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1、关于纠正措施与预防措施的区别第一页，讲稿共四十七页哦纠正：为消除已发现的不合格而 采取的措施。纠正措施：为消除已发现不合格 的原因而采取的措施。预防措施：为消除潜在不合格或 者趋势发生的原因而采取的措施。第二页，讲稿共四十七页哦第三页，讲稿共四十七页哦第四页，讲稿共四十七页哦一、一、GMP对纠正措施和预防措施管理的原则要求对纠正措施和预防措施管理的原则要求 企业应当建立纠正措施和预防措施系统，对投诉、召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能和质量监测趋势等进行调查并采取纠正和预防措施。调查的深度和形式应当与风险的级别相适应。纠正措施和预防措施系统应当能够增进对产品和工艺的理解，改进产品和工艺。
2、企业应当建立实施纠正和预防措施的操作规程。实施纠正和预防措施应当有文件记录，并由质量管理部门保存第五页，讲稿共四十七页哦1.不合格发生1.1 不合格性质的划分1.1.实施不合格实施不合格：没有按规定程：没有按规定程 序、规范实施。序、规范实施。2.2.效果不合格效果不合格：实施效果没有：实施效果没有 达到预期目标或规定要求。达到预期目标或规定要求。3.3.体系不合格体系不合格：文件没有作出：文件没有作出 规定或提出要求；文件不相容；规定或提出要求；文件不相容；文件不适用；在某一时间内，文件不适用；在某一时间内，不合格分布集中在个别要素或不合格分布集中在个别要素或 个别部门。个别部门。第六页，讲
3、稿共四十七页哦1.2不合格类型1.1.产品不合格：产品不合格：采购的有形产品 不合格；设备、设施、装置不合格。2.2.服务不合格：服务不合格：没有满足顾客的 要求；没有达到公司规定的要求。3.3.管理不合格：管理不合格：没有按程序、规定 进行管理和控制。受控状态下的质量改进质量改进不应纳入不合格范围。采购的有形产品不合格采购的有形产品不合格。除接收后发现的应予记录外，原则采用退货或拒收的处置方式，但在退货前应予以标识。设备、设施不合格设备、设施不合格。除记录外，应停止使用进行检修处置。直接提供顾客使用的设备（如电梯）应设置“检修”或“暂停使用”等标识。顾客对服务结果的评价顾客对服务结果的评价，
4、是不合格的重要反馈途径。这种反馈可在“客户投诉”、“回访记录”或提供服务确认单中得到。管理和服务工作管理和服务工作的不合格一经发现或指出，由责任者自行纠正。第七页，讲稿共四十七页哦1.3不合格具体项目当发生不合格时，品质部或信息获得部门应填写纠正/预防措施表或不合格报告。纠正措施提出时机、职责部门/人员、时限要求：第八页，讲稿共四十七页哦2.不合格事实描述1 1、当产品质量出现不合格时，应注明产品型号、数量、不合格率、发现区域、当产品质量出现不合格时，应注明产品型号、数量、不合格率、发现区域和时间等和时间等。如有可能附代表性样品或相关投诉、检验、分析的记录等。对发现的不合格品进行隔离、标识清晰
5、并予以保存，以方便随后的原因分析。2 2、评审不合格：、评审不合格：对不合格的严重性和采取纠正措施的必要性进行确认，判断问题的责任部门，并在“不合格事实描述”栏“审核人”签名，评审通过的纠正/预防措施表应报品质部登记、备案、编号。第九页，讲稿共四十七页哦（1）下列不合格应进行评审：顾客严重投诉时或在一段时间内顾客集中投诉某一项服务时；对客户回访信息统计、分析，发现客户表达的突出不满意问题；发生重大责任事故时；公司下达的质量目标连续没有完成时。（2）不合格的评审由品质部组织。（3）评审的主要内容为：确定责任部门或责任者；评价影响程度和范围；提出处置意见。第十页，讲稿共四十七页哦3.不合格原因分析
