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1、1第第1313章章 项目风险管理项目风险管理 13 13、1 1 项目风险管理概述项目风险管理概述 13 13、2 2 项目风险识别项目风险识别 13 13、3 3 项目风险评价项目风险评价 13 13、4 4 项目风险处理项目风险处理 13 13、5 5 项目风险监控项目风险监控21313、1 1 项目风险管理概述项目风险管理概述风险是遭遇损失的一种可能性。风险是遭遇损失的一种可能性。美美国国项项目目管管理理协协会会（PMIPMI）认认为为“风风险险是是一一种种不不确确定定的的事事务务或或条条件件，一一旦旦发发生生，会会对对至至少少一一个个项项目目目目标标造造成成影影响响，如如范范围围、进进
2、度度、成成本本和和质量质量”。风险的内涵：风险的内涵：1 1、客观存在、客观存在2 2、可衡量（风险、可衡量（风险=结果结果概率）概率）3 3、会变更、会变更风险大小风险大小损失概率（可能性）风险增大高度风险区中度风险区低度风险区降低风险降低风险的思路的思路损失概率（可能性）风险增大高度风险区中度风险区低度风险区5项目生命周期中的风险与机会项目生命周期中的风险与机会项目生命周期项目生命周期支配支配完成完成启动阶段启动阶段支配阶段支配阶段执行阶段执行阶段收尾阶段收尾阶段机会和风险机会和风险投入的资金投入的资金风险影响风险影响最大时期最大时期风风险险的的增增加加时间时间价价值值 美美元元6存在于各
3、个学问领域的风险事务存在于各个学问领域的风险事务知识领域知识领域风险事件风险事件整体整体计划不充分、错误的资源配置、拙劣的整体管理、缺乏项目评价计划不充分、错误的资源配置、拙劣的整体管理、缺乏项目评价范围范围工作定义欠妥、质量要求的定义不完全、范围控制不恰当工作定义欠妥、质量要求的定义不完全、范围控制不恰当时间时间错误估算时间或资源、浮动时间分配管理较差、竞争产品早上市错误估算时间或资源、浮动时间分配管理较差、竞争产品早上市成本成本估算错误，成本、变更或应急控制不充分，采购做得差估算错误，成本、变更或应急控制不充分，采购做得差质量质量错误的质量观，设计、材料和工艺不合标准，质量保证不够错误的质
4、量观，设计、材料和工艺不合标准，质量保证不够人力资源人力资源差劲的冲突管理、项目组织表现差、拙劣的责任定义、缺乏领导差劲的冲突管理、项目组织表现差、拙劣的责任定义、缺乏领导沟通沟通计划编制与沟通比较粗心、缺乏与重要项目干系人的协商计划编制与沟通比较粗心、缺乏与重要项目干系人的协商风险风险忽略了风险、风险分析不够清楚、差劲的保险管理忽略了风险、风险分析不够清楚、差劲的保险管理采购采购没有实施的条件或合同条款、对抗的关系没有实施的条件或合同条款、对抗的关系7项目风险项目风险项项目目风风险险就就是是造造成成项项目目达达不不到到预预期期目目标标甚甚至至失失败的可能性。败的可能性。项目风险三要素：项目风
5、险三要素：风险因素：导致风险发生的缘由风险因素：导致风险发生的缘由风险事务：由风险因素引发的造成损失的事务风险事务：由风险因素引发的造成损失的事务风险损失：风险事务发生引起的损失风险损失：风险事务发生引起的损失外因：外因：1 1、不确定性、不确定性2 2、不稳定性、不稳定性内因：内因：1 1、不能预见、不能预见2 2、不能限制、不能限制结果：结果：1 1、偏离预期、偏离预期2 2、造成损失、造成损失风险及其特征风险及其特征 项目风险就是造成项目达不到预期目标甚至项目风险就是造成项目达不到预期目标甚至失败的可能性，主要是指项目执行期间的风险。失败的可能性，主要是指项目执行期间的风险。风险特征（1
