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1、第9章建设工程施工合同索赔9.1建设工程施工索赔概述9.2建设工程施工索赔事件产生的原因及分类9.3建设工程施工索赔的程序和技巧9.4建设工程施工索赔的计算本章小结习题参考答案3/16/2023第9章建设工程施工合同索赔教学目标教学目标了解建筑工程施工索赔的概念；了解产生索赔的原因及分类；熟悉索赔程序与技巧；掌握索赔谈判与索赔费用计算。3/16/2023第9章建设工程施工合同索赔教学要求教学要求教学要求教学要求能力目标知识要点权重自测分数了解建筑工程施工索赔的概念、索赔产生的原因及分类建设工程施工索赔的概念40%熟悉索赔程序与技巧建设工程施工合同示范文本中与工程质量、投资、进度控制等有关的条款
2、，索赔的程序30%能初步运用法律法规进行索赔费用的计算建设工程施工合同示范文本与工程质量、投资、进度控制等有关的条款30%引例引例引例引例3/16/20239.1建设工程施工索赔概述9.1.1施工索赔的概念索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况所造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。3/16/20239.1建设工程施工索赔概述9.1.2索赔的特征(1)索赔是要求给予赔偿(或补偿)的权利主张，是一种合法的正当权利要求，不是无理争利。(2)索赔是双向的。(3)只有实际发生了经济损失或权利损害，而且必须有确凿的证据，一方才能给予对方
3、相应的赔偿(或补偿)。(4)索赔的依据是所签订的合同和有关法律、法规和规章及其他证据。(5)索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失。3/16/20239.1建设工程施工索赔概述9.1.3索赔成立的条件监理工程师判定承包人索赔成立时，必须同时具备下列三个条件：(1)索赔事件已造成承包人施工成本的额外支出或者工期延长。(2)产生索赔事件的原因属于非承包人之故。(3)承包人在规定的时间范围内提交了索赔意向通知。3/16/20239.2建设工程施工索赔事件产生的原因及分类9.2.1产生索赔事件的原因1.设计方面2施工合同方面3意外风险和不可预见因素4不依法履行施工合同5工程项目建设承发包管理模式的
4、变化3/16/20239.2建设工程施工索赔事件产生的原因及分类9.2.2索赔事件的分类1.按索赔目的分类(1)工期索赔(2)费用索赔2按索赔发生的原因分类(1)延期索赔(2)工程变更索赔(3)施工加速索赔(4)意外风险和不可预见因素索赔(5)其他索赔3/16/20239.2建设工程施工索赔事件产生的原因及分类3.按索赔的处理方式分类(1)单项索赔指采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事件发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起。工程索赔通常采用这种方式，它能有效避免多项索赔的相互影响和制约，解决起来比较容易。(2)总索赔总索赔又称为一揽子索赔，是指承
5、包人在工程竣工决算前，将施工过程中未得到解决的和承包人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来，提出一份索赔报告，综合在一起解决。3/16/20239.3建设工程施工索赔的程序和技巧9.3.1承包人的索赔1.发出索赔意向通知2.递交索赔报告3.评审索赔报告4.确定合理的补偿额5.发包人审查索赔处理6.承包人是否接受最终索赔处理3/16/20239.3建设工程施工索赔的程序和技巧9.3.2发包人的索赔建设工程施工合同示范文本规定，承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误而给发包人造成损失时，发包人也应按合同约定向承包人提出索赔。FIDIC施工合同条件中，业主的索赔主要限于施工质量缺陷和拖延工
6、期等违约行为导致的业主损失。3/16/20239.3建设工程施工索赔的程序和技巧9.3.3索赔的技巧1.要善于创造索赔机会2.商签好合同协议3.对口头变更指令要得到确认4.及时发出“索赔通知书”5.索赔事件论证要充足6.索赔计价方法和款额要适当7.力争单项索赔，避免总索赔8.坚持采用“清理账目法”9.力争友好解决，防止对立情绪10.注意同监理工程师搞好关系3/16/20239.4建设工程施工索赔的计算9.4.1工期索赔的计算承包人提出工期索赔的目的通常有两个：一是免去自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。在工期索赔
7、中，首先要确定索赔事件发生对施工活动的影响及引起的变化，其次再分析施工活动变化对总工期的影响。计算工期索赔一般采用分析法，其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期的修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。3/16/20239.4建设工程施工索赔的计算工期索赔的计算方法1.网络图分析法网络图分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路，如果延误的工作为关键工作，则延误的时间为索赔的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以索赔延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题
8、。2.对比分析法适用于索赔事件仅影响单位工程或分部分项工程的工期，由此计算对总工期的影响。对比分析法的计算公式为：总工期索赔=(额外或新增工程量价格/原合同价格)原合同总工期。3/16/20239.4建设工程施工索赔的计算9.4.2费用索赔的计算费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。1.索赔费用的组成(1)人工费(2)材料费(3)施工机械使用费(4)现场管理费(5)公司管理费(6)融资成本、利润与机会利润损失3/16/20239.4建设工程施工索赔的计算2.索赔费用的计算原则和计算方法在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则：第一，所有赔偿金额，都应该是承包人为