6、制定纠正/预防措施的基本要求基本要求：1、要从根源上分析实际和潜在问题实际和潜在问题的原因。2、实际和潜在的不合格，其根源可能是下述一种或多种：（1）人员：人员：文化素质不够，不能接受或掌握岗位所需的知识和技能；缺乏必要且适宜的培训；缺乏必要的教育，没有树立正确的质量观念和责任感。（2）设备设备（含设施、装置、测量设备）：缺乏必要的设备或设备不配套；选用的设备与服务的质量要求不相宜；维护、保养、调整无规范或未按规范。第十一页，讲稿共四十七页哦（3）材料材料（含原材料、元器件、配件、辅材）：选择不当，不能满足设备需要的要求；搬运贮存不当造成损坏或混料（批）；使用错误；标识错误或不清。（4）方法方
7、法（含作业、作业流程）：必须的规范作业流程不完整、不适用；规范的要求不一致；未按规范执行；使用失效或作废文件。（5）环境环境（作业环境）：储存条件；温度影响；湿度影响；第十二页，讲稿共四十七页哦3.不合格原因分析3、原因分析：发生部门收纠正/预防措施表或不合格报告后，应及时（一般情况一个工作日内）组织原因分析。（1）对于与产品有关与产品有关的原因分析流程：产品失效机理（原因）分析，确定产品失效原因；追溯生产过程，分析造成产品失效的过程原因；影响范围分析和造成不合格的责任部门（或工序）。（2）其他管理方面管理方面的原因，应从实际出发分析到人、机、料、法、环。（3）分析过程可采用查检表、排列图、因
8、果图查检表、排列图、因果图等统计技术，原因分析完成相关负责进行审核，具体由各部门根据实际问题决定。第十三页，讲稿共四十七页哦4.4.制定纠正制定纠正/预防措施预防措施1 1、纠正。、纠正。（1 1）定义定义：为消除已发现的不合格所采取的措施。（2 2）不合格处置处置有下列方式及其组合：对现有库存产品的处理、过程产品的处理、或顾客处产品的处理；请求顾客让步 接收；赔礼道歉；赔偿损失；补充完善文件、资源；按规定对责任者进行处罚。第十四页，讲稿共四十七页哦2、纠正措施。、纠正措施。（1）定义定义：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。（2）制定纠正措施前提原因前提原因：质量目标未达
9、标时；设备、设施由于维护检修不及时或未达到适用要求影响产品质量；内审发现不合格时；顾客严重投诉时；不合格进行了评审时。（3）制定制定纠正措施：造成不合格的责任部门（或工序），应组织有关人员针对不合格原因制定纠正措施，一般情况下，纠正措施制定应在接收到纠正/预防措施表或不合格报告后一个工作日完成。纠正措施包括：a）纠正/预防措施必须与分析的原因环环相扣环环相扣，必须具体，尽尽可能量化；可能量化；b）应急措施和长远措施，采取的纠正措施应与问题的影响程度相适应；c）应用于其他类似过程和产品，实施过程中的防错方法防错方法等；d）各项措施的具体实施部门、责任人和完成日期实施部门、责任人和完成日期。第十五
10、页，讲稿共四十七页哦4.制定纠正/预防措施3 3、预防措施。、预防措施。（1 1）定义定义：为消除潜在不合格潜在不合格或其它潜在不期望情况潜在不期望情况的原因原因所采取的措施。（2 2）制定预防措施前提原因前提原因：对影响产品质量的过程、作业、审核结果、质量记录、服务报告和顾客意见等潜在不合格原因。如：当质量发生周期性、系统性波动，如不采取措施有可能导致不合格发生时；内部质量审核、管理评审指出的潜在不合格的问题；质量体系运行不畅发生“有事无人管理”或“工作推脱、扯皮”时；对顾客意见、抱怨、期望进行分析，需采取措施以满足顾客需要和期望时。第十六页，讲稿共四十七页哦（3）制定制定预防措施：不合格潜
11、在原因分析：a）要对产品检验和试验记录的数据和应用统计技术对过程进行监控的结果进行分析。b）分析方法：因果图、排列图、能力调查、控制图、数据调查因果图、排列图、能力调查、控制图、数据调查等。将已发生不合格的经验和情况定期补充到现行的风险分析风险分析中去，以便由此采用预防措施，并可作为优化和修改各种规范、流程、检测和加工设备、指导书的依据。对需要采取预防措施的不合格的潜在原因，由相关部门负责编制改进计划改进计划，填写纠正/预防措施表。第十七页，讲稿共四十七页哦5.措施审批、实施、验证、标准化1 1、审批。、审批。纠正措施：不同性质、部门，审批权限不一样。预防措施：品质部组织评审，总工或职能副总审
