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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷业道德与业务规范考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2019 年真题）关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（）。A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】D2、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是()。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本
2、目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】D3、（2017 年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在 2017 年 1 月 10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。A.2017 年 1 月 11 日B.2017 年 1 月 13 日C.2017 年 1 月 12 日D.2017 年 1 月 14 日【答案】A4、下列关于基金募集期限说法错误的是（）。A.超过 6 个月开始募集，
3、原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 3 个月内进行基金募集【答案】D5、企业风险管理基本框架内容不包括（）。A.目标设定B.资产负债C.风险应对D.内部环境【答案】B6、ETF 基金份额折算由（）办理。A.证券公司B.基金托管人C.注册登记机构D.基金管理人【答案】D7、根据中国证监会对基金的分类标准，（）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金B.以货币市场工具为主要投资对象的基金C.以国债为主要投资对象的基金D.主要以债券为投资对象的基金
4、【答案】D8、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信 息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。保存期限自（）起不得少于二十年。A.基金合同结束之日B.基金开始募集之日C.基金合同生效之日D.基金账户销户之日【答案】D9、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系【答案】B10、（2017 年真题）下列关于 ETF 基金份额净值的说法中，错误的
5、是（）。A.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次2 个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为 2 个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在管理人网站披露【答案】C11、股票基金、债券基金的申购和赎回原则（）。A.金额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】A12、（）不属于 QDII 基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求的信息。A.境外投资顾问和境外托管人信息
6、B.投资境外市场可能产生的风险信息C.投资交易信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】D13、（）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】C14、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】C15、在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的
7、所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。A.客观合理B.独立C.客户利益第一D.谨慎专业【答案】C16、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一是（）。A.分析营销环境B.分析投资者的真实需求C.设计营销组合D.提高专业化水平【答案】B17、基金监管的首要目标是（）。A.规范证券投资基金活动B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.保护投资人利益【答案】D18、(2016 年)ETF 二级市场交易价格与（）总是比较接近。A.基金份额净值B.基金份额总值C.市场价格D.交易价格【答案】A19、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是
8、（）。A.诚信体系不健全B.高层管理人员不重视C.薪酬绩效体系不完善D.合规管理意识缺乏【答案】C20、（2016 年真题）股权类金融资产以各类（）为主。A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】B21、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（）利益优先。A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构【答案】B22、（2016 年真题）投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D23、根据中国证监会的规定，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于联接基金
9、资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。A.30B.50C.80D.90【答案】D24、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】D25、保本基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.获得市场平均收益C.使投资风险尽可能低D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】D26、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东是指（）。A.股权占基金公司股权比例最高且不低于 25%的股东B.股权不低于基金管理公司股权比例 90%的股东C.股权占基金管理公司股权比例最高的股东D.股权不低于基金
10、管理公司股权比例 25%的股东【答案】A27、下列不属于基金客户服务原则的是（）。A.依法监管原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.客户至上原则【答案】A28、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】B29、(2016 年)当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】C30、关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（）。A.评估客户投诉风险
11、，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】B31、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后 60 日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B.基金管理人应在上半年结束后 90 日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文C.基金管理人应在每季结束后 30 个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告D.基金管
12、理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前 30 日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项【答案】D32、2013 年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金管理办法D.中华人民共和国证券法【答案】B33、货币市场基金可以投资的金融工具有（）。A.信用等级在 AAA 级以下的企业债券B.股票C.剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券D.可转换债券【答案】C34、封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（）。A.（一级市场价格基金资产净
13、值）基金份额净值 100%B.（二级市场价格基金资产净值）基金份额净值 100%C.（二级市场价格基金份额净值）基金份额净值 100%D.（二级市场价格基金份额净值）基金资产额净值 100%【答案】C35、（2016 年真题）下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值100%D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】D36、对基金机构的监管，包括基金机构的（）监管。A.市场准入B.从业人员资格C.从业人员执业行为D.以上都是【答案】D3
14、7、下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D38、（）主要涉及基金份额的募集与客户服务。A.基金的产品开发B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】B39、（2017 年真题）下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先C.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理
15、人风险防范能力，保护份额持有人利益【答案】D40、基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】C41、关于证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，说法正确的是（）。A.推动股指持续上升B.有利于推动市场价值判断体系的形成C.有利于维护非流通股股东利益D.有助于形成以个人投资者为主的投资【答案】B42、关于 QDII 基金的信息披露，以下说法正确的是（）。A.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以中文为准B.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以主要投资国语言为准C
16、.可以同时采用中文和英文披露信息，并以中文为准D.可以同时采用中文和英文披露信息，并以英文为准【答案】C43、在保本基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D44、(2017 年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（）。A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗【答案】A45、美国开放式证券投资基金产
17、品的发展顺序大体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.票据承兑市场和贴现市场B.现货市场和期货市场C.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场D.货币市场和资本市场【答案】D47、证券交易所属于基金的（）。A.监管机构B.份额登记机构C.自律管理机构D.评价机构【答案】C48、根据运作方式分类，可以将证券投资基金分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金C.公募基金和私募基金D.封闭式基金和开放式基金【答案】D49、（2018 年真题）关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（）。A.I、II、III、B.II、III、C.I、II、IIID.I、II、【答案】A50、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容（）A.、B.、C.、D.、【答案】A