9、履行合同所必须支出的费用；第二，按此金额赔偿后，应使承包人恢复到未发生事件前的财务状况。索赔金额的计算方法主要有三种：(1)总费用法(2)修正总费用法(3)实际费用法3/16/2023应用案例应用案例9-1、9-23/16/2023本章小结在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。要从索赔的含义理解索赔的特征。索赔的原因主要有设计方面、施工合同方面、意外风险和不可预见因素、不依法履行施工合同、工程项目建设承发包管理模式的变化五个方面。承包
10、人的索赔程序主要分为四个步骤：发出索赔意向通知、递交索赔报告、评审索赔报告、谈判解决。索赔计算分为工期索赔计算和费用索赔计算两个方面。3/16/2023习题1单选题(1)索赔必须以()为依据。A工程预算B结算资料C工程变更D合同(2)施工合同约定，风力超过8级以上的停工应给予工期顺延。某承包人在5月份一水塔高空作业的施工中遇7级风，按照安全施工管理规定的要求，停工5天，为此提出工期索赔的要求。其理由是当地多年气候资料表明5月份没有大风，此次连续大风属于不可预见的情况。该承包人的索赔理由属于()。A工程变更索赔 B工程加速索赔C合同被迫终止索赔D合同中默示的索赔3/16/2023习题(3)在施工
11、中出现非承包商原因的窝工现象，承包商自有设备可按()计算索赔费用。A施工机械台班费B施工机械台班折旧和设备使用费C施工机械台班折旧费D施工机械市场租赁费(4)工程反索赔是指()。A承包商向业主提出的索赔B分包商向总包商提出的索赔C承包商向供货商提出的索赔D业主向承包商提出的索赔3/16/2023习题(5)依据施工合同示范文本的规定，下列关于承包商索赔的说法，错误的是()。A只能向有合同关系的对方提出索赔B工程师可以对证据不充分的索赔报告不予理睬C工程师的索赔处理决定不具有强制性的约束力D索赔处理应尽可能协商达成一致3/16/2023习题2.多选题(1)索赔是当事人在合同实施过程中，根据()对不
12、应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。A法律B合同规定C惯例D法院判决E仲裁决定(2)索赔的特征是()。A索赔是单向的B索赔是双向的C只有一方实际发生了经济损失或权利损害，才能向对方索赔D索赔只是对费用的主张E索赔是未经对方确认的单方行为3/16/2023习题(3)按索赔的合同依据进行分类，索赔可以分为()。A工程加速索赔B工程变更索赔C合同中明示的索赔D合同中默示的索赔E合同外的索赔(4)引起索赔的原因有()。A工程变更索赔B意外风险和不可预见因素索赔C工程项目的特殊性D工程项目内外环境的复杂性和多变性E参与工程建设主体的多元性(5)工程师可以对
13、承包商索赔提出质疑的情况有()。A业主和承包商共同负有责任B损失计算不足C合同依据不足D承包商没有采取适当措施减少损失E承包商以前已经暗示放弃索赔要求3/16/2023习题3思考题(1)如何理解施工索赔的概念?产生索赔的原因有哪些？施工索赔有哪些分类?(2)承包人的索赔程序有哪些步骤?索赔的技巧有哪些？(3)监理工程师处理索赔应遵循哪些原则?监理工程师审查索赔应注意哪些问题?(4)监理工程师如何预防和减少索赔?(5)索赔费用如何计算？3/16/2023习题4案例题(1)某建筑公司与某学校签订一建筑工程施工合同，明确承包方(建筑公司)保质、保量、按期完成发包方(学校)的教学楼施工任务。工程竣工后
14、，承包方向发包方提交了竣工报告，发包方认为双方合作愉快，为不影响学生上课，还没有组织验收，便直接使用了。使用中，校方发现教学楼存在质量问题，要求承包方修理。承包方则认为工程未经验收，发包方提前使用，出现质量问题，承包商不承担责任。3/16/2023习题问题：依据有关法律、法规，该质量问题的责任由()承担。A.承包方 B.业主C.承包方与业主共同D.现场监理工程师工程未经验收，业主提前使用，可否视为工程已交付，承包方不再承担责任？如果该工程委托监理，出现上述问题应如何处理，监理工程师是否承担一定责任？发生上述问题，承包方的保修责任应如何履行？上述纠纷，业主和承包方可以通过何种方式解决？3/16/
15、2023习题(2)某厂与某建筑公司于年月日签订了建造厂房的建设工程承包合同。开工后一个月，厂方因资金紧缺，口头要求建筑公司暂停施工，建筑公司亦口头答应停工一个月。工程按合同规定期限验收时，厂方发现工程质量存在问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时，厂方认为建筑公司延迟交付施工，应偿付逾期违约金。建筑公司认为：厂方要求临时停工并不得顺延完工日期，建筑公司为抢工期才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在建筑公司。厂方则认为：临时停工和不顺延工期是当时建筑公司答应的，其应当履行承诺，承担违约责任。问题：此争议依据合同法律规范应如何处理？3/16/2023参考答案1单选题(1)D(2)D(3)C(
16、4)D(5)B2多选题(1)ABC(2)BCE(3)CD(4)CDE(5)ACDE3思考题(略)3/16/2023参考答案4案例题(1)B可视为业主已接收该项工程，但不能免除承包方负责保修的责任。监理工程师应及时为业主和承包方协调解决纠纷，出现上述问题属于监理工程师履行职责失职，应根据监理合同承担责任。承包方保修责任，应根据建设工程保修规定履行。业主和承包方可通过协商、调解解决，或按合同条款规定进行仲裁或诉讼。3/16/2023参考答案(2)合同法规定，变更合同应当采取书面形式，本案中厂方要求临时停工并不得顺延工期，是厂方与建筑公司的口头协议；其变更协议的形式违法，是无效的变更，双方仍应按原合同规定执行。施工期间，厂方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿建筑公司停工一个月的实际损失。工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在建筑公司，故建筑公司应当支付逾期违约金。3/16/2023