12、批。2 2、实施。、实施。审批后到品质部登记-组织实施，记录过程，及时反馈，组织解决-结果记录、分析、比较-报品质部登记。3 3、验证。、验证。纠正/预防措施实施结束后，应提请品质部验证。a）当纠正和预防措施实施完成日期已到或接到责任部门纠正措施已完成报告后，品质部应组织检查纠正预防措施的实施情况，验证实施结果的有效性验证实施结果的有效性。第十八页，讲稿共四十七页哦 b）对在规定期限内未能完成的纠正和预防措施，品质部应进行跟踪，并查明未能按期完成的原因查明未能按期完成的原因。当责任部门无正当理由或未能确定出可接受的修正期限时，品质部报请管理者代表处理。c）当验证纠正和预防措施的结果发现无效或不
13、明显时，应重新重新分析原因，采取新的纠正和预防措施，直至有效为止直至有效为止。d）品质部应在纠正措施完成后一周内一周内完成验证工作，并将验证结果记录于纠正/预防措施表或不 合格报告相关栏目。4、结案标准化。、结案标准化。对验证有效措施，如需更改文件，品 质部要求相关部门修订。第十九页，讲稿共四十七页哦第七节供应商的评估和批准质量管理部门应当对所有生产用物料的供应商进行质量评估，会同有关部门对主要物料供应商（尤其是生产商）的质量体系进行现场质量审计，并对质量评估不符合要求的供应商行使否决权。主要物料的确定应当综合考虑企业所生产的药品质量风险、物料用量以及物料对药品质量的影响程度等因素。企业法定代
14、表人、企业负责人及其他部门的人员不得干扰或妨碍质量管理部门对物料供应商独立作出质量评估。第二十页，讲稿共四十七页哦应当建立物料供应商评估和批准的操作规程，明确供应商的资质、选择的原则、质量评估方式、评估标准、物料供应商批准的程序。如质量评估需采用现场质量审计方式的，还应当明确审计内容、周期、审计人员的组成及资质。需采用样品小批量试生产的，还应当明确生产批量、生产工艺、产品质量标准、稳定性考察方案。第二十一页，讲稿共四十七页哦质量管理部门应当指定专人负责物料供应商质量评估和现场质量审计，分发经批准的合格供应商名单。被指定的人员应当具有相关的法规和专业知识，具有足够的质量评估和现场质量审计的实践经
15、验。现场质量审计应当核实供应商资质证明文件和检验报告的真实性，核实是否具备检验条件。应当对其人员机构、厂房设施和设备、物料管理、生产工艺流程和生产管理、质量控制实验室的设备、仪器、文件管理等进行检查，以全面评估其质量保证系统。现场质量审计应当有报告。第二十二页，讲稿共四十七页哦必要时，应当对主要物料供应商提供的样品进行小批量试生产，并对试生产的药品进行稳定性考察。质量管理部门对物料供应商的评估至少应当包括：供应商的资质证明文件、质量标准、检验报告、企业对物料样品的检验数据和报告。如进行现场质量审计和样品小批量试生产的，还应当包括现场质量审计报告，以及小试产品的质量检验报告和稳定性考察报告。第二
16、十三页，讲稿共四十七页哦改变物料供应商，应当对新的供应商进行质量评估；改变主要物料供应商的，还需要对产品进行相关的验证及稳定性考察。质量管理部门应当向物料管理部门分发经批准的合格供应商名单，该名单内容至少包括物料名称、规格、质量标准、生产商名称和地址、经销商（如有）名称等，并及时更新。质量管理部门应当与主要物料供应商签订质量协议，在协议中应当明确双方所承担的质量责任。第二十四页，讲稿共四十七页哦质量管理部门应当定期对物料供应商进行评估或现场质量审计，回顾分析物料质量检验结果、质量投诉和不合格处理记录。如物料出现质量问题或生产条件、工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，
