计近3年以年以35的速度增长。中的速度增长。中国物流业每年有近国物流业每年有近9000亿元的利润空间。亿元的利润空间。w海尔物流：在青岛建成全自动化和智能海尔物流：在青岛建成全自动化和智能化的国际物流中心。化的国际物流中心。w海尔在国内建立海尔在国内建立42个配送中心，调动车个配送中心，调动车辆辆10000辆以上，每天可将辆以上，每天可将5000多台定制多台定制产品配送到产品配送到1550个海尔专卖店和个海尔专卖店和9000多多个营销点。在中心城市实现个营销点。在中心城市实现8小时配送到小时配送到位，区域内位，区域内24小时配送到位，全国小时配送到位，全国4天到天到位。位。
7、w关键是订单。订单采购零库存。没关键是订单。订单采购零库存。没有物流就只有死路一条有物流就只有死路一条(张瑞敏张瑞敏)。订单。订单产生零库存零距离零运营资本产生零库存零距离零运营资本(零流零流动资金占用动资金占用-收回顾客应付的贷款收回顾客应付的贷款)。海。海尔投入几千万元建立国际物流中心，成尔投入几千万元建立国际物流中心，成为为ABB、雀巢公司的物流代理。雀巢公司的物流代理。中国邮政是我国最大的物流配送中国邮政是我国最大的物流配送w有人估算建全国配送网络要有人估算建全国配送网络要98亿美元。亿美元。w中国邮政在大中城市建立中国邮政在大中城市建立3236个物流配个物流配送中心，承担处理、储存、
8、配送等服务。送中心，承担处理、储存、配送等服务。拥有遍布全国、规模强大、品牌统一的拥有遍布全国、规模强大、品牌统一的投递网，有可供提供资金结算的绿卡网，投递网，有可供提供资金结算的绿卡网，为电子商务网上货币交易创造了条件。为电子商务网上货币交易创造了条件。Dell、IBM、HP都与中国邮政签定了合都与中国邮政签定了合作意向书。作意向书。w中国邮政的缺点是什么？中国邮政的缺点是什么？全面控制全面控制w投资报酬率：ROIw案例：质量与控制，丰田的控制战略看板wControl Systems are formal target-setting,monitoring,evaluation,and fe
9、edback systems that provide managers with infor-mation about whether the organizations strategy.An effective control system has 3 characteristics:It is flexible enough to allow managers to respond as necessary to unex-pected events;It provides accurate informa-wtion and gives managers a true picture
10、 of organizational performance;It provides managers with information in a timely manner because making decisions on the basis of outdated information is the recipe for failure.均衡记分卡均衡记分卡w业绩考核反映影响公司业绩的主要因素；揭示单个指标以及内外部指标的因果联系；非财务指标是如何影响财务指标；广泛考查公司的现状。w财务方面财务方面 用户方面用户方面 创新学习创新学习 内部经营内部经营资本回报 定价指标 服务收入
11、用户沟通现金流量 用户调查 改进指标 投标成功盈利能力 用户满意 员工态度 安全指标利润预测 市场分额 员工建议 项目指标订单积压 员工创收 项目周期第十一讲：知识经济与知识管理第十一讲：知识经济与知识管理wOECD:The Knowledge-based Economy的定义，KE是建立在知识和信息的生产、分配、和使用之上的经济。w从企业的价值链看，生产制造对企业附加值的贡献将减少，R&D和服务的贡献将加大。wR&D生产生产服务;R&D生产服务服务w知识产业（R&D,IT,教育)将成为主导产业，传统产业的知识含量不断提高，如医药产业。w意会知识：know-how,know-who。w言传知识
12、：know-what,know-why,可编码知识。w知识与信息的关系：将数据、信息、知识视为感知事物的3个阶段。数据来自感应的仪器，反应变量的测定值，是根据某种测度给出的事实。信息是根据经过组织的有结构的数据，才有了意义。知识则能预测、给出因果关系，指导进一步行动，探知原由。wKE的特征：w高技术产业是就业增长最快的产业w在KE中，LAF（简捷柔)大行其道w服务业需求旺盛(信息，教育，保健)w投资向高技术产业、服务业转移w产业的知识密集度不断增加w软件、虚拟技术和网络化的作用增加w从生产率革命进入到管理革命wKE的经济学分析：J.A.Schumpeter的技术创新学说；Romer的内生经济变
