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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试卷金基础知识练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况。A.期望B.预计C.当前D.历史【答案】D2、下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是()。A.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生B.社会保障基金C.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工D.净资产 1800 万元的单位投资者【答案】A3、股权投资基金管理人是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列不属
2、于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是（）。A.缴款安排B.未投资资本C.收益分配约定D.补缴细则【答案】D5、（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.新三版上市B.发行股票C.发新股D.IPO【答案】D6、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、（2020 年真题）关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务，以下表述错误的是（）A.创业投资基金通过丰富的投后管理手段，
3、提高所投资企业的创业成功概率B.创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况C.创业投资基金采取股权投资的创新方式，通过创新的静态估值方法，实现风险和期望收益的均衡匹配D.创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施【答案】C8、（），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。A.保护性条款B.回购条款C.反稀释条款D.董事会席位条款【答案】B9、基金业协会采用会员制，下列不属于联席会员的是（）。A.基金销售机构B.支付结算
4、机构C.证券期货交易所D.律师事务所【答案】C10、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（）的指令，及时办理清算、交割事宜。A.基金投资者B.董事会C.基金管理人D.原始股东【答案】C11、投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D12、(2017 年)有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经（）同意，且其他股东有优先受让权。A.其他所有股东B.其他股东过半数C.其他股东 23 以上D.所有股东过半数【答案】B13、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.
5、【答案】D14、（）中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。A.基金合同B.招募说明书C.基金托管协议D.基金宣传资料【答案】A15、基金份额登记机构，提供的服务不包括（）A.建立并管理投资者的基金账户B.办理基金份额认缴、退出C.基金交易确认D.保管投资者名册【答案】B16、股权投资母基金甲，投资了股权投资资金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，说法正确的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务B.母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资C.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一
6、级投资业务D.母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资【答案】B17、股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露（）两方面的要求上。A.时间B.期限C.形式D.目的【答案】C18、以下关于清算退出说明不正确的是（）A.清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务B.收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权C.对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以强迫债务人清偿D.公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务
7、，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务【答案】C19、关于拖售权条款，以下表述错误的是（）。A.拖售权行使时的交易价格通常由股权投资基金和收购方进行协商B.拖售权条款仅保障主动参与被投企业管理经营的股权投资基金的收益C.通常情况下，被投企业会对拖售权的行使设置一定条件D.拖售权条款有助于股权投资基金在被投企业并购退出机会出现时掌握一定主动性【答案】B20、下列关于中国证券投资基金业协会的性质，说法正确的是（）。A.基金业协会是政府团体法人B.基金服务机构不得加入基金行业协会C.基金业协会以自己所有的财产承担民事责任D.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员【答案
8、】C21、(2017 年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。A.基金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】C22、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.B.C.D.【答案】C23、（2020 年真题）根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业（）A.I、II、III
9、B.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C24、（2020 年真题）A 公司原始股东持有公司 77%的股权，B 股权投资基金持有公司 23%的股权，现 X 公司拟受让 A 公司原始股东持的 45%股权，根据 B 股权投资基金和原始股东的约定，B 股权投资基金有权转让 10.35%的股权，原始股东仅能转让 34.65%的股权，该交易涉及的投资条款是（）A.估值条款B.保护性条款C.拖售权条款D.随售权条款【答案】D25、（2017 年真题）股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（）通过。A.全体股东所持表决权的 23 以上B.出席股东大会的股东所持表决
10、权的 12 以上C.出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上D.全体股东所持表决权的 12 以上【答案】C26、投资后阶段常用的监控指标不包括（）。A.管理指标B.经营指标C.估值指标D.财务指标【答案】C27、关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（）。A.清算事由通过基金合同约定B.清算由基金管理人负责C.基金存续期没有届满不能对基金进行清算D.清算报告由基金管理人编制【答案】A28、基金业协会设会员代表大会，负责制定和修改章程，下列属于其职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、下列属于政府引导基金特点的是（）。A.不以营利为目的B.风险高C.周期短D.流动性强
11、【答案】A30、目前，我国已成为全球股权投资市场的第（）位。A.1B.2C.3D.4【答案】B31、股权投资基金募集中，投资者应当以（）方式承诺其为自己购买股权投资基金。A.口述B.电话C.点头默认D.书面【答案】D32、根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式?A.做市方式B.上市转让方式C.股权转让方式D.清算方式【答案】A33、公司制股权投资基金章程必备条款包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（）的要求。A.独立性原则B.全
12、面性原则C.成本效益原则D.相互制约原则【答案】D35、（2020 年真题）关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是（）。A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员C.高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得【答案】D36、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，A.10B.3C.5D.15【答案】A37、某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投
13、资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（）。A.无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数B.无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数C.穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数D.穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数【答案】D38、募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金（）。A.拥有 200 万元存款，年均收入 15 万元的中学教师B.持有价值 200 万元股票，近三年年均收入 25 万元的股民C.拥有价值 500 万元别墅
14、，近三年年均收入 30 万元的律师D.持有 100 万元国债，近三年年均收入 55 万元的医生【答案】D39、股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由（）转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。A.债权形态B.股权形态C.资本形态D.资产形态【答案】B40、(2017 年)我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D42、股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（）的利益。A.股权投资基金
15、B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】A43、收购方的自有资金和外部资金的比例，不属于通常取决于因素的一项是（）。A.目标公司所能产生的现金流B.内部资金的流转C.外部资金的融资成本D.资本结构的风险【答案】B44、财务尽职调查涵盖企业的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、(2017 年)财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满 2 年（24 个月）的，可以按照投资额的（）在股权持有满 2 年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。A.50B.60C.70D.8
16、0【答案】C46、将企业的主要财务指标乘以倍数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果的估值法是（）。A.相对估值法B.贴现现金流法C.清算价值法D.成本法【答案】A47、基金条款书常见的基金条款不包括（）。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】A48、股权投资基金的特点，不包括（）A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】D49、下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是（）。A.工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责B.财政部和国家发展改革
17、委负责政府投资基金的管理和规范工作C.商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理D.公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用【答案】C50、(2016 年)下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业【答案】C