17、还应当尽快进行相关的现场质量审计。企业应当对每家物料供应商建立质量档案，档案内容应当包括供应商的资质证明文件、质量协议、质量标准、样品检验数据和报告、供应商的检验报告、现场质量审计报告、产品稳定性考察报告、定期的质量回顾分析报告等。第二十五页，讲稿共四十七页哦1 1物料的分类物料的分类1.1.根据物料对产品质量的风险程度确定物料的安全级别：根据物料对产品质量的风险程度确定物料的安全级别：A A类：直接影响药品质量的物料如中药材、中药饮片、原料药、类：直接影响药品质量的物料如中药材、中药饮片、原料药、关键辅料、直接接触药品包材等；关键辅料、直接接触药品包材等；B B类：对药品质量有一定影响的物料
18、如非关键辅料、部类：对药品质量有一定影响的物料如非关键辅料、部分内包材等；分内包材等；C C类：对药品质量基本无影响的物料如打码用色带、油墨，类：对药品质量基本无影响的物料如打码用色带、油墨，小盒、纸箱、小盒、纸箱、BOPPBOPP膜、打包带等。膜、打包带等。第二十六页，讲稿共四十七页哦物料等级分类A类物料B类物料C类物料资质审核现场审核合格供应商资质审核必要时现场审计合格供应商资质审核合格供应商2.根据物料的分类，制定不同级别物料供应商的评估、审计及管理方法：第二十七页，讲稿共四十七页哦2 2供应商选择的原则供应商选择的原则1.1.供应商必须是经过国家有关部门注册批准、具有相应生供应商必须是
19、经过国家有关部门注册批准、具有相应生产或经营批文的合法企业。产或经营批文的合法企业。2.2.具有相应产品的生产、检测设施设备条件和较完善的质具有相应产品的生产、检测设施设备条件和较完善的质量保证体系，产品满足相应的质量标准要求，售后服务量保证体系，产品满足相应的质量标准要求，售后服务完善。完善。3.3.在选择供应商时，对主要物料应有备用的合格供应商。在选择供应商时，对主要物料应有备用的合格供应商。4.4.物料物料供应供应应本着优质、定点、就近、经济、合法、及时的原应本着优质、定点、就近、经济、合法、及时的原则。则。第二十八页，讲稿共四十七页哦3 3供应商审计的机构和人员供应商审计的机构和人员1
20、.1.质量部应当指定专人负责物料供应商质量评估和现场质量审质量部应当指定专人负责物料供应商质量评估和现场质量审计，分发经批准的合格供应商名单。被指定的人员应当具有计，分发经批准的合格供应商名单。被指定的人员应当具有相关的法规和专业知识，具有足够的质量评估和现场质量审相关的法规和专业知识，具有足够的质量评估和现场质量审计的实践经验。计的实践经验。2.2.供应商供应商审计、评估审计、评估由质量部主导进行，参与审计和评估人由质量部主导进行，参与审计和评估人员为员为采购采购部、生产部、部、生产部、QAQA和和QCQC的的相关人员，评估结论经质相关人员，评估结论经质量部审核，报量部审核，报质量负责人质量
21、负责人批准。批准。第二十九页，讲稿共四十七页哦供应商评估和批准一、首次审计一、首次审计1.1.质量部对拟采购物料的供应商制定供应商调查表，由质量部对拟采购物料的供应商制定供应商调查表，由采购采购部发放给供应商填写，并同时提供相应的资质材料部发放给供应商填写，并同时提供相应的资质材料；2.2.质量部质量部根据根据供应商提供的资质材料和供应商调查表进行供应商提供的资质材料和供应商调查表进行审计审计；第三十页，讲稿共四十七页哦3.3.供应商基本资质审计合格后，供应商基本资质审计合格后，A A类物料应由类物料应由采购采购部负责向部负责向供应商索取一个批号的样供应商索取一个批号的样品，品，由质量部由质量
22、部QCQC依据本企业内控依据本企业内控质量标准对样品进行检验，报告检验结果质量标准对样品进行检验，报告检验结果；4.4.针对针对于于设备对物料要求严格的品种设备对物料要求严格的品种，样品经检验合格后样品经检验合格后，必必要时可安排要时可安排物料使用物料使用部门对部门对样品样品进行进行小批量试生产；小批量试生产；非现场审计项目如下：非现场审计项目如下：第三十一页，讲稿共四十七页哦类别类别审计项目审计项目基基本本资资质质营业执营业执照照生生产许产许可可证证或或经营许经营许可可证证GMP证书证书或或GSP证书证书药药品注册品注册批件批件（产产品批件或批复）品批件或批复）进进口口药药品注册品注册证证或