6、）项目风险存在的客观性（2）项目风险存在的普遍性 （3）某一具体项目风险的发生具有偶然性（4）大量项目风险的发生具有必定性风险因素 （1）物质风险因素 （2）人为风险因素9项目风险管理项目风险管理项项目目风风险险管管理理是是通通过过项项目目风风险险的的识识别别、估估测测和和评评价价,运运用用各各种种风风险险管管理理技技术术,对对项项目目风风险险实实施施有有效效的的限限制制和和妥妥当当处处理理风风险险所所致致损损失失的的后后果果,期期望望以以最最小的项目成本实现最大的项目目标。小的项目成本实现最大的项目目标。10项目风险管理的内容项目风险管理的内容111313、2 2 项目风险识别项目风险识别项
7、项目目风风险险识识别别是是对对存存在在于于项项目目中中的的各各类类风风险险源源或或不不确确定定性性因因素素，按按其其产产生生的的背背景景、表表现现特特征征和和预预期期后后果果进进行行界界定定和和识识别别，对对项项目目风风险险因因素素进行科学分类。进行科学分类。项目风险识别既要保证全面性，又要有效率。项目风险识别既要保证全面性，又要有效率。项项目目风风险险识识别别基基础础：项项目目自自身身特特点点、外外部部环环境境、生命周期各个阶段生命周期各个阶段12项目风险识别的过程项目风险识别的过程13项目风险的分类项目风险的分类划分依据划分依据类型类型风险后果风险后果纯粹风险、投机风险纯粹风险、投机风险风
8、险来源风险来源自然风险、人为风险自然风险、人为风险风险是否可管理风险是否可管理可管理风险、不可管理风险可管理风险、不可管理风险风险影响范围风险影响范围局部风险、总体风险局部风险、总体风险风险后果承担者风险后果承担者业主、政府、承包商、投资方业主、政府、承包商、投资方风险的可预测性风险的可预测性已知风险、可预测风险、不可预测风险已知风险、可预测风险、不可预测风险14项目风险的分类项目风险的分类风险类型风险类型主要风险因素主要风险因素风险来源风险来源主观风险主观风险专家经验、主观判断专家经验、主观判断客观风险客观风险项目目前及过去的风险管理记录项目目前及过去的风险管理记录生命周期生命周期概念阶段概
9、念阶段未做可行性研究、目标不明、界定不清未做可行性研究、目标不明、界定不清开发阶段开发阶段没有风险管理计划、职能界定差、缺乏经验没有风险管理计划、职能界定差、缺乏经验实施阶段实施阶段人力物力财力短缺、进度和范围变化、天气环境人力物力财力短缺、进度和范围变化、天气环境收尾阶段收尾阶段质量差、客户不接受、现金流量出现问题质量差、客户不接受、现金流量出现问题业务业务商业风险商业风险经济萧条、通货膨胀、竞争失败、消费者反对经济萧条、通货膨胀、竞争失败、消费者反对保险风险保险风险财产损失、间接引致的损失、法律责任、人事财产损失、间接引致的损失、法律责任、人事状况状况外部风险外部风险政治法律变动、偶然事件
10、、市场风险、环境社会政治法律变动、偶然事件、市场风险、环境社会内部风险内部风险技术变革、设计问题、成本超支、安全问题技术变革、设计问题、成本超支、安全问题法律风险法律风险许可证、专利权、合同失效及诉讼、分包商行为许可证、专利权、合同失效及诉讼、分包商行为15项目中常见的风险项目中常见的风险16风险识别的结果风险识别的结果风险管理清单风险管理清单编号：编号：日期：日期：项目名称：项目名称：审核人：审核人：批准人：批准人：序号序号 风险名称风险名称 风险因素风险因素详细情况详细情况可能后果可能后果 备注备注已识已识别风别风险险1 12 23 3潜在潜在风险风险1 12 23 317风险识别的方法风
