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1、20222022 年年-2023-2023 年期货从业资格之期货法律法规自测年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A2、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5 日B.10 日C.3 日D.15 日【答案】C3、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软
2、件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B4、期货业协会的性质是（）。A.企业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人【答案】D5、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】A6、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
3、【答案】D7、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A.50B.70C.120D.150【答案】D8、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A9、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】A10、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担 50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
4、【答案】D11、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】A12、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A.开户资料B.资产收益C.风险承受能力D.交易级别【答案】A13、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证监会【答案】A14、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A.审查和监督B.指导和审查C.指
5、导和监督D.管理和监督【答案】C15、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A16、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金D.结算会员自有账户中的资金【答案】D17、期货投资者保障基金由（）集中管
6、理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B18、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1B.4C.3D.2【答案】D19、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证券监督管理委员会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机构【答案】C20、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5
7、【答案】B21、()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.期货交易所B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部【答案】D22、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D23、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D24、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A25、期
8、货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】D26、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A27、A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请 Et 前
9、（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C28、根据期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B29、根据中国期货业协会纪律惩戒程序，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】B30、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（
10、）。A.公开谴责B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月C.撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D31、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C32、期货业协会的性质是()。A.企业法人B.事业单位C.国
11、家机关D.社会团体法人【答案】D33、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B.每 3 个月C.每半年D.每 1 年【答案】D34、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日B.5 日C.10 日D.1 个月【答案】A35、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】D36、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。A.1/3B.
12、2/3C.1/4D.1/2【答案】B37、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易【答案】B38、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东
13、资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】A39、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D40、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的 10B.结算准备金的 20C.手续费收入的 20D.经营利润的 30【答案】C41、客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监督指标管理办法的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。A.全额扣除B.按照一定
14、比例加回C.按照一定比例扣除D.全额加回【答案】A42、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C43、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可
15、先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D44、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A.申请行政复议B.抗辩C.上诉D.申诉【答案】D45、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货公司D.商务部【答案】B46、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】D47、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A.C1.C5B.C5.C1C.C2.C3D.C3
16、.C2【答案】A48、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B49、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。A.2 年B.3 年C.5 年D.7 年【答案】B50、根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、下列
17、人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）A.公司董事张某B.公司股东刘某C.公司苗事长的母亲钱某D.公司副总经理的配偶陈某【答案】BC2、期货投资者保障基金的资金运用限于()。A.银行存款B.购买国债C.购买中央银行债券(包括中央银行票据)D.购买中央级金融机构发行的金融债券【答案】ABCD3、根据期货投资者保障基金管理办法，期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。A.期货市场个人投资者B.期货市场机构投资者C.期货交易所非期货公司会员D.符合一定条件的期货公司【答案】AB4、期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责包括（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及
18、其实施细则B.发布市场信息C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D.查处违规行为【答案】ABCD5、期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。A.设立B.收购C.拜访D.参观【答案】AB6、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.电话B.书面C.计算机D.互联网【答案】ABCD7、某期货公司主要资本为 1 亿元，甲公司出资 560 万元，为其第五大股东，下列关于期货公司与甲公司有关表述，错误的有（）A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保B.甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降
19、低风险管理要求C.期货公司不得向甲公司提供融资D.期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易【答案】AB8、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.勤勉尽责B.独立客观C.诚实守信D.重点推荐【答案】AB9、根据期货公司风险监管指标管理办法，以下表述正确的有（）。A.净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标B.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金C.负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益D.最
20、低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额【答案】AB10、下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（）。A.资产.流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B.负债.流动负债是指期货公司的对外负债，不合客户权益C.风险监管报表不包括客户分离资产报表D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10以上变化的业务【答案】ABD11、王某是某期货公司客户，在期货交易期间，王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末，王某发现自己亏损了 100 万元，于是提起了诉讼。根据上述内容，下列说法中正确的有（）。A.期货公司承担主要赔偿责
21、任B.王某承担主要赔偿责任C.王某最多可以获赔 80 万元D.王某最多可以获赔 60 万元【答案】AC12、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。A.收付、存取或者划转期货保证金B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.代理客户从事期货交易【答案】BC13、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。A.任期B.职责范围C.权利义务D.符合规定的任职条件【答案】ABC14、某期货交易所会员赵某因违规操作，给造成了客户巨大的经济损失，给市场带来了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对赵某采取的措施有（）。A.冻结账户
22、B.提高保证金标准C.限制出入金D.扣划资金【答案】BC15、因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述 4 人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。A.张某B.王某C.赵某D.李某【答案】ABD16、监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结
23、果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性【答案】ABCD17、根据期货交易所管理办法，可以成为期货交易所会员的有（）。A.在纽约登记注册的中资企业B.在新加坡登记注册的国有企业C.在上海登记注册的民营企业D.在北京登记注册的民营企业【答案】CD18、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】AB19、（）的内容和格式由中国期货业协会制定。A.期货交易效益说明书B.期货经纪合同C.期货交易风险说明书D.指引【答案】CD20、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括（）。A.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D.查阅、复制与被调查事件有关的物权登记等资料【答案】ABC