23、医或医药产药产品注册品注册证证、进进口口药药材批件材批件危危险险化学品化学品经营许经营许可可证证或安全生或安全生产许产许可可证证药药品包装材料和容器注册品包装材料和容器注册证证印刷印刷经营许经营许可可证证商品条商品条码码印刷印刷资资格格证证质质量体系量体系认证证书认证证书（包括第三方（包括第三方质质量量审计报审计报告）告）组织组织机构代机构代码证码证税税务务登登记证记证第三十二页，讲稿共四十七页哦类别类别审计项目审计项目物物料料保保证证经销授权书经销授权书业务员授权委托书业务员授权委托书质质量量标标准准质质量保量保证协议证协议检验报检验报告告样样品品检验结检验结果果使使用用样样品小批量品小批量
24、试试生生产产操作情况操作情况样样品小批量品小批量试试生生产产的的样样品品检验结检验结果果稳稳定性考察定性考察结结果果其其他他售后服售后服务务情况情况供供货货及及时时性性数量保数量保证证性性合格标准：有相关资质并在有效期内（加盖企业原色公合格标准：有相关资质并在有效期内（加盖企业原色公章），生产或经营范围包括拟供货的物料。章），生产或经营范围包括拟供货的物料。第三十三页，讲稿共四十七页哦5.对于通过资质审计的供应商，按照物料安全级别要求决定是否进行现场审计：C级物料和风险较低的B级物料可只进行资质审计；A级物料和风险较高的B级物料必须进行现场审计。第三十四页，讲稿共四十七页哦6.现场质量审计的主
25、要工作内容：应当核实供应商资质证明文件和检验报告的真实性，核实是否具备检验条件。应当对其人员机构、厂房设施和设备、物料管理、生产工艺流程和生产管理、质量控制实验室的设备、仪器、文件管理等进行检查，以全面评估其质量保证系统。第三十五页，讲稿共四十七页哦类别类别审计项目审计项目真真实实性性核核查查营业执营业执照照生生产许产许可可证证或或经营许经营许可可证证GMP证书证书或或GSP证书证书药药品注册品注册批件批件（产产品批件或批复）品批件或批复）进进口口药药品注册品注册证证或医或医药产药产品注册品注册证证、进进口口药药材批件材批件危危险险化学品化学品经营许经营许可可证证或安全生或安全生产许产许可可证
26、证药药品包装材料和容器注册品包装材料和容器注册证证印刷印刷经营许经营许可可证证商品条商品条码码印刷印刷资资格格证书证书质质量体系量体系认证证书认证证书（包括第三方（包括第三方质质量量审计报审计报告）告）组织组织机构代机构代码证码证税税务务登登记证记证经销经销授授权书权书质质量量标标准准出厂出厂检验报检验报告告第三十六页，讲稿共四十七页哦类别类别审计项目审计项目机机构构和和人人员员提供提供质质量保量保证证体系体系图图质质量管理部量管理部门门是否独立于其他的部是否独立于其他的部门门？质质量管理部量管理部门门是否配是否配备备足足够够的人的人员负责员负责相相应应的工作？的工作？关键人员的学历情况以及负
27、责产品放行人员姓名，如有变更是否及时告知？关键人员的学历情况以及负责产品放行人员姓名，如有变更是否及时告知？技术人员和质量管理人员比例技术人员和质量管理人员比例接触接触产产品人品人员员是否具有健康档案？是否具有健康档案？是否制是否制订订企企业业年度培年度培训计训计划，是否落划，是否落实实培培训计训计划？划？厂厂房房与与设设施施、设设备备厂房布局是否合理？是否能防止交叉厂房布局是否合理？是否能防止交叉污污染？染？厂房所厂房所处处的的环环境是否易造成境是否易造成对对物料或物料或产产品的品的污污染？染？厂区是否整厂区是否整洁洁？厂房的厂房的洁净级别洁净级别是否符合是否符合产产品生品生产产要求？要求？
