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1、吉林省吉林省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规过关检年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资者保障基金D.期货投资者保障基金管理机构【答案】C2、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B 商定的方案处理B.由 C 期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B3、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证
2、金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A4、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。A.五万元以上五十万元以下罚金B.三万元以上三十万元以下罚金C.三万元以上五十万元以下罚金D.五万元以上三十万元以下罚金【答案】B5、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D6、甲期货公司共有 10 家
3、营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）。A.4100 万元B.5100 万元C.3900 万元D.4000 万元【答案】B7、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。A.期货交易所所在地人民政府B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C8、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所D.期货公司【答案】A9、某
4、证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估作价为 3000 万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资B.方案符合规定C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】A10、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C11、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展
5、投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易【答案】B12、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D13、A 期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为 5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金
6、”为 200 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。A.5700 万元B.5900 万元C.6300 万元D.6100 万元【答案】D14、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.监督管理B.公司治理C.财务制度D.人事制度【答案】B15、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进
7、行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D16、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A17、根据期货交易所管理办法，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】D18、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。A.1B.2C.6D.12【答案】B19、2015 年，甲期货交易所的
8、手续费首日为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B20、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序【答案】A21、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。A.客户B.期货交易所和期货公司C.期货公司D.期货交易所【答案】D22、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理
9、委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.3B.5C.1D.2【答案】A23、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D24、根据期货市场客户开户管理规
10、定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】B25、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。A.3B.4C.5D.6【答案】A26、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】C27、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货公司总部D.具有专业资质的投资咨询公司【答案】A28、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业
11、务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C29、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B30、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】A31、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站【答案】D32、A 证券公司为具有向期货公
12、司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B 期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系（）。A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】B33、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合
13、约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D34、小李是 A 期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A35、下列关于期货保证金的表述，错误的是()。A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C.
14、非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用.挪用D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】A36、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】A37、某期货公司的期未报表显示，其净资本为 15000 万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 200 万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为 400 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400
15、 万元B.15200 万元C.14400 万元D.14800 万元【答案】B38、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A39、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（
16、）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】A40、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D41、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的
17、方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D42、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】C43、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】B44、中国证监会某派出机构对辖区内
18、期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】A45、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】B46、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人
19、员资格证书D.2 名推荐人的书面推荐意见【答案】D47、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.15C.20D.10【答案】D48、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A.合资经营B.融资经营C.独立经营D.合并经营【答案】C49、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】
20、A50、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是（）A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试B.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风
21、险D.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制欲承受能力【答案】BD2、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.从业人员不得以个人名义参加期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂【答案】AB3、我国制定期货从业人员执业行为准则的目的在于()。A.维护期货市场秩序B.规范期货从业人员执业行为C.促使其提高职业道德和业务素质D.加
22、强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【答案】ABC4、下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（）。A.期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告D.期货交易所终止后，清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准【答案】CD5、下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（）。A.建立并执行当日负债结算制度B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告C.对非结算会员的所有科目的内容应当与期货交易所保持一致D.确保交易结算报告真实、准确和完整
23、【答案】BD6、2015 年 11 月 26 日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆 2016 年 3 月期货合约 10 手，价格为 2000 元/吨。该期货公司在市场上将该合约以 2100 元/吨的价格成交，则（）。A.高于客户指令价格的差价利益是 10000 元B.差价利益必须返还给王某C.在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D.差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理【答案】ACD7、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得()客户资产。A.扣划B.查封C.冻结D.查询【答案】ABC8、期货公司或者分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机
24、构应当依法办理期货业务许可证注销手续（）。A.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业B.主动提出注销申请C.营业执照被公司登记机关依法注销D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上【答案】ABC9、下列应遵守期货从业人员管理办法的人员包括（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务 E【答案】ABC10、依照期货交易管理条例的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记
25、等资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户【答案】ABCD11、假设某期货交易所截至 2007 年第 1 季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为 7.9 亿元，该期货交易所 2007 年第 1 季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料B.应确保财务记录和档案完整、真实C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支D.在保障基金总额达到 8 亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金【答案】ABCD12、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为。A.利用结算业务
26、关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.为非结算会员提供结算服务【答案】ABC13、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（）。A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户资产的报告D.关于清退客户情况的报告【答案】ABCD14、下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（）。A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【答
27、案】BD15、期货公司欺诈客户的行为有（）.A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书B.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D.挪用客户保证金【答案】ABD16、对于研究分析报告，期货公司应（）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一
28、般为 3 个月或 6 个月【答案】ABC17、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.经营计划B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.律师事务所出具的法律意见书【答案】ABCD18、根据期货市场客户开户管理规定，下列表述中正确的是（）.A.中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整B.期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理C.中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码D.期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理【答案】BCD19、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.财政部【答案】CD20、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A.违反规定收取手续费的B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的C.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的D.不按照规定建立.健全结算担保金制度的【答案】ABCD