《海南省2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(一)及答案.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《海南省2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(一)及答案.doc(24页珍藏版)》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、海南省海南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规练习题年期货从业资格之期货法律法规练习题(一一)及答案及答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。A.2B.1C.3D.5【答案】D2、期货交易所监事会主席、副主席的任免由()提名,()通过。A.中国证监会;董事会B.中国证监会;监事会C.中国期货业协会;董事会D.中国期货业协会;监事会【答案】B3、()应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.会员制交易所和公司制交易所D.会员制交易所和公司制交易所均不【答案】B4、全面结
2、算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的()制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】D5、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立(),专户存储保证金,不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】A6、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定,下列不属于专业投资者的是()。A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A7、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.7【答案】A8、期货公司董事
3、长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.5【答案】B9、期货公司变更法定代表人的应当向()提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.期货公司住所地的期货交易所B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B10、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币()亿元。A.1B.2C.5D.10【答案】D11、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。
4、A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施,取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】A12、期货公司期货投资咨询业务试行办法自()起施行。A.2011 年 5 月 1 日B.2011 年 11 月 1 日C.2012 年 1 月 1 日D.2012 年 5 月 1 日【答案】A13、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理()。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对
5、预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A14、申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B15、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述,错误的是()。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】B16、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期
6、货交易所所在地的()管辖。A.基层或中级B.中级C.高级D.基层【答案】B17、下列有关期货交易所的事项中,无须经过中国证监会批准的是()。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】D18、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】A19、以下是某期货公司的期末财务报表数据:公司净资产为 4000 万元,资产调整值为 500 万元,负债调整值为 300 万元,其他项均为零,该公司期末净资本为()万元。A.3500B.3800C
7、.4200D.3200【答案】B20、期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】A21、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返
8、还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D22、公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人【答案】D23、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括()。A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易【答案】D24、根据期货交易所管理办法,公司制期货交易所采用的组织形式是(
9、).A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】D25、甲、乙是期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割,但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务,乙虽然正常交割,但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质,无法使用。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C26、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币()亿元。A.1B.2C.5D.10【答案】D27
10、、期货公司应当按()缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B28、会员制期货交易所的权力机构是()。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】A29、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当()。A.适当合并,独立经营,独立核算B.严格分开,统一经营,统一核算C.严格分开,独立经营,独立核算D.严格分开,统一经营,独立核算【答案】C30、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】D31、操纵证券、期货市场
11、,违法所得数额在五十万元以上,具有情形的,应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是()A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查,仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D32、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向中国期货从业协会申请从业资格。A.协会授权机构B.期货交易所C.其所在期货经营
12、机构D.其本人【答案】C33、期货交易所向会员收取的保证金。属于()所有。除按规定用于交易结算外,严禁挪作他用。A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】B34、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】D35、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】A36、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中,A 期货公司因风险控
13、制不力致使公司客户保证金出现缺口,A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后,食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A.901 万元B.909 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C37、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括()。A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的
14、 70【答案】A38、在期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构,不包括()。A.期货交易所的期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A39、证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户B.风险监测C.业务隔离D.宣传评价【答案】A40、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C
15、.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】C41、申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于()。A.10 人B.15 人C.20 人D.30 人【答案】B42、某期货公司的期未财务报表显示,公司净资产为 13000 万元,负债(不含客户权益)为 3000 万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为 500 万元,负债调整值为 300 万元,该公司期未净资本为().A.13500 万元B.12500 万元C.13200 万元D.12800 万元【答案】D43、在使用期货投资者保障基金前,应当先以()和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保
