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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷金基础知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.美国创业投资协会（NVCA）B.美国小企业管理局（SBA）C.小企业投资公司计划（SBIC）D.美国研究与发展公司（ARD）【答案】D2、(2017 年)一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（）。A.本金、业绩报酬、门槛收益B.本金、门槛收益、业绩报酬C.业绩报酬、本金、门槛收益D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】B3、下
2、列标准是 R1 的划分参考标准是（）A.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准B.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准C.产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流动性较好，投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准D.产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动率很高，投资标的流动性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠杆【答案】A4、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（）。A
3、.信息不对称比较严重B.创业成功的确定性较高C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高【答案】B5、对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑（）A.、B.、C.、D.、【答案】B6、下列关于市销率的计算及适用表述有误的是（）。A.市销率倍数=股权价值销售收入B.市销率倍数=每股价值每股销售收入C.股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用D.市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业【答案】D7、（2017 年真题）下列不属于股权投资
4、基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C8、以下关于有限合伙型股权基金收益分配的表述中，错误的是（）A.合伙型股权投资基金的收益分配方式，应当依照合伙协议的约定办理B.合伙协议未约定的，可以由合伙人协商决定C.合伙人经过协商仍未能作出决定的，可由各合伙人按照认缴的出资比例进行分配D.无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配【答案】C9、增值服务通常包括以下几方面的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、（）不是管理人内部控制要素。A.信息
5、与沟通B.风险评估C.投资收益D.内部监督【答案】C11、（2021 年真题）关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（）。A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量B.完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人【答案】D12、股权投资机构尽职调查的目的（）A.投资和判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息B.投资人对目标公司切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动C.是尽可能全面地获取目标公司的真实信息D.获取目标
6、公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险【答案】C13、下列关于清算退出的说法，错误的是（）。A.清算退出的方式包括破产清算和解散清算B.破产清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产D.公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产【答案】B14、关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务D.股权投资
7、基金通常可以接受非货币出资【答案】D15、目前，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】C16、下列对基金业绩评价的说法错误的是（）A.了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一B.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测C.对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题D.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善【
8、答案】A17、（2017 年真题）在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（）同意。A.全体合伙人过半数B.全体合伙人 23 以上C.全体合伙人D.全体合伙人 13 以上【答案】C18、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）A.独立性、完整性、真实性B.真实性、准确性、完整性C.及时性、准确性、非营利性D.全国性、行业性、统一性【答案】B19、基金管理人是（）机构。A.自行募集B.间接募集C.委托募集D.公开募集【答案】A20、天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的，可以按照投资额的（）抵扣转让该初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.70%B
9、.80%C.90%D.100%【答案】A21、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】A22、(2017 年)目前，我国股权投资基金允许以（）方式募集资金。A.公开B.非公开C.公开或者非公开D.以上都不是【答案】B23、境内间接上市的主要方式不包括（）A.企业通过借壳上市的,一般上市公司的实际控制人将发生变化B.企业可以通过资产重组或借壳上市等方式间接上市C.基金可通过现金+股权”的方式,实现部分退出D.被投资企业可以通过申报 IPO 将企业股权转变为上市公司的股权【答案】D24、基金管理人委托基金销售机构募集基金，下列有关受托责任
10、的表述中正确的是（）。A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定B.基金管理人仍需依法承担责任，不得因委托募集免除C.受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定D.受托责任承担方为基金销售机构【答案】B25、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.B.C.D.【答案】D26、（2017 年真题）在股权投资基金的投资中，（）阶段主要解决项目来源问题。A.项目立项B.项目开发C.初步尽职调查D.投资决策【答案】B27、私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束
11、之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C28、股权投资基金清算的原因，包括（）A.B.C.D.【答案】A29、合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（）A.B.C.D.【答案】D30、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）。A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询
12、业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】C31、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。A.B.C.D.【答案】A32、服务机构及其主要负责人在（）年之内（）次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.1、1B.1、2C.2、1D.2、2【答案】D33、决定办事机，构和专业委员会的设立、变更和注销是中国证券投资基金业协会（）机构的职权。A.监事会B.理事会C.会员
13、大会D.会长办公会【答案】B34、（2020 年真题）关于并购基金，以下表述错误的是（）A.并购基金是财务投资者B.并购基金主要是杠杆收购基金C.并购基金通常在收购中会产生协同效应D.并购基金是一种所有权转移的投资方式【答案】C35、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加的原因包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A36、以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）。A.在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目
14、录C.处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动D.公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东【答案】B37、受托募集机构是指（）。A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】B38、在基金信息披露内容方面，（）原则要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.真实性B.完整性C.易解性D.准确性【答案】D39、关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（）。A.市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批B.在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管
15、人托管，C.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定，D.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。【答案】A40、以下授权控制说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人可全权授予经营层B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行【答案】A41、下列属于基金托管的作用的有（）。A.、B.、
16、C.、D.、【答案】D42、根据中华人民共和国合伙企业法的相关规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。A.1 个以上 50 个以下B.2 个以上 50 个以下C.10 个以上 50 个以下D.50 个以上 100 个以下【答案】B43、2016 年 2 月 5 日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。A.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告B.私募股权投资基金监督管理暂行办法C.证券投资基金法D.证券投资基金销售管理办法【答案】A44、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及
17、子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D45、下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（）。A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文【答案】B46、关于股权
18、投资项目清算退出的说法，错误的是（）。A.清算退出损失是可以避免的B.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方法退出C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择D.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环【答案】A47、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（）。A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金结股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割D.变更登记事项涉及修改公司
19、章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D48、股权投资母基金的业务不包括（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间接投资【答案】D49、我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、(2017 年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取 1管理费B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金【答案】A