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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷业道德与业务规范能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。A.B.C.D.【答案】C2、QD、II 基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】C3、以下说法不正确的是（）。A.我国目前的证券投资基金均为契约型基金B.公司型基金以美国的投资公司为代表C.封
2、闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金D.完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成【答案】C4、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资【答案】B5、假定某投资者在 T 日赎回 1000 份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为 0.5%，该日基金份额净值为 1.50 元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1492.5B.1493C.1495D.1500【答案】A6、关于 ETF 份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额
3、余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】D7、（）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。A.督察长B.董事会C.股东会D.总经理【答案】A8、(2016 年)下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30 日B.60 日C.90 日D.120 日【答案】A10、()是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】D11、下列基
4、金销售机构中不属于代销机构的是（）。A.基金公司B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构【答案】A12、（2017 年真题）关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（）。A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前 5 名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排【答案】B13、(2016 年)某投资者投资 10000 元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 3 元，其对应的认购费率为 12，基金份额面值为 1 元，则其认购份额为（）份。A.9884B.10000C.9881D.9885
5、【答案】A14、商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户（）评估。A.风险承受能力B.资金收入能力C.期望收益D.投资偏好【答案】A15、以下不属于金融市场构成要素的是（）。A.金融工具B.金融交易的组织方式C.市场参与者D.外部环境【答案】D16、（2018 年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（）。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】D17、（2019 年真题）以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（）。A.制度和流程风险B.流动性风险
6、C.业务持续风险D.新业务风险【答案】B18、（2021 年真题）关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告C.至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值D.在每年结束后 60 日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文【答案】D20、封闭式基金价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份
7、额净值【答案】A21、基金宣传推介材料禁止使用（）。A.基金合同生效不足六个月的基金业绩B.基金合同生效十年以上的基金业绩C.基金管理人管理的其他基金过往业绩D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩【答案】A22、（2016 年真题）在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】B23、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.基金份额数量不固定B.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回C.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产D.一般有一个固定的存续期【答案】D24、下列关于可以现金替代的
8、说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】D25、关于信息数据管理，以下表述错误的是（）A.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习B.为确保数据安全，重要数据应本地备份C.电子信息数据需要即时保存D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】B26、开放式基金某
9、一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。A.管理人可以接受全额赎回申请B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法D.管理人可以暂停接受赎回申请【答案】D27、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】B28、（2017 年真题）下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制B.基金
10、销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检【答案】D29、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】B30、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（）。A.可以登载基金过去的业绩B.根据基金过去业绩预测将来业绩
11、C.在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失D.可以登载单位的推荐性文字【答案】A31、(2016 年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】D32、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】B33、私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、(2017 年)基金管理人运用固有资金进
12、行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、（2019 年真题）按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是（）。A.基金信息披露的地方政策B.基金信息披露的国家法律C.基金信息披露的规范性文件D.信息披露自律规则【答案】A37、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A.1 年B.3 个月C.6 个月D.1 个月【答案】B38、FOF 持有单只基金的市值，不得（）FOF 资产净值。A
13、.高于 50%B.低于 50%C.高于 20%D.低于 20%【答案】C39、关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任C.董事会确定公司管理总体目标D.董事会批准公司基本风险管理制度【答案】B40、商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务【答案】C41、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。A.认购B.申购C.赎回D
14、.交易【答案】B42、基金销售人员禁止性规范包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、截至 20l7 年 6 月末，货币市场基金数量共计（）只。A.371B.372C.381D.382【答案】B44、如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是（）A.A:、B.B:、C.C:、D.D:、【答案】D46、基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般经（）认可后公告。A.证券交易所B.基金业协会C.中国证监会D.证券业协会【答案】A47、基金信息披露内容上的特点不包括（）。A.及时性B.真实性C.易得性D.准确性【答案】C48、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】A49、截至 2015 年年底，开放式基金销售保有量中（）首次超过银行渠道?A.证券公司B.保险公司C.基金公司直销D.期货公司【答案】C50、独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（）。A.每日B.每周C.月度D.季度【答案】D