28、是否是否对对厂房厂房设设施、施、设备设备按按规规定定进进行行维护维护保养？保养？是否有是否有环环境控制及清境控制及清洁洁制度，并有效制度，并有效执执行？行？是否采取必要的防虫鼠措施？是否采取必要的防虫鼠措施？是否是否进进行了空行了空调净调净化系化系统统、工、工艺艺用水系用水系统统及关及关键设备键设备的相关的相关验证验证？企企业业的生的生产产能力是否能力是否满满足供足供货货需求？需求？提供关提供关键键生生产设备产设备及及检验仪检验仪器一器一览览表表计计量器具是否按量器具是否按规规定及定及时检时检定？定？第三十七页，讲稿共四十七页哦类别类别审计项目审计项目物物料料管管理理是否是否对对关关键键物料供
29、物料供应应商商进进行了行了审查审查？所所有有起起始始物物料料、中中间间体体、待待包包装装品品、成成品品是是否否有有相相应应的的标标准准？抽抽查查关关键键物物料料检验报检验报告告书书起始物料的入起始物料的入库验库验收、取收、取样样、检验检验及放行是否符合及放行是否符合规规定？定？中中间间体、待包装品的取体、待包装品的取样样、检验检验及放行是否符合及放行是否符合规规定定成品取成品取样样、检验检验及放行是否符合及放行是否符合规规定？定？仓库仓库的的仓贮仓贮条件是否符合物料、条件是否符合物料、产产品品储储存要求？存要求？物料、中物料、中间间体、待包品是否按区域要求存放，并有明体、待包品是否按区域要求存
30、放，并有明显显的的标识标识？尾料的管理是否符合要求？尾料的管理是否符合要求？物料的管理是否有效控制？物料的管理是否有效控制？关关键键物料来源是否固定，如有物料来源是否固定，如有变变更，是否有相关的更，是否有相关的验证验证或或稳稳定性考察？定性考察？生生产产管管理理提供生产工艺流程图提供生产工艺流程图批的划分原批的划分原则则，批号的管理是否有可追溯性？，批号的管理是否有可追溯性？批量是否与批量是否与设备设备生生产产能力相符？能力相符？混批的控制是否符合要求？混批的控制是否符合要求？产产量是否能量是否能满满足需足需货货量？量？是否建立是否建立书书面的清面的清场场、清、清洁洁及消毒及消毒SOP，执执
31、行是否有行是否有记录记录？生生产过产过程中是否有有效的防止程中是否有有效的防止污污染、混批、交叉染、混批、交叉污污染的措施？染的措施？是否有用于指是否有用于指导导操作的操作的SOP，员员工是否按照工是否按照SOP要求要求进进行操作？行操作？第三十八页，讲稿共四十七页哦类别类别审计项目审计项目质质量量管管理理查看质量标准和检验方法，提供成品质量标准作为审计报告附件查看质量标准和检验方法，提供成品质量标准作为审计报告附件成品是否按成品是否按质质量量标标准准实实施全施全项检验项检验？是否保存用是否保存用户户反反馈馈、投、投诉记录诉记录及及处处理情况？理情况？是否建立是否建立OOS控制的控制的SOP？
32、是否是否对杂质对杂质（有机（有机杂质杂质、无机、无机杂质杂质和残留溶和残留溶剂剂等）等）进进行了有效控制？行了有效控制？是否建立退是否建立退货产货产品品处处理的理的SOP，并，并严严格格执执行？行？是否建立不合格是否建立不合格产产品品处处理的理的SOP，并，并严严格格执执行？行？是否定期自是否定期自检检？自？自检检的的频频率率为为_留留样样及及稳稳定性定性实验实验是否符合是否符合规规定？定？外包材生外包材生产产企企业业的的审计审计是否有印刷模版的控制及清是否有印刷模版的控制及清场场的管理？的管理？内包材企内包材企业业的的检验检验能力是否与其能力是否与其质质量量标标准相匹配？准相匹配？是否建立返
33、工、再加工是否建立返工、再加工SOP,并并严严格格执执行？行？是否有偏差控制是否有偏差控制SOP，并，并严严格格执执行？行？检验仪检验仪器、器、设备设备是否能是否能满满足物料及足物料及产产品的品的检验检验要求？要求？检验仪检验仪器、器、设备设备是否按是否按规规定及定及时检时检定？定？抽抽查检验报查检验报告及原始告及原始记录记录，是否与提供的出厂，是否与提供的出厂检验报检验报告相符？告相符？是否有委托是否有委托检验检验，如有，是否得到有效控制，如有，是否得到有效控制第三十九页，讲稿共四十七页哦类别类别审计项目审计项目文文件件管管理理生生产产管理制度及文件是否管理制度及文件是否齐齐全？全？质质量管
