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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C2、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B4、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是
2、（）。A.B.C.D.【答案】A5、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A6、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C7、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A8、证券投资顾问业务签订协议应当（）。A.B.C.D.【答案】A9、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A10、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C11、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入年度支出B.年储蓄目标
3、年度支出C.年度收人上一年支出D.年度收入年储蓄目标【答案】D12、产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40 万元B.50 万元C.60 万元D.70 万元【答案】D14、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D15、税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原
4、则C.规划性原则D.目的性原则【答案】C16、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C18、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B19、股利贴现模型的
5、步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A20、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D21、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A22、根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.
6、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】D23、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A24、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A
7、.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】C25、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B26、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A27、下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】B28、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于
8、实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A31、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B33、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A34、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】D35、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当
9、具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D.中国证券业协会【答案】D36、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A41、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为
10、（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B42、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B43、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D45、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B46、证券
11、法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A47、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B48、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A