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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试卷业道德与业务规范练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】A2、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】D3、代表基金份额（）以上
2、的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B4、关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金托管人C.基金管理人D.监管机构【答案】C7、(2016 年)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第 3 日D.第 5 日【答案】B8、基金销
3、售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是（）。A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂B.在基金销售过程中，进行广告宣传且符合相关规定C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准【答案】B9、（），是指保险资产管理公司等专业管理机构作为受托人设立支持计划，以基础资产产生的现金流为偿付支持，面向保险机构等合格投资者发行受益凭证的业务活动。A.资产支持计划业务B.私募基金业务C.保险资产管理产品业务D.保险资金委托投资业务【答案】A10、金融类资产一般分为（）金融资产两类。A.股权类和
4、基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类【答案】B11、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向()报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C12、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D13、依照证券投资基金法的规定，属于基金托管人职责的是（）。A.办理基金备案手续B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.编制中期和年度基金报告
5、【答案】B14、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（）。.基金托管人.基金销售机构的特定部门.第三方基金评级与评价机构.基金监管机构A.、B.、C.、D.、【答案】B15、(2017 年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（）。A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再
6、考虑其他专户的风险处置【答案】A16、已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.主板市场【答案】B17、关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（）。A.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度B.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准D.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定【答案】C18、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.6
7、0%C.70%D.80%【答案】D19、（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B20、关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是（）A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的 10%为巨额赎回C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额 10%时，为巨额赎回D.基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请【答案】B21、基金销售机构应具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案
8、】D22、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B23、(2016 年)ETF 份额申购和赎回的程序不包括（）。A.申购和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所【答案】D24、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.总经理B.董事会C.督察长D.公司管理层【答案】B25、(2017 年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说
9、法中，错误的是（）。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议【答案】B26、目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.025%B.0.3%C.0.5%D.0.05%【答案】C27、(2016 年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、(2016 年)对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（）日内作出批准或者不予
10、批准的决定。A.15B.30C.45D.60【答案】D29、.基金年度报告中不必披露的财务指标是()。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】C30、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配D.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有【答案】B31、（2017 年真题）下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（）。A.商业银行B.登记公司C.证券
11、公司D.保险公司【答案】B32、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理。A.基金投资顾问机构B.基金评价机构C.基金估值核算机构D.基金信息技术系统服务机构【答案】C33、基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.托管人C.监管机构D.注册登记机构【答案】C34、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（）。A.基金份额净值、每万份基金收益B.基金份额净值、最近 7 日年化收益率C.最近 7 日年化收益率、每万份基金收益D.基金
12、份额净值、基金资产净值【答案】C35、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】C36、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是()。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】C37、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）A.对冲保险策略B.动态比例投资组合保险策略C.衍生金融工具组合保险策略D.CPP【答案】D38、（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。A.专业审慎B.客户至上C.诚实守信D
13、.守法合规【答案】B39、（2017 年真题）下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（）。A.注册资本不低于 1 亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程【答案】C40、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。A.溢价交易B.折价交易C.平价交易D.不确定【答案】A41、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投资基本要素B.基金的投资方
14、向C.基金的运作方式D.基金的持有人结构【答案】D42、下列说法错误的是（）。A.保本基金可以 100保证本金B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5 秒钟的影像显示C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险【答案】A43、公司型基金以()的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】A44、按交割期限，金融市场分为（）。A.B.C.D.【答案】D45、（）年 12 月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2
15、003B.2006C.2004D.2007【答案】C46、基金公司股东必须承担的义务，表述错误的是（）。A.履行出资义务B.收益分配C.长期投资的理念D.尊重公司的独立性【答案】B47、（2016 年真题）岗位教育主要是通过（）来完成的。A.职业资格测试B.遵守职业道德守则C.宣传职业道德典范D.在职培训【答案】D48、以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存 10 年的有（）。A.基金交易记录B.投资决策记录C.投资者适当性管理材料D.客户服务记录【答案】D49、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.即时保存；本地备份B.定期保存；异地备份C.即时保存；异地备份D.定期保存；本地备份【答案】C50、基金管理人必须在（）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金投管人的官网B.基金代销机构的官网C.基金注册登记机构的官网D.中国证监会指定的报刊【答案】D