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1、XX市XX投资基金管理办法第一章总则第一条第一条为规范XX市XX投资基金（以下简称：XX基金）的管理与运作，根据国务院关于促进创业投资持 续健康发展的若干意见（国发（202X）53号入省政府 关于促进创业投资持续健康发展的实施意见、市政府印 发关于促进XX股权投资持续高质量发展的若干措施的通 知、关于促进经济平稳健康发展的财政金融扶持政策 （昆办发（202x） 41号）文件精神，进一步支持xx市种 子期、初创期人才科创项目，增强全市金融支撑能力，加 大项目引育力度，结合我市实际，设立XX基金，并制定 本办法。第二条 本办法所称XX基金是指由市政府主导设立并按市场化方式运作的基金，遵循政府引导、
2、规范管 理、鼓励创新、市场运作原则运行。第二章XX基金的设立和运作第三条 XX基金总规模3亿元 采用有限合伙制设 立。首期规模5000万元，由xx市国有企业、xx市产业发 展引导基金以货币资金方式一次性出资到位，后期资金根 据XX基金运作情况分年度筹措安排。第四条XX基金资金来源为初始注册资本金、上级各类政府性基金配套资金、基金运行收益以及其他来源。第五条XX基金存续期为8年，其中投资期为3年，资金在投资期内可进行滚动投资；退出期为5年；经 合伙人大会审议通过，基金期限可适当延长。第六条 XX基金由市政府指定的国有投资公司作为基金管理机构，负责基金的运营管理。基金管理机构负 责XX基金日常投资
3、运作，主要开展以下工作:（-）建立完善内部决策和风险控制制度； （二）对申请XX基金投资的项目进行资格审查、调研、立项；（三）对立项项目开展尽职调查，提出投资建议，制定投资、退出方案，组织协调基金投资决策；（四）实施经批准的投资方案，签署投资协议；对被投资项目公司进行投后管理；定期报送基金半年度、年度 报告；实施基金投资退出工作；（五）开展为满足XX基金高效运作的其他工作。第七条投资期内基金管理机构按各期XX基金认缴规模的1%收取年度管理费，退出期内基金管理机构按 未退出项目总投资成本的1%收取年度管理费。延长期、 清算期内不收取管理费。第三章 XX基金的投资方向和方式是指基金直接对项目公司进
4、行股权投资。第九条 XX基金全力支持XX种子期、初创期人才科创项目，包括已入选xx市级及以上人才计划的项目、拟新 引进的人才科创项目、符合申报市级及以上人才计划的项 目。第十条 XX基金遵循分散投资原则，原则上每个项目投资金额不超过500万元（含），其中特别优秀的项目， 投资方案经市国资委投资决策委员会同意后，可以突破投 资金额限制。XX基金取得项目公司股权后的占股比例原 则上不超过20% ,且不为第一大股东。第十一条 XX基金采取分期注资方式，按项目公司实缴资本占注册资本的比例，与项目公司其他股东同步到 位。第十二条 XX基金的投资遵循市场化原则，与项目公司其他股东同股同权，共享收益、共担风
5、险。第四章申请XX基金投资的条件 第十三条申请XX基金投资的项目公司，应当具备以下条件:（-）项目公司须在XX市内注册经营，且具有独立法 （二）项目符合XX各区镇主导产业及新兴产业发展方（三）项目公司拥有专利、软件著作权、集成电路布 图设计专有权、新药证书等自主知识产权（对于科技服务 业及模式创新公司，具备科技服务相关资质证书、参与制 定相关技术或服务标准、拥有支撑其科技服务或模式创新 的技术诀窍等）;公司职工人数应在200人以下，从事研发和相关技术创新活动的科技人员占职工总数的比例应在10% 以上；（五）公司股权结构清晰合理，不属于较大规模法人 集团投资成立的公司（如：子公司等形式）；（六）
6、公司年度营业收入或净资产应在2000万元人 民币以下；同时，具有一定的研究开发经费投入；（七）公司成立时间应不超过5年。第五章XX基金的投资决策与运作流程第十四条 XX基金设立投资决策委员会，对XX基金投资和退出事宜予以评审，并进行决策。投资决策委员 会由5人组成，分别由市科创办（人才办X市财政局、 市科技局各委派1人，市工研院委派2人。投资决策委员 会5位成员1人1票，同意票数达到4票通过。投资决 策委员会另设观察员，由XX开发区、XX高新区、XX经济开 发区分别委派1人。观察员列席投资决策委员会会议。第十五条 XX基金的基本投资流程为：申请投资、资格审查、项目调研、项目立项、尽职调查、投资
