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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D3、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B4、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列关于证券公司、证券投资咨询机构
2、的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A7、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A8、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C10、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A11、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调
3、查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B12、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D15、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D16、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）
4、。A.B.C.D.【答案】D18、某公司某年末净赚利润为 150 万，营业收入为 3000 万，年均总资产为2000 万元，权益乘数为 2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D20、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后
5、收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元-90 日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A22、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C24、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D25、一家日
6、本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A26、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A
7、28、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B29、某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值 1 万元的商品，采取分期付款的方式，3 年结清，假设利率为 12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.374C.378D.381【答案】C30、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A31
8、、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000
9、 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B35、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D37、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B38、对信息干扰的背景包括(
10、)。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A40、下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。A.利息保障倍数B.速动比率C.有形资产净值债务率D.资产负债率【答案】B41、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A42、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D43、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计
11、算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A45、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B46、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C50、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D