13、量模型。知识管理知识管理wKM的定义：为了增强组织的绩效而创造、获取和使用知识的过程。wKM的功能：建构企业的知识发展战略，通过知识的R&D、评估，改进企业的经营绩效。w从信息知识，等级网络，培训学习，本地化全球化，竞争合作(竞争下的合作)w先进制造技术及其管理(AMT):CIMS,FMS,CE,JIT,Lean(精益生产，以全质管理、JIT和组合技术为支柱),Agile(敏捷制造,用网络技术将技术、人员、组织3种资源快速集成一个系统),MRP2（制造资源计划，以零件为中心，根据需求，以计算机管理在企业战略层、战术层及操作层的综合优化配置)。w知识管理功能w管理功能：调查、监控知识，管理智力资
14、产，知识的生产和分配；w补给功能：知识库，知识转化能力；w操作功能：创新发明，教育培训，R&D;w实现功能：使用知识，合作获取知识，销售知识含量丰富的商品。wKM的两种策略：法典编辑策略反复使用已编辑为法典的知识；人格化策略沟通不同专家的知识。w企业再造(Reengineering)：将知识与人分离。知识管理的案例知识管理的案例wAmazon:Jeff Bezos在西雅图创建，与大图书发行商Ingram公司的书库接近。在当时的150万种书中，Amazon有110万种。承诺给顾客折扣1089。竞争使看重市场占有率而亏损。wDow公司的专利管理：分为现使用、将使用和不使用3种，节约专利税，获得专利
15、使用费，一年约2亿。wDell:将员工的成果和顾客信息留在公司，即人与信息的分离。这就是KM的重点。w知识管理实例知识管理实例1Andersen Consulting,Ernst&Young开发了电子文件系统，可将雇员的知识、信息迅速编码、储存，成为文件数据库，从而能被公司人员调用，成为公司标准化、高质量、快捷的咨询服务；实例实例2Boston,Mc-kinsey公司建立People Finder Database,寻找拥有意会知识(Tacit K.)的人，提供高度个性化、创造性、重大决策的知识咨询服务；实例实例3Access Health开发了500多种疾病案例，构成急诊决策集成系统；实例实
16、例4Dell公司可按顾客要求组装计算机，已有4万种原件组合方式，开发了Knowledge Management System。这些是Codification,Personalization mode,服务成本低。第十二讲：风险投资及其管理第十二讲：风险投资及其管理wVenture Capital(VC)：由职业金融家投入到新兴的迅速发展的有巨大竞争力的企业中的一种权益资本。(据全美风险投资协会的定义)wVenture-backed Companies(VBC)风险企业w美国的VBC在19901994年投入的R&D达54亿美元，雇员人均1.4万，是500强的2倍。VBC生产力年均递增9，是美国年
17、均生产力增幅的3倍。VBC年均增幅88，而同期500强下降0.8%。1997年，美国VC投资122亿，比1996年增20，全年VBC2690个，比1996年多600个。VC中62投入高技术企业。w中国到2000年底，约200亿元RMB风险投资经费，有风险投资公司100多家。深圳地区到2001年2月，拥有风险投资资本约66亿元（境内55亿，境外11亿RMB元)。w私人权益资本市场(Private Equity Market)w风险投资公司：有限合伙人（Limited Partnership),普通合伙人(General Partner-ship)，LP出资占99，GP出资占1。w分配机制：成功L
18、P收益80，GP收益20；失败LP损失99，GP损失1。wVC运作4个阶段：融资612月；审查（due diligence)；投资(investment)；退出（exit)Initial Public Offering(IPO),兼并转让，破产清算。wVC与银行贷款的区别：风险，流动，抵押，借贷资金与权益资本，现在与未来，管理。w风险投资主体：投资者，VC公司，VBCw案例1：生物技术行业的风险投资GeneTech公司的R.Swanson-GP,H.Boyer-技术入股人，Kleiner Perkins公司-LP。w案例2：Port技术公司与风险投资Port发明高能量、可充电铅酸电池的设想w哥
19、伦布风险投资公司看中Port公司创新及市场容量(1995年：140160亿)。w评估：设想和原型价值30万。w哥伦布以5万购Port5万股，支付工资、材料费，委任Port公司总裁。w1991年，公司3次发行A系列优先股，获21.7万，用于稳定技术指标，用可转换优先股融资53万。w与考夫公司合作，购买可转换优先股，融资386万。w与Johnson公司合资，分担成本协助上市w1996年Port上市，出售210万普通股，净收入2500万。w案例3：计算机行业的风险投资家超微公司的多里奥特将军和康格莱顿，发明家奥尔森、安德森(后来成立了风险企业DEC。w有限合伙风险投资公司的组织形式w有限合伙企业不纳