34、理制度及文件是否量管理制度及文件是否齐齐全？全？生生产岗产岗位及位及设备设备操作法是否操作法是否齐齐全，是否具有可操作性？全，是否具有可操作性？检验检验操作法是否操作法是否齐齐全，是否与国家法定全，是否与国家法定标标准相符，若不符，是否有相关准相符，若不符，是否有相关验证验证？批生批生产产生生产产、设备设备使用使用记录记录、维维修保养修保养记录记录是否完整、是否完整、规规范、及范、及时时、真、真实实？批批检检验验记记录录、仪仪器器及及设设备备使使用用记记录录、维维修修保保养养记记录录是是否否完完整整、规规范范、及及时时、真真实实？其其他他是否建立是否建立变变更控制的更控制的SOP？对对于影响于
35、影响产产品品质质量的量的变变更是否及更是否及时时通知物料的使用企通知物料的使用企业业？产产品运品运输输中，其包装及中，其包装及贮贮存条件是否适当，存条件是否适当，产产品不会品不会变质变质或受到或受到污污染？染？第四十页，讲稿共四十七页哦7.对一般缺陷提出整改措施，可建议通过审核；对存在严重缺陷的供应商若仍有采购意向则提出定期整改的意见，供应商在限期内进行整改完毕后，由审计小组进行复查或确认，若无采购意向则说明后结束审计；8.通过现场审计后，质量部完成供应商现场审计报告，并与主要物料供应商签订质量保证协议，质量保证协议作为主要物料供应商审批的依据。第四十一页，讲稿共四十七页哦9.影响产品质量的关
36、键物料（原辅料与原料药生产用的关键化工原料）的供应商变更和首次审计均应对提供的物料进行全面检验和工艺验证，并对验证的产品进行质量稳定性考察，涉及到注册变更时，还需要到药监部门报备，未经批准，不得随意变更。10.评估小组根据基本资质审查和现场审计报告等内容，填写供应商资质审查报告，报质量负责人审批，并将审批结果告知采购部。第四十二页，讲稿共四十七页哦11.供应商资质审查报告上应注明再次评估的日期，需要做现场审计的物料供应商再评估周期一般为2年，在此期间若资质资料需要更新，及时索取新的资质即可。但若供应商失去必须的经营资质（如未换发到药品生产许可证），质量部以书面形式通知采购部，撤销该供应商供货资
37、质。12.只需要做资质审计的供应商，再次审计周期为必须资质证明到期日期（如营业执照年检）。第四十三页，讲稿共四十七页哦13.通过审批的供应商列入合格供应商名单。质量部应向采购部、仓库分发经批准的合格供应商名单，该名单内容至少包括物料名称、规格、质量标准、生产商名称和地址、经销商（如有）名称等，并及时更新。每一次“合格供应商名单”更新，则说明上次提供的合格供应商名单作废，应收回并销毁。14.应对每家物料供应商建立质量档案，档案内容应当包括供应商的资质证明文件、质量协议、质量标准、样品检验数据和报告、供应商的检验报告、现场质量审计报告、产品稳定性考察报告、定期的质量回顾分析报告。第四十四页，讲稿共
38、四十七页哦2定期审计对资质进行定期审计，审计其资质是否在有效期内，是否发生过变更，本公司采购的物料是否仍在该供应商的生产、经营范围内，变更后是否更新资料等。对需现场审计的供应商根据上次制定的再审计日期进行现场全面审计，同时跟踪上次审计发现的问题以及年度质量回顾中存在的缺陷，落实整改是否到位，对本次审计发现的问题提出整改意见。如果发现严重缺陷，存在较大的质量风险则报请质量负责人中止采购，对已使用该物料的产品进行风险分析及采取相应的措施。第四十五页，讲稿共四十七页哦3日常审计1.质量管理部门制定物料供应商考核管理标准，规定各种物料不同质量问题的分值及降级、中止采购的标准，根据物料验收和日常使用的质量情况每月进行评分，及时反馈给供应商要求整改，同时告知采购部门，对接近降级或中止采购标准的预先进行警告，通知采购部门制定紧急预案；达到降级标准的由质量管理部门通知采购部门降级处理，报知质量受权人；如出现严重质量问题或达到中止采购标准的，立即通知受权人，由受权人批准中止采购。第四十六页，讲稿共四十七页哦感感谢谢大大家家观观看看第四十七页，讲稿共四十七页哦