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1、公共政策执行与终结1政策执行的含义国家行政机关及其组成人员通过运用各种手段，将公共政策的内容转为现实，从而实现公共政策决策目标的一种行为。政策执行也就是从政策生效起到实现决策目标的整个过程。这些行为包括两个方面的内容：一是将决策转化为可以操控的过程；二是按照决策所确定的目标而进行的努力。2政策执行的含义（cont.）p行动理论学派认为政策执行是目标的确立与适应于取得这些目标的行动之间的一种相互作用的过程。p将政策转化为可以运作的努力p为实现政策所确定的目标而做出的持续的努力。p组织理论学派强调任何政策都是经由一定的组织得以执行的 p尽管政策执行不利是多方面原因造成的，但是组织问题永远是关键之一
2、 3政策执行的含义（cont.）p所谓政策执行，就是政策方案被采纳后，政策执行者通过一定的组织形式，运用各种政策资源，以实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。_ 陶学荣4政策执行的意义p政策执行是公共政策发挥实际作用、解决政策问题的关键之一 p政策执行是检验政策方案完善程度的实际手段 p政策执行使政策评估与修订终结的现实依据 p政策执行将不断丰富政策经验 5政策执行模型史密斯执行过程模型政策制定过程政策执行机构标的团体理想化的政策环境因素紧张处理建制回应6政策执行模型（cont.）政策政策执行者受影响者调适政策环境因素相互调适部分反馈
3、麦克拉夫林相互调适模型7霍恩和米特系统模型政策标准与目标资源组织间沟通和执行活动执行机构特点经济、社会和政治条件执行者意向（disposition of implementers）执行绩效8梅兹曼尼安和萨巴提尔综合模型问题的可处理性现行有效的理论与技术标的团体行为的多样性标的团体的人数标的团体行为需要调适的幅度政策本身的法定规制能力政策含有充足的因果论明确的政策指令充足的财政资源执行机构间与机构内部的层级整合建构执行人员的决定规则征募执行人员安排外界人士参与的机会政策以外的非法定变量经济环境与技术媒介对问题关注的持续大众的支持赞助团体的态度与资源监督机关的支持执行人员的热忱与领导艺术执行过程的
4、各阶段政策产出标的团体对政策产出的顺服政策产出的实际影响政策修正9案例：RCRA 1976pThe Resource Conservation and Recovery Act of 1976p执行不利原因p人员（新泽西 vs 内华达）p资金（佛罗里达 vs 密西西比）p利益集团（得克萨斯、俄克拉荷马）p沟通困难10政策执行模型（cont.）p团体参与模型p宣传动员模式p权威强制模型p市场激励模型_ 陶学荣11团体参与模型u利益集团能给公共政策执行主体提供政策执行的实际情况;能够提供目标群体的实际情况。u利益集团能为公共政策执行主体提供有关公共政策执行的有效方案和技术性服务。u利益集团拥有一定
5、的财力、物力、人力和时间等政策资源。u利益集团在公共政策执行过程中起到政策监督的作用。12宣传动员模型u说服原则u适时原则u个性化原则 权威强制模型13市场激励模型uHands-on professional management in the public sector.公共政策领域中的专业化管理。uExplicit standards and measures of performance.绩效的明确标准和测量。uGreater emphasis on output controls.格外重视产出控制。uA shift to disaggregation of units in the p
6、ublic sector.公共部门内由聚合趋向分化。uA shift to greater competition in the public sector.公共部门向更具竞争性的放心发展。uA stress on private sector styles of management practice.对私营部门管理方式的重视。uA stress on greater discipline and parsimony in resource use.强调资源利用要具有更大的强制性和节约性。14市场激励模型（cont.）公用行业的市场化方式:服务的外包模式。经营和维护的外包或租赁模式。LBO（
7、租赁建设经营）模式。BTO(建设转让经营)模式。BOT(建设经营转让)模式BBO(购买建设经营)模式BOO（建设拥有经营）模式15政策执行工具p非强制性工具p强制性工具沟通合同费用检查贷款、补助、福利市场运作服务交付税收激励许可证制度（Licensing）立法和管制化行政指令报告税收16影响政策执行的因素政策问题可处理程度调适对象的行为多元性执行技术难度行为调适幅度调适对象人数政策之外的社会因素执行机构执法能力执行过程社会经济水平民众支持态度最高权威态度执行者工作热情资助团体态度与资源指令指令明确程度因果分析程度机构设置状况人员配备状况财政资源内外沟通外界认识参与评判执行方案产出调适对象服从执
8、行产生影响信息反馈政策修正Mazmanian&SabatierCase 17影响政策执行的因素(cont.)p政策问题p社会环境p调适对象p执行机构服从原因不服从原因政治社会化利益衡量避免惩罚惯性适应价值观念习俗社会关系影响利益追求政策执行者或者政策本身存在问题18影响政策执行的因素(cont.)pTen conditions for perfect implementation No crippling external constraints Adequate time and resourcesA suitable combination of resources at each sta
9、geA valid theory of cause of effectDirect links between cause and effectA single implementation agency,or at least a dominant oneUnderstanding and agreement on the objective to be achievedA detailed specification of tasks to be completedPerfect communication and coordinationPerfect obedience Gunn(盖恩
10、)197819影响政策执行的因素(cont.)p总结u政策必须建立在客观世界的基本理论之上。u政策在构建和实施过程中都应该避免程序复杂化。u责任要明确（policies frequently fail if responsibility is shared among too many players）。u问责机制要明晰(clear chain of accountability)。u政策执行者应该参与政策构建(street level bureaucrats)。u持续性的政策评估必不可少。u决策者应该给予执行以与政策制定相当的重视。20中国公共政策执行中存在的问题p替代执行p象征执行p选择执
11、行p机械执行21改善公共政策执行p1.优化公共政策执行主体人员和组织p2.完善政策执行方法和程序p3.信息沟通顺畅p4.加强控制机制组织内人员组合的优化组织机制的优化组织体系的优化22Governing by network高高低低公私合作政府关系能力科层管理模式政府间合作模式合同外包模式网络管理模式233P原则政策执行中的伙伴关系cooperationPublic partnership Public participationPrivatization 24政策终结p是指经过由政府组织或社会自发的政策评估之后，政策决策者或制定者采取一定措施，将过时的、无效的或多余的政策、计划、功能或组织予
12、以中止或结束。25政策终结策略 p休克策略：是指在一个很短的时间内，明确、彻底地终结一个公共政策，以及由此政策衍生出的所有内涵和外延的策略选择。p缓冲策略：是指在公众终结政策的议员比缓冲策略：是指在公众终结政策的议员比较强烈的情况下，采用明确的时间表，分较强烈的情况下，采用明确的时间表，分阶段、有步骤地终结公共政策的策略选择。阶段、有步骤地终结公共政策的策略选择。26政策终结策略（cont.）p桥梁策略：是指在政策终结过程中不制定明确的时间表，多年是缓慢而不间断地推进政策终结过程，同时重视与公众的沟通和联系，争取公众支持的政策终结策略。p非正式终结策略：是指当政策终结过程遇到来自公众的阻力，但是政策本身确实有终结的必要时，保留政策的名称而终结其内涵与外延的一种策略。p逆动策略 27