《贵州省2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《贵州省2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、贵州省贵州省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规过关检年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】B2、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，
2、并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A.1B.3C.5D.7【答案】B3、（2018 年真题）设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A4、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】D5、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】A6、（）应当对期货从业人员的执业行为进
3、行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A7、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】B8、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.处 5 年以下有期徒刑或者拘役
4、，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金【答案】D9、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】A10、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D11、证券公司对客户未充分揭示
5、期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】C12、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】B13、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A14、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.2B
6、.3C.4D.6【答案】B15、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】D16、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】D17、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中
7、国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A18、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D19、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易【答案】D20、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B21、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013 年 7 月 8 日卖出大豆期货合约 100手，当天
8、大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手，造成兴盛公司 500 万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的 500 万元损失应由（）承担。A.期货交易所B.兴盛公司C.期货公司D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】B22、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.结算D.期货准备金【答案】C23、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例
9、为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A24、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】B25、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年D.不少于 5 年【答案】D26、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.
10、其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A27、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的奖励办法D.对会员的纪律处分【答案】C28、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】C29、甲是某期货公司客户，某 H 结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B.期货公司次日可以按
11、照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司的行为不应当认定为透支交易D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任【答案】C30、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】B31、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】A32、（2018 年真题）设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A33、可以指定交割仓库的
12、是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】D34、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】C35、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）A.重新参加期货从业人员资格考试B.重新
13、申请期货从业人员资格C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训D.在期货公司实习 3 个月【答案】C36、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】B37、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A.中国期货业协会提名，董事会通过B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】B38、在我国，结算担保金主要用于（）。A.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期
14、货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失【答案】A39、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。A.100B.120C.125D.150【答案】D40、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B41、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C42、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A.资产管理业务负责人B.首席风
15、险官C.总经理D.中国证监会及其派出机构【答案】D43、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.2 年B.一年C.半年D.3 年【答案】C44、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B45、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/2；1/2B.1/2；2/3C.2/3；2/3D.2/3；1/2【答案】B46、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采
16、取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.1B.2C.3D.5【答案】B47、设立期货公司，应由（）批准。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D48、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长 1 人.副理事长 12 人C.理事会会议至少每半年召开一次D.理事会每次会议应当于会议召开 15 日前通知全体理事【答案】D49、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务
17、院期货监督管理机构【答案】B50、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。A.10 人B.15 人C.20 人D.30 人【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近 1 年内存在不良信用记录B.近 2 年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D.近 2 年内因诈骗罪受过刑事处罚【答案】ABCD2、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A.期货公司在期货交易
18、所的交易席位B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C.期货公司在期货交易所的会员资格费D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【答案】ABC3、监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有（）。A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了 R2 风险等级的产品B.未对专业投资者履行录音或录像程序C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有 8 个D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者【答案】AC4、根据证券期货投资者适当性管理办法，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当
19、通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（）。A.投资知识测试B.模拟交易C.追加了解信息D.风险承受评估报告【答案】ABC5、因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年 不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有（）A.期货交易所的从业人员B.证券登记结算机构的从业人员C.证券交易所的从业人员D.证券服务机构的从业人员【答案】ABCD6、首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交（）A.周度工作报告B.月度工作报告C.季度工作报告D.年度工作报告【答案】CD7、某期货公司注册资本为 1 亿元，其中甲公司出资 700 万元
20、。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】ABCD8、未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A.理事长、副理事长B.董事长、副董事长、董事会秘书C.监事会主席、监事会副主席D.总经理、副总经理【答案】ABCD9、对于研究分析报告，期货公司应（）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使
21、用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为 3 个月或 6 个月【答案】ABC10、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.财政部【答案】AB11、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A.经纪业务和自营业务B.标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则C
22、.风险控制制度和交易异常情况的处理程序D.期货交易、交割和结算制度 E【答案】CD12、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（）。A.撤销其期货从业资格B.3 年内拒绝受理其从业资格申请C.3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格 6 至 12 个月【答案】AC13、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方【答案】AB14、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开
23、前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5 万元以上 50 万元以下的罚款【答案】BC15、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A.高于客户指令价格卖出B.高于客户
24、指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入【答案】AD16、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。A.李平在期货公司兼任合规部主任B.在任首席风险官期间向监事会负责C.李平在期货公司兼任财务负责人D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通果了对李平的任命决议【答案】BCD17、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。A.忠于职守B.严控风险C.恪守诚信D.勤勉尽责 E【答案】ACD18、申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件包括（）。A.净资本不低于人民币
25、 5 亿元B.申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于 B 类 BB 级D.具有可行的资产管理业务实施方案 E【答案】ABD19、经营机构有下列（）情形之一的，给予警告，并处以 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以下罚款。A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的B.未按规定进行投资者类别转化的C.未建立或者更新投资者评估数据库的D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的【答案】ABCD20、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。A.全面结算会员期货公司B.非结算会员C.特別结算会员期货公司D.客户【答案】AB