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1、湖北省湖北省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规自测提年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A2、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国家商务部D.中国证监会及其派出机构【答案】D3、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后
2、者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C4、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A5、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.5 万元B.9 万元C.8.1 万元D.6.4 万元【答案】B6、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每
3、（）年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.5【答案】B7、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D8、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.期货公司B.中国证券监督管理委员会C.期货交易所D.期货业协会【答案】C9、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.
4、中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】D10、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】C11、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A.期货交易所是以营利为目的的B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】A12、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存
5、取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A13、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。A.分支机构营业执照副本复印件B.分支机构负责人任职资格证明C.总经理签署的证明文件D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】C14、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】A15、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立
6、期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D16、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。A.客户B.期货交易所和期货公司C.期货公司D.期货交易所【答案】D17、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B18、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违
7、法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.l 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A19、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.财务会计.内部控制制度B.交易纠纷的处理方式C.违规.违约行为及其处理办法D.保证金的管理和使用制度【答案】A20、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B21、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期
8、货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构【答案】D22、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A.C1.C5B.C5.C1C.C2.C3D.C3.C2【答案】A23、2015 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9 万元。2016 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016 年 5 月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某
9、造成损失。根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A24、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D25、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C26、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日
10、起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.20C.15D.10【答案】D27、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】A28、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C29、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】D30、下列不属于国务院期货监督管
11、理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】D31、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】A32、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协
12、会C.银监会D.所在地法院【答案】A33、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】C34、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】A35、根据期货公司风险监管指标管理
13、办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D36、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】A37、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负
14、责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】D38、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A39、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】A40、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。
15、A.对会员的纪律处分B.会员的权利和义务C.会员的交割和结算制度D.会员资格及其管理办法【答案】C41、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D42、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业
16、务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C43、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B44、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。A.5 日B.10 日C.15 日D.3 日【答案】D45、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会
17、员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D46、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】D47、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3 日内B.5 日内C.当日结算前D.当日结算后【答案】C48、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金
18、不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C49、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.承担 50%赔偿B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损
19、失的 50%D.不需要承担赔偿责任【答案】B50、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。A.书面B.互联网C.电话D.口头【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述 4 人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。A.王某B.张某C.刘某D.李某【答案】ACD2、发生()时，期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.变更公司章程B.作出终止
20、业务等重大决议C.任免董事.监事.高级管理人员.财务负责人D.被有权机关立案调查或者采取强制措施【答案】ABCD3、期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的制定依据是（）。A.期货交易管理条例B.期货公司监督管理办法C.期货公司风险监管指标管理办法D.证券期货投资者适当性管理办法【答案】AD4、有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。A.有价证券基准计算价值的 80B.有价证券基准计算价值的 90C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍【答案】AD5、在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律
21、管理的机构包括()。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.中国银保监会【答案】AC6、下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（）。A.黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间.价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量C.马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格D.田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落【答案】ABCD7、根据规定，期货交易实行的制度包括（）。A.客户交易编码制度B.套期保值审批制度C.大户持仓报告制度D.风险警示制度【答案】ABCD8、中国证监会及其派出机构将（
22、）等事项记入首席风险官诚信档案。A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况C.首席风险官的培训情况D.首席风险官的考试成绩 E【答案】ACD9、以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（）。A.被告所在地的中级人民法院B.被告所在地的高级人民法院C.期货交易所所在地的中级人民法院D.期货交易所所在地的高级人民法院【答案】ABD10、下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（）。A.非会员理事由中国证监会委派B.会员理事由会员大会选举产生C.理事长可以指派临时理事D.理事会由会员理事和非会员
23、理事组成【答案】ABD11、期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A.董事B.董事长C.高级管理人员D.监事【答案】AC12、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.客户投诉的接待处理方式D.报酬支付及相关费用的分担方式 E【答案】ABCD13、以下关于股指期货套期保值的说法中，正确的是()。A.可以完全消除资产组合的价格风险B.可以对冲资产组合的系统性风险C.只有与标的指数高度相关的股票组合可以运用股指期货进行套
24、期保值D.股票组合与单只股票都可运用股指期货进行套期保值【答案】BC14、下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】ACD15、会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。A.1/4 以上理事联名提议B.期货交易所章程规定的情形C.中国证监会提议D.总经理提议 E【答案】BC16、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D.期货交易所章
25、程规定的其他职权【答案】BCD17、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）A.公司董事张某B.公司股东刘某C.公司苗事长的母亲钱某D.公司副总经理的配偶陈某【答案】BC18、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中（）违反了中国证监会的管理规定。A.李平在期货公司兼任财务负责人B.李平在任首席风险官期间向监事会负责C.李平在期货公司兼任合规部主任D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议【答案】ABD19、交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（）承担责任。A.期货公司B.交割仓库C.期货交易所承担连带责任D.期货交易所不承担责任【答案】BC20、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.限制会员实物交割总量的C.违反规定收取手续费的D.任用不具备资格的期货从业人员的【答案】ABCD