20、公司所得税，可以向合伙人分配有价证券避免应税收入w合伙人的报酬、分配：管理费w合伙制解决外部股东与投资家信息不对称的委托代理问题，有限合伙人可以撤销投资w用可转换优先股投资的好处：投资不利时进行清算的优先权，给予企业家优先认股权，当公司绩效好时兑现有限合伙人向私人风险投资投资有限合伙人向私人风险投资投资(M.US$)w 总值 企业 基金 外国 富人 保险公司 养老基金w78：216 22 19 38 70 35 32w80：661 127 92 55 102 88 197w82：1423 175 96 188 290 200 474w84：3185 463 178 573 467 419 10
21、85w86：3332 350 209 361 392 348 1672w90：1847 125 232 138 211 171 970w93：2545 206 271 109 187 268 1504w95：4227 87 959 741 784 1656w资料来源：Venture Economics,1996VC Annual Review 我国风险投资的潜在问题我国风险投资的潜在问题w缺乏风险投资家、风险企业家缺乏风险投资家、风险企业家w税收政策：增值税，投资收益所得税收政策：增值税，投资收益所得税税w产权交易市场和股票交易市场产权交易市场和股票交易市场w创业板创业板w风险投资公司的性质、
22、规模、规范风险投资公司的性质、规模、规范w法律法规法律法规w养老金能否进入风险投资市场养老金能否进入风险投资市场关于公司治理结构关于公司治理结构w概念概念1：公司治理结构（：公司治理结构（Corporation Governance):现代企业制度是由现代企业现代企业制度是由现代企业的治理结构、运行机制和管理行为所构的治理结构、运行机制和管理行为所构成的动态发展的系统。治理结构是为实成的动态发展的系统。治理结构是为实现资源配置的有效性通过激励和协调运现资源配置的有效性通过激励和协调运行的经济制度框架。划分股东董事会行的经济制度框架。划分股东董事会经理层的权力、责任和利益之间的制经理层的权力、责
23、任和利益之间的制衡关系。产权清晰即在此。股东拥有终衡关系。产权清晰即在此。股东拥有终极所有权，董事会拥有占有和支配权即极所有权，董事会拥有占有和支配权即法人财产权，经理层拥有使用权。法人财产权，经理层拥有使用权。w公司治理结构是对三方权益的一种制度公司治理结构是对三方权益的一种制度安排。它是一种典型的资产委托代理制安排。它是一种典型的资产委托代理制。w委托代理制：理性决策和有限理性决策；委托代理制：理性决策和有限理性决策；信息不对称；委托代理问题败德问题信息不对称；委托代理问题败德问题(代理人不努力代理人不努力),逆向选择逆向选择(代理人有意代理人有意隐瞒隐瞒);代理成本监督，定约与最佳决代理
24、成本监督，定约与最佳决策的差距成本；激励；案例土地拥有策的差距成本；激励；案例土地拥有者与种植者努力程度与天气是两个变者与种植者努力程度与天气是两个变量，后者是随机变量，如何设计代理人量，后者是随机变量，如何设计代理人的报酬结构。的报酬结构。w公司治理结构要考虑人力资本，公司治理结构要考虑人力资本，CEO是是什么？什么？w经营计划书要点：经营计划书要点：w概况创办企业目的，业务类型，前景，概况创办企业目的，业务类型，前景，产品，市场，资金。产品，市场，资金。w市场需求：第三方统计预测，命率转换市场需求：第三方统计预测，命率转换。w产品：特性，专利，服务能力。产品：特性，专利，服务能力。w企业所
25、处阶段：开发时间表，回报期。企业所处阶段：开发时间表，回报期。w竞争对手分析：波特竞争力理论，替代竞争对手分析：波特竞争力理论，替代品，客户，供应商，产品，服务。品，客户，供应商，产品，服务。w销售策略销售策略w管理团队：实战能力，结构互补，敬业。管理团队：实战能力，结构互补，敬业。w投资回报和赢利预测：回报率，投资周投资回报和赢利预测：回报率，投资周期，股本结构，盈亏平衡点，上市，市期，股本结构，盈亏平衡点，上市，市场占有率，销售额预测，税后利润。场占有率，销售额预测，税后利润。w产品生产途径：生产方式，规模，流程，产品生产途径：生产方式，规模，流程，质量控制，原材料供应，是否外包，如质量控制，原材料供应，是否外包，如何适应市场变化，配置资源。何适应市场变化，配置资源。w风险分析：市场，技术，资金，人才，风险分析：市场，技术，资金，人才，外部环境分析经济、政治、法律。外部环境分析经济、政治、法律。w出口：上市，兼并，收购，出售股份。出口：上市，兼并，收购，出售股份。w融入知识：知识管理，技术创新融入知识：知识管理，技术创新w对自身设计的企业进行缺点分析。对自身设计的企业进行缺点分析。