7、决策、投资实施、投后管理。（一）申请投资。申请XX基金投资的项目，通过XX市XX投资服务平台填报项目基本情况、融资需求等信 息，由项目所在地或拟引进地科技部门审核;（二）资格审查。基金管理机构按照本办法第十三条规定对已审核项目进行资格审查，审查通过后登记入XX 基金项目库（以下简称项目库）;（三）项目调研。基金管理机构对项目库已入库项目进行调研，根据调研情况筛选出预立项项目，其余项目保 持跟进、关注；（四）项目立项。基金管理机构联合与XX基金合作的第三方专业机构（以下简称合作机构）共同调研跟进 项目，通过深度沟通及参考合作机构的建议，由基金管理 机构完成项目立项；（五）尽职调查。基金管理机构委
8、托投资机构、会计 师事务所、律师事务所等第三方机构对已立项项目开展商 业、法律、财务等尽职调查以及专家评审；（六）投资决策。基金管理机构将完成尽职调查的项 目材料递交XX基金投资决策委员会，投资决策委员会负 责对XX基金投资事宜予以评审，并进行决策。为提高投 资效率，投资金额不超过300万元（含）的项目，原则上通过传签的方式表决投资金额超过300万元的项目， 原则上通过现场会议的方式表决;（七）投资实施。基金管理机构根据投资决策委员会决议具体实施投资方案，实施流程参照相关法律法规及投 资协议的约定执行；（A ）投后管理。基金管理机构对投资项目进行跟踪管理，了解项目进展，提供增值服务，编制xxX
9、X基金半 年度、年度报告（包括基金运营情况、项目投后进展情况 等）报送市科创办、市科技局、市财政局、市金融办等相 关部门以及基金出资人。第六章 XX基金的退出第十六条 XX基金实行多种方式退出，退出方案经投资决策委员会审议通过后，按照相关法律法规要求执行。符合以下条件之一，XX基金可以启动退出程序：（-藤受XX基金投资的项目完成下一轮股权融资之后， 再进行下一轮股权融资时;（二）完成阶段性投资目标，项目顺利实现产业化，可以 通过自身经营实现滚动发展；（三）项目公司股东愿意收购XX基金所持有的股权；（四）第三方投资机构或投资人愿意收购XX基金所持有 的股权；（五）项目公司接受XX基金投资后迁离X
10、X的;（六）项目公司明显丧失持续经营能力;（七）满足协议约定的其他退出条件。第十七条 XX基金投资的项目公司的亏损应由项目公司全体股东共同承担，XX基金应以出资额为限承担有限 责任。第七章监督管理和风险控制 第十八条 XX基金须委托具有托管资质的商业银行进行托管，托管银行接受基金委托并签订托管协议，按照托 管协议开展资产保管、资金拨付和结算等日常工作，对基 金投资活动进行动态监管 确保XX基金按约定方向投资， 定期向基金管理机构提交托管报告。第十九条 基金管理机构应定期向市科创办、市科技局、 市财政局、市金融办等相关部门以及基金出资人报送相关 材料，并主动接受监督。报送材料包括: （-）每半年
11、度结束后30日内，基金管理机构应报送XX 基金半年度管理报告;（二）每会计年度结束后的4月30日前，基金管理机构 应报送XX基金年度管理报告;第二十条 XX基金不得从事以下业务：（-）对外举债、对外提供担保；（二）投资二级市场股票、期货、外汇、房地产、证券投 资基金及其他金融衍生品;（三）向任何第三方提供赞助、捐赠;（四）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款;（五）进行承担无限连带责任的对外投资；（六）投向高污染、高耗能、产业过剩等国家和省市限制 行业及国家法律法规禁止从事的业务；（七）其他法律、行政法规及监管政策禁止从事的活动。第二十一条 XX基金不参与对外投资项目的日常经营和管理，但拥有
12、监督权，若所投项目在运营过程中存在违 法、违规、偏离资金约定使用范围等行为的，基金管理机 构可行使一票否决权或选择终止合作并退出。XX基金拥 有的监督权应在出资时以投资协议形式予以明确。第八章尽职免责机制第二十二条建立和完善容错机制，在基金管理机构尽 职调查到位、决策程序合规、未谋取个人利益、不存在重 大失职行为的前提下，对单个项目投资亏损不作负面评价, 基金管理机构及相关投资决策、投资实施人员不承担投资 亏损的有关责任，但违反国家法律、法规及其他有行政效 力的规范性文件规定的除外。第二十三条对给予免责容错的人员，可在以下方面免责：（-）年度经营业绩考核、任期经营业绩考核可在考核上 不作负向评价或经认定后不纳入经营业绩考核范围；（二）提拔任用、交流轮岗、职级职称晋升不受影响；（三）评优评先不受影响。第九章附则第二十四条本办法由市科创办（人才办入市财政局、市工研院负责解释，自发布之日起实施。