16、障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C44、A 证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受 B 期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系()。A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响,仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】B45、小李在 A 期货公司开户交易,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式,也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元,小李以期货公司未通知交易结算结果为由,要求期
17、货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元()。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,错在期货公司,应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要的赔偿责任,赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定,但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果,期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议,视为对当日之前所有的交易结算结果确认,所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B46、国有公司、企业的工作人员,
18、由于滥用职权,造成国有公司、企业破产,致使国家利益遭受特别重大损失的,处()年有期徒刑。A.35B.37C.57D.710【答案】B47、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后,应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.10C.20D.30【答案】C48、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为()A.R1.R5B.R5.R1C.C1;C5D.C5;C1【答案】B49、自然人投资者申请划分为专业投资者,提交的证明材料须经()审核通过方可认定。A.期货经营机构B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.行业协会【答案】A50、王某是某期货公司的客户,从去年开始,王某开
19、始投资重金属期货,但是由于市场需求下滑,王某去年亏损了 500 万元,导致了王某的保证金不足,但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金,从而使王某的损失进一步扩大至1000 万元。根据以上内容,下列说法中正确的是()。A.期货公司承担主要责任,期货公司赔偿王某 800 万元B.期货公司承担主要责任,期货公司赔偿王某 600 万元C.王某承担主要责任。自行承担 800 万元D.期货公司没有尽到责任,应承担全部损失责任【答案】A多选题(共多选题(共 2020 题)题)1、期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的()。A.合规B.真实C.准确D.完整【答案】ABCD2、期货
20、公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以()为主要依据。A.各公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公开发布的相关信息 E【答案】BCD3、期货交易所办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。A.修改期货交易规则B.恢复此前中止的交易品种C.修改期货合约D.终止期货合约【答案】AB4、下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中,正确的有()。A.期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓B.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约
21、定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓C.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形D.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓,非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓【答案】ABD5、期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法中正确的是()。A.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担C.穿仓造成的损失,由
22、期货公司承担D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担【答案】AD6、2008 年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年 7 月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定,张某应当符合的条件有()。A.品行端正,具有良好的职业道德B.最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满【答案】ABCD7、首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交()A.周度工作报告B.月度
23、工作报告C.季度工作报告D.年度工作报告【答案】CD8、下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则B.保障基金应当实行独立核算、分别管理C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实【答案】ABCD9、()应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。A.监事会B.董事C.监事D.首席风险官【答案】AC10、根据期货市场客户开户管理规定,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下()情况的,应当退回
24、客户交易编码申请,并告知期货公司。A.客户没有期货交易的经历B.客户资料不符合实名制要求C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整【答案】BCD11、根据期货从业人员管理办法,下列属于期货从业人员执业行为规范的有()。A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益C.坚持客户一切利益优先的原则D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证【答案】ABD12、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另
25、一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了期货从业人员执业行为准则(修订)中的()。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂【答案】AB13、()的任职资格,由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。A.财务负责人B.董事长C.监事D.营业部负责人【答案】ACD14、在某期货公司交易保证金不足的情况下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成 100 万元的扩大损
26、失,此时期货交易所应向该期货公司赔偿,下列做法符合规定的有()。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货交易所承担全部赔偿责任C.期货交易所赔偿期货公司 80 万元D.期货交易所赔偿期货公司 50 万元【答案】AD15、下列关于期货交易所的说法,正确的有()。A.期货交易所不实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人【答案】BD16、投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有()。A.投资者提供的银行存款证明,应当是加
27、盖中国境内银行业务章的本外币定.活期存折.存单等证明文件B.投资者同时提供本人金融类资产.年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财物状况评估得分C.投资者金融类资产包括银行存款.股票.期货权益.债券.黄金.理财产品(计划)等资产D.期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估,分值上限为 50 分【答案】ABCD17、按照中国期货业协会期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订),期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。A.告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉B.暂停为投诉客户提供服务C.告知客户投诉的途径.方
28、法和程序D.为客户提供合理的投诉渠道【答案】CD18、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,应如何处理()。A.收取的佣金应当返还给客户B.机构不承担返还责任C.该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金D.交易结果由客户承担【答案】AD19、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D.是否存在超范围委托的情形【答案】ABC20、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,()。A.撤销其期货从业资格B.3 年内拒绝受理其从业资格申请C.3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格 6 至 12 个月【答案】AC