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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关试年证券从业之金融市场基础知识通关试题库题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列关于债券估值基本原理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】C4、股价指数是指将计算期的()与某一基期相比较的相对变化值。A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股价或市值【答案】D5、（2018
2、 年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、B.C.D.【答案】D6、（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】B7、个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）A.B.C.D.【答案】D8、证券投资基金投资存在的风险主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A10、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）
3、。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B11、按照证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】D12、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】C14、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、（2020 年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。A.股票
4、B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】C16、推进新股市场化发行机制内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】A18、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（）。A.0.01B.0.001C.0.1D.0.0001【答案】A19、多层次资本市场的意义错误的是（）A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升
5、服务实体经济的能力B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】B20、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】A21、基金管理公司的注册资本不得低于（）元人民币，且必须是实缴货币资本。A.0.5 万B.1 亿C.2 亿D.3 亿【答案】B22、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）A.需要具备
6、代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】C23、CDR 是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】D24、（2019 年真题）下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A26、证券金融公司的组织形式为（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.般合伙公司【答案】A27、根据 2001 年中国人民银
7、行颁布的商业银行中间业务暂行规定，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（）。A.表外业务B.中间业务C.其他业务D.以上三者都不是【答案】B28、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A29、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、拱形利率曲线的形态表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、以下（）属于信用类衍生品。A.信用风险缓释凭证B.外汇掉期C.利率互换产品D.场内国债期货【答案】A32、（2021 年真题）股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系
8、列的程序化规定，下列表现不包括（?）A.发行定价B.发行监管制度C.发行方式D.发行登记制度【答案】D33、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】D35、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、场外市场的特征具有（）。A.B.C
9、.D.【答案】B38、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】C39、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.1B.3C.5D.7【答案】C40、企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（）。A.债券融资的税盾作用B.债券融资的财
10、务杠杆作用C.债券融资的资本结构优化作用D.债券融资的资金量没有限制【答案】D41、证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】D42、对公司治理情况的分析包括()之间的关系。A.B.C.D.【答案】C43、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C44、从全球来看，场外交易的（）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类.A.汇率互换B.货币互换C.利率互换D.信用违约互换【答案】C45、（2021
11、年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A46、我国的证券登记结算制度不包括（）。A.证券实名制B.无负债结算制度C.分级结算制度和结算参与人制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】B47、关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D.优先股票的股息率是固定的【答案】B48、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。A.B.C.D.【答案】B49、（2021 年真题）2018 年 5 月 1 日起，深港通下的港股通每日额度调整为（?）亿元。A.350B.130C.105D.420【答案】D50、以内部控制为主要内容的传统风险管理已经发展到包含风险的（）等更加全面的现代风险管理阶段。A.B.C.D.【答案】A