海南省2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案).doc

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1、海南省海南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关题年期货从业资格之期货法律法规通关题库库(附答案附答案)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、在财务状况评估中,投资者可以提供本人的()作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D2、证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、

2、中国证监会可以向期货交易所派驻()。A.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】B4、非结算会员向期货交易所支付的(),由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】A5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。A.1B.2C.3D.5【答案】D6、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券()。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存,不予提交C.提交结算会员,由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员,由结算会员提

3、交中国证监会【答案】C7、期货业协会的权力机构为()。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】D8、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A.901 万元B.990 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C9、某期货公司营业部经理甲某,因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易,但由于行

4、情走势不利而亏损,于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容,并由其签字或盖章,因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定,本案例中的民事责任应由()。A.开户的期货公司承担B.原从业的期货公司承担C.甲某本人承担D.甲某与期货公司共同承担【答案】C10、买入套期保值是为了()。A.规避期货价格下跌的风险B.获得现货价格上涨的收益C.规避现货价格上涨的风险D.获得期货价格下跌的收益【答案】C11、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由()提名,理事会通过。A.期货交易所董事会B.中国证监会C.财政部D.国务院【答案】B12、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,

5、由()予以公告。A.中国银监会B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部【答案】B13、2016 年,某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币,根据期货交易所管理办法的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B14、证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C15、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】A16、证券公司的下列()行为,

6、不会受到处罚。A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A17、甲期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C18、自然人投资者申请划分为专业投资者,提交的证明材料须经()审核通过方可认定。A.期货经营机构B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.行业协会【答案】A19、()依法对

7、首席风险官进行监督管理。A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D20、会员制期货交易所设理事会,每届任期()。A.2 年B.3 年C.5 年D.7 年【答案】B21、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利 6000 元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到

8、其指定的账户。事后胡某给李某 3000 元,李某接受了。在该案例中,胡某违反了下列()规定。A.向客户提供虚假成交回报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户,或者违规划转客户保证金D.以上都不是【答案】B22、甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】C23、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是()。A.中国期货业协会B.期

9、货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】C24、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约 50 手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于()违规行为。A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令B.违背客户,故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报【答案】C25、根据期货市场客户开户管理规定的规定,期货公司应当对客户进行()审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】

10、C26、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻()。A.管理员B.审计员C.督察员D.监督员【答案】C27、某投资者委托给期货公司 20 万元进行管理投资,后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格,并向法院起诉,则该投资者应向()起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C28、中国期货业协会纪律惩戒程序规定,协会自律监察部门应当在()个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D29、()依法对期货公司及其从业人

11、员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】A30、()指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】B31、某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为 2 亿元,该证券公司拟以 17 亿元人民币,以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法,正确的是()。A.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定,货币出资比例过低C.方案不符合规定,对某公司的股权不得用

12、于出资D.方案符合规定【答案】C32、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有()权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】C33、据期货交易管理条例,有权任免期货交易所的负责人的是()A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】C34、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

13、D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A35、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当根据()的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时按照一定比例扣减,并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】B36、在期货交易所的基本业务中,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于()所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】C37、2015 年张某在甲期货

14、公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时,赵某违法规定的行为有()。A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A38、期货公司变更法定代表人的,应当向()提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B39、投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负【答

15、案】C40、证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得()资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业B.从业C.介绍业务D.中间业务【答案】C41、具有从事期货业务()年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务()年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A.10,8B.8,10C.8,8D.10,10【答案】A42、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月,王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是王某依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,王某不宜

16、进一步调查,王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,王某违反了期货公司首席风险官管理规定(试行)的第()条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C43、某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,则交易结果由()承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】A44、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C45、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同,虽然期货公司未提示交易风险,但是能够证明客户甲已有交易经历,甲在交易中产生了损失,下列说法中正确的是()。

17、A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.双方协商承担责任【答案】A46、根据期货市场客户开户管理规定的规定,期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】B47、由()建立全国统一的证券期货市场诚信档案,记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】A48、期货交易所应当按照()的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。A.经营收入的 30%B.经营利润的 20%C.手续费收入的 30%D.手续费收入的 20%