11、险识别的方法一、检查表一、检查表利用检查表进行风险识别时，将项目可能发生利用检查表进行风险识别时，将项目可能发生的很多潜在风险列于一个表上，供识别人员进的很多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似的风险。列或类似的风险。内容：内容：1 1、项目成功或失败的缘由、项目成功或失败的缘由 2 2、项目其他方面规划的结果、项目其他方面规划的结果 3 3、项目产品或服务的说明书、项目产品或服务的说明书 4 4、项目可用的资源、项目可用的资源18项目管理成功与失败缘由检查表项目管理成功与失败缘由检查表19工程施工质量风险检
12、查表工程施工质量风险检查表引起施工质量风险的原因引起施工质量风险的原因本项目情况本项目情况违违反反基基本本建建设设程序程序可行性研究不充分，有缺漏可行性研究不充分，有缺漏违章承接项目，如越级设计或施工违章承接项目，如越级设计或施工违反设计程序，如未作详细研究就设计违反设计程序，如未作详细研究就设计设计不完整就施工设计不完整就施工其他其他地地质质勘勘查查、基基础础处处理理失误失误地质勘查失误或精度不足地质勘查失误或精度不足勘察报告不详、不准、甚至错误勘察报告不详、不准、甚至错误基础处理设计方案不当基础处理设计方案不当基础处理未达设计要求基础处理未达设计要求基础处理材料或工艺不当基础处理材料或工艺
13、不当其他其他20风险识别的方法风险识别的方法二、头脑风暴法二、头脑风暴法头头脑脑风风暴暴法法是是要要求求不不同同学学问问领领域域的的专专家家组组成成专专家小组，以专家的创建性思维来获得将来信息。家小组，以专家的创建性思维来获得将来信息。过程：过程：1 1、人员选择、人员选择 2 2、明确中心议题、并醒目标注、明确中心议题、并醒目标注 3 3、轮番发言并记录、轮番发言并记录 4 4、发言终止、发言终止 5 5、对看法进行评价、对看法进行评价21风险识别的方法风险识别的方法l三、德尔菲法三、德尔菲法l德德尔尔菲菲法法是是一一种种反反馈馈匿匿名名函函询询法法，也也叫叫专专家家调调查法。查法。l过程：
14、过程：221313、4 4 项目风险评价项目风险评价项目风险评价包括风险分析与风险评价。项目风险评价包括风险分析与风险评价。风风险险分分析析包包括括定定性性分分析析与与定定量量分分析析。定定性性分分析析是是确确定定风风险险发发生生的的可可能能性性及及其其后后果果的的严严峻峻性性；定量分析是量化风险的发生概率及影响后果。定量分析是量化风险的发生概率及影响后果。风风险险评评价价就就是是依依据据风风险险分分析析的的结结果果进进行行评评价价，并依据严峻程度进行排序。并依据严峻程度进行排序。23风险定性分析风险定性分析1 1、风险影响矩阵、风险影响矩阵u概概率率统统计计学学中中描描述述不不确确定定程程度
15、度的的一一种种图图形形表表示示方方式式，用用于于展展示示各各种种可可能能结结果果发发生生的的相对可能性。相对可能性。24风险影响矩阵的运用风险影响矩阵的运用DBAC25风险定量分析风险定量分析决策树分析法决策树分析法决决策策树树分分析析法法是是对对所所考考虑虑的的决决策策以以及及接接受受各各种种方案可能产生的后果进行描述的一种图解法。方案可能产生的后果进行描述的一种图解法。决策树一般包括以下几部分：决策树一般包括以下几部分：决决策策节节点点，从从这这里里引引出出的的分分支支叫叫做做方方案案分分支支状状态态节节点点，从从这这里里引引出出的的分分支支叫叫做做状状态态分分支或概率分支支或概率分支结果
16、节点结果节点26决策树分析法决策树分析法公式：公式：E(x)=E(x)=X Xi iP P(X(Xi i)u（E(x)E(x)为为随随机机变变量量x x的的期期望望值值，X Xi i为为随随机机变变量量x x的取值，的取值，P(XP(Xi i)为为x x取取X Xi i的概率）的概率）步骤：步骤：u1 1、画出决策树形图、画出决策树形图u2 2、计算损益值、计算损益值u3 3、比较损益值的大小、比较损益值的大小27决策树分析法应用案例决策树分析法应用案例某某光光学学厂厂有有两两个个产产品品方方案案项项目目：一一种种方方案案是是接接着着生生产产原原有有的的全全自自动动型型老老产产品品，另另一一种
17、种是是生生产产新新产产品品。依依据据分分析析预预料料，假假如如市市场场需需求求量量大大，生生产产老老产产品品可可获获利利3030万万元元，生生产产新新产产品品可可获获利利5050万万元元。假假如如市市场场需需求求量量小小，生生产产老老产产品品仍仍可可获获利利1010万万元元，生生产产新新产产品品将将亏亏损损5 5万万元元。另另据据市市场场分分析析知知，市市场场需需求求量量大大的的概概率率为为0.80.8，需需求求量量小小的的概概率率为为0.20.2。试试分分析析确确定定哪哪种种方方案案风风险最小？险最小？28决策树分析法应用案例决策树分析法应用案例l1 1、绘制决策树、绘制决策树2 2、计算期
18、望值、计算期望值u节点节点2 2：300.8+100.2=26300.8+100.2=26（万元）（万元）u节点节点3 3：500.8+500.8+（-5-5）0.2=390.2=39（万元）（万元）3 3、比较期望值、比较期望值umaxmax26,3926,39=39=39（万元）（万元）123老产品老产品新产品新产品需求量大需求量大 0.8 0.8需求量小需求量小 0.2 0.2301050-529项目风险评价项目风险评价301313、4 4 项目风险应对项目风险应对风险应对就是对项目风险提出处理看法和方法。风险应对就是对项目风险提出处理看法和方法。在在对对项项目目进进行行风风险险识识别别
19、、定定性性定定量量估估计计和和评评价价之之后后，得得到到项项目目风风险险发发生生的的概概率率、损损失失严严峻峻程程度度。再再依依据据项项目目的的要要求求，确确定定应应实实行行什什么么样样的的措措施施，以以达达到到降降低低风风险险事事务务发发生生的的概概率率和和削削减减损失的程度。损失的程度。31风险应对规划表风险应对规划表文档编号文档编号填表人填表人填表日期填表日期项目名称项目名称项目经理项目经理风险名称风险名称风险编号风险编号风险提出人风险提出人提出日期提出日期风险负责人风险负责人风险概率风险概率风险等级风险等级风险产生的原因风险产生的原因风险影响的描述风险影响的描述为防止风险发生为防止风险
20、发生所应采取的措施所应采取的措施风险发生时的应对措施风险发生时的应对措施残留风险的处理方法残留风险的处理方法二次风险的处理方法二次风险的处理方法应对风险的资源安排应对风险的资源安排32项目风险应对的方法项目风险应对的方法一、风险回避一、风险回避风风险险回回避避是是指指风风险险潜潜在在威威逼逼发发生生的的可可能能性性较较大大、后后果果较较严严峻峻、又又没没有有其其他他策策略略可可用用时时，通通过过主主动动放放弃弃项项目目或或变变更更项项目目支支配配来来中中断断风风险险源源，从从而而消消退退项项目目风风险险产产生生的的条条件件，遏遏制制风风险险事事务务的的发生，保证项目建设目标的实现。发生，保证项
21、目建设目标的实现。适用范围：适用范围：1 1、概率很大且潜在损失很严峻的项目、概率很大且潜在损失很严峻的项目2 2、概率不大、但造成的损失是灾难性的项目、概率不大、但造成的损失是灾难性的项目33风险回避的方法风险回避的方法终止法终止法放弃项目放弃项目中止项目中止项目转让项目转让项目工程法工程法通过技术手段避免风险事件的发生通过技术手段避免风险事件的发生通过技术手段消除已存在的风险因素通过技术手段消除已存在的风险因素程序法程序法教育法教育法34风险回避的局限性风险回避的局限性1 1、回回避避风风险险的的同同时时也也可可能能会会失失去去从从中中获获益益的的可能性可能性2 2、中中途途停停止止项项目