18、【答案】D49、A 市的甲某在 B 市的乙期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2015 年 8 月 1 日,甲某下单买进玉米期货 50 手。由于玉米价位不断下跌,同年 9 月 15 日已亏损 50 万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金,但甲某没有缴纳,于是乙期货公司强制平仓,并要求甲某承担账款,保证金无法补足的 17 万元损失,甲某和乙期货公司协商未果,此时,乙期货公司可以向()起诉。A.A 市所在地中级人民法院B.B 市所在地高级人民法院C.B 市所在地中级人民法院D.A 市所在地任一基层人民法院【答案】C50、期货公司营业部负责人的任职资格由()依法核准。A.期货公司营业部所在

19、地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】A多选题(共多选题(共 2020 题)题)1、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。A.全面结算会员期货公司B.非结算会员C.特別结算会员期货公司D.客户【答案】AB2、根据公司发展需要,某期货公司拟聘请独立董事,下列人员中,不得担任该期货公司独立董事的有()。A.该期货公司的分公司的经理B.该期货公司董事长配偶的弟弟C.在持有该期货公司 2股权的单位任普通职位的郑某D.2 年前曾担任该期货

20、公司法律顾问的王某【答案】AB3、根据期货市场客户开户管理规定,下列表述中正确的是().A.中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整B.期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理C.中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作,应当为每一个客户设立统一开户编码D.期货公司为客户申请、注销交易编码,应当统一通过中国期货保证金监控中心办理【答案】BCD4、下列关于期货交易所合并、分立的说法,正确的是()。A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后,其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后,其债权债务由分立后的期货交易所承继D.为了保护债权人的

21、利益,法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC5、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,下列可以作为期货保证金的有价证券是()。A.可流通的国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.可转换公司债券D.企业债券【答案】AB6、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的()等情况,审镇评估客户的风险承受能力,提供与评估结果相造应的产品或者服务。A.经济实力B.投资经历C.专业知识D.风险偏好【答案】ABCD7、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中,中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的

22、有()。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C.1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计 3 次被行业自律组织纪律处分【答案】ABCD8、制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的宗旨是()。A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B.防范和隔离风险C.维护期货市场的秩序D.促进期货市场积极稳妥发展【答案】ABD9、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,该责任承担的处理方式应当是()。A.由期货交易所承担主要

23、责任B.由交割仓库承担主要责任,赔偿额不超过损失的 80%C.交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任D.期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿【答案】CD10、根据期货交易所管理办法,期货交易所保证金管理制度的内容包括()。A.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法B.交易异常情况的处理程序C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.向会员收取保证金的标准和形式【答案】ACD11、下列有关公司制期货交易所监事会的表述中,正确的有()。A.每届任期 3 年B.监事会成员不得少于 5 人C.副主席由主席任免D.监事会设主席 1 人,副主席 1 至 2 人【答案】AD12

24、、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户().A.相互独立B.统一管理C.合并D.分别管理【答案】AD13、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中,正确的是()。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.期货交易所对投资者进行结算【答案】ABC14、依据规定,交割仓库不得有下列()行为。A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库【答案】ABCD15、当出现下列()情况时,经中国证监会和财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳

25、保障基金。A.保障基金总额足以覆盖市场风险B.保障基金总额达到 5 亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【答案】ACD16、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的,经初步核实后予以立案的是()。A.监管部门转交B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉C.举报且线索清晰的D.自律检查中发现【答案】ABCD17、李某在某证券公司任职,是从事中间介绍业务的工作人员,李某在工作中不能()A.收付客户期货保证金B.划转客户期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助客户办理开户手续【答案】ABC18、根据下列选项,回答题。A.期货交易所专用结算账户B.客

26、户登记的期货结算账户C.期货公司期货保证金账户D.期货公司自有资金账户【答案】AC19、根据期货公司监督管理办法,如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的,正确的处理方式是()。A.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】ABC20、申请设立期货公司,除应当符合期货交易管理条例规定的条件外,还应该具备下列()条件。A.具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人B.具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人C.具有期货从业人员资格的人员不少于 5 人D.具备任职资格的高级管理人员不少于 10 人【答案】AB

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