22、目建建设设或或某某项项方方案案的的实实施施，往往往须要付出很大的代价往须要付出很大的代价3 3、回避一种风险可能产生另一种新的风险、回避一种风险可能产生另一种新的风险4 4、阻碍新技术的应用和创新思维的发展、阻碍新技术的应用和创新思维的发展35项目风险应对的方法项目风险应对的方法二、风险转移二、风险转移风风险险转转移移是是指指风风险险担担当当者者通通过过确确定定的的途途径径将将应应对风险的权利和责任转移给其他担当者。对风险的权利和责任转移给其他担当者。原则：原则：1 1、将风险转移给最有实力担当的一方或多方、将风险转移给最有实力担当的一方或多方2 2、风险担当者能够得到相应水平的收益、风险担当
23、者能够得到相应水平的收益3 3、风险转移的措施正值合法、风险转移的措施正值合法36风险转移的方法风险转移的方法37工程担保中的三方关系图工程担保中的三方关系图保证人保证人连连带带合合同同担担保保合合同同债务人债务人债权人债权人主合同主合同38风险转移的局限性风险转移的局限性1 1、项项目目非非保保险险风风险险转转移移受受到到国国家家法法律律和和标标准准化合同文本的限制化合同文本的限制2 2、项目非保险风险转移存在确定的盲目性、项目非保险风险转移存在确定的盲目性3 3、从从理理论论上上讲讲，项项目目非非保保险险风风险险转转移移是是特特别别经经济济的的，但但在在某某些些风风险险转转移移中中，可可能
24、能会会支支付付较较高的费用高的费用39项目风险应对的方法项目风险应对的方法三、风险缓和三、风险缓和风风险险缓缓和和又又称称风风险险减减轻轻，是是通通过过确确定定的的措措施施和和手手段段将将风风险险发发生生的的概概率率和和造造成成的的损损失失降降低低到到可可接接受受的水平。的水平。风险缓和的内容风险缓和的内容风险缓和的途径风险缓和的途径降低风险事件发生的概率降低风险事件发生的概率减少构成风险的因素减少构成风险的因素防止现存风险的进一步扩散防止现存风险的进一步扩散降低风险扩散的速度、限制风险的降低风险扩散的速度、限制风险的影响空间影响空间在时间和空间上将风险因素和被保在时间和空间上将风险因素和被保
25、护对象隔离护对象隔离迅速处理风险造成的损失迅速处理风险造成的损失降低风险发生的概率降低风险发生的概率减小风险造成的损失减小风险造成的损失分散风险分散风险40项目风险应对的方法项目风险应对的方法四、风险自留四、风险自留风风险险自自留留又又称称风风险险接接受受，是是指指项项目目管管理理单单位位权权衡衡了了其其他他风风险险应应对对策策略略之之后后，出出于于经经济济性性和和可可行行性性的的考考虑虑，仍仍将将风风险险保保留留在在主主体体内内部部，并并实实行行内内部部限限制制等等措措施施来来化化解解风风险险，或或者者对对这这些些保保留留下下来来的的风风险险不不实实行行任任何何措措施施，自自行行担担当当风风
26、险险后果的一种风险应对策略。后果的一种风险应对策略。41风险自留的适用范围和途径风险自留的适用范围和途径适用范围适用范围途径途径1 1、风风险险自自留留预预留留费费用用低低于于向向保保险公司投保需缴纳的保费险公司投保需缴纳的保费2 2、项目风险最大期望损失较小、项目风险最大期望损失较小3 3、短短期期内内项项目目管管理理单单位位有有承承受受最大期望损失的经济能力最大期望损失的经济能力4 4、管管理理人人员员素素质质高高，管管理理能能力力强强5 5、无无法法采采取取其其他他有有效效的的风风险险应应对策略对策略从从现现金金净净收收入入中中支支出出建立非基金储备建立非基金储备成立专业自保公司成立专业
27、自保公司借入资金借入资金42风险应对策略的比较风险应对策略的比较风险发生概率风险发生概率后果损失后果损失高高低低大大小小风险缓和风险缓和风险转移风险转移风险回避风险回避风险自留风险自留43风风险险应应对对策策略略的的应应用用风险分类风险分类应对策略应对策略政治风险政治风险战争、暴乱战争、暴乱风险回避、风险自留风险回避、风险自留政局变化、政权更迭政局变化、政权更迭风险回避、风险自留风险回避、风险自留法律变化或对当地法律不清楚法律变化或对当地法律不清楚风险自留、风险缓和风险自留、风险缓和经济风险经济风险 汇率变动汇率变动风险自留、风险转移风险自留、风险转移通货膨胀通货膨胀风险自留、风险转移风险自留
28、、风险转移社会风险社会风险 社会风气、风俗习惯、宗教信仰等社会风气、风俗习惯、宗教信仰等风险回避、风险缓和风险回避、风险缓和自然风险自然风险 气象、水文、地质等不利环境条件气象、水文、地质等不利环境条件风险转移风险转移不可抗力因素，如海啸、地震不可抗力因素，如海啸、地震风险回避、风险自留风险回避、风险自留技术风险技术风险重大施工技术的不确定性重大施工技术的不确定性风险回避、风险转移风险回避、风险转移新技术、新方法不成熟新技术、新方法不成熟风险回避风险回避工程设计不合理工程设计不合理风险转移风险转移商务风险商务风险 合同条款不明确合同条款不明确风险缓和风险缓和组织风险组织风险 各方的组织协调不当
29、各方的组织协调不当风险自留、风险缓和风险自留、风险缓和不同岗位的衔接问题不同岗位的衔接问题风险自理、风险缓和风险自理、风险缓和行为风险行为风险 承包商偷工减料承包商偷工减料风险回避、风险缓和风险回避、风险缓和供应商提供劣质材料、设备供应商提供劣质材料、设备风险回避、风险缓和风险回避、风险缓和441313、5 5 项目风险监控项目风险监控项项目目风风险险监监控控就就是是跟跟踪踪已已识识别别的的风风险险，监监测测剩剩余余风风险险并并不不断断识识别别新新的的风风险险，修修订订风风险险管管理理支支配配，保保证证其其切切实实执执行行，并并评评估估这这些些支支配配对对降降低低风险的效果。风险的效果。项项目
30、目风风险险监监控控包包括括风风险险的的监监测测和和限限制制两两个个过过程程。风风险险监监测测是是对对已已识识别别的的风风险险进进行行跟跟踪踪检检查查；风风险险限限制制是是实实行行相相应应措措施施对对原原风风险险应应对对支支配配进进行行调整。调整。45是是风风险险监监测测的的过过程程实施风险应对支配实施风险应对支配收集实际执行状况数据收集实际执行状况数据处理相关数据处理相关数据（整理、统计、分析）（整理、统计、分析）风险实际状况与风险风险实际状况与风险管理目标相比较管理目标相比较出现偏差？出现偏差？进入风险限制进入风险限制否否46风风险险限限制制的的过过程程出现偏差出现偏差分析偏差产生缘由分析偏差产生缘由分析偏差对项目质量、分析偏差对项目质量、进度、成本的影响进度、成本的影响确定后续工作的限制条件确定后续工作的限制条件实施相应限制措施实施相应限制措施接着进行风险监测接着进行风险监测小组作业（小组作业（4-5人一组）人一组）策划一个毕业旅行两日游的项目（1）为这个项目做一个简洁的实施支配，画出工作分解结构图（至少三层）；（2）利用甘特图做简洁的进度支配；（3）做一个简洁的成本预算（估算）（4）为这个项目做简洁的风险识别并列出相应的防范措施。47l作业结果6月18日下午2点前发送电子文档到kweisdu.edu，以收到时间为准。l作业写明小组成员，学号。48