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1、公司安全风险管理制度三篇公司安全风险管理制度三篇篇一：公司安全风险管理制度篇一：公司安全风险管理制度前言为深入贯彻落实安全第一、预防为主、综合治理安全方针，全面加强风险预控，规范公司安全生产风险管理工作，有效遏制和坚决防范事故，结合公司实际制定本制度。本标准由 xx 公司标委会提出本标准由 xx 公司安全监察部归口。本标准起草部门：安全监察部本标准主要修订人：xxx本标准审核人：xxx本标准审定人：xxx本标准批准人：xxx本标准委托安全监察部负责解释。1、适用范围本制度适用于公司现场以及所辖的多经企业安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的
2、规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理（包含危险点分析与预控管理）。2、依据第 1 页 共 24 页中华人民共和国安全生产法（主席令第十三号）国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委办20XX3 号）国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办20XX11 号）国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见（国能安全20XX1 号）企业职工伤亡事故分类（GB 6441XXXX）等法律法规和有关标准、规范和规定xxxx 公司电力企业作业环境本质安全管理重点要求
3、（20XX 版）xxxx 公司安全生产风险分级管控暂行规定（20XX 年版）3、定义3.1 本制度中的“安全生产风险”是指，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。3.2 可能性，是指事故（事件）发生的概率。3.3 严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。4、风险预控管理4.1组织机构与职责4.1.1 公司安全风险管理领导小组组长：总经理副组长：生产副总经理第 2 页 共 24 页成员：公司领导班子其他成员，各部门主任安全风险管理领导小组办公室设在安监部，办公室主任由安监部主任担任。4.1.1.1 公司安全风险管理领导小组主要职责1)负责公司安全
4、风险管理体系建设，提出公司安全风险管理建设方案，检查、指导各部门的安全风险管理工作。2)组织编制公司安全风险管理制度，负责对安全风险等级的入库审核、管理。3)对各部门安全风险管理的实施进行监督管理，检查安全风险应急救援预案的制定和演练情况，指导、领导应急救援的实施。4)每月对公司安全风险基础管理工作、执行情况进行重点检查，并将月度检查、评比情况进行通报。5)每季度或根据需要即时性开展风险点清排、辨识、分析、评估，及时调整风险等级。6)负责公司安全风险管理信息的接收、研判、报告并启动相应的安全风险应急预案。4.1.2 部门安全风险管理小组组长：部门主任副组长：部门其他成员成员：各班组长及班组安全
5、员4.1.2.1 部门安全风险管理小组职责1)对部门安全生产中存在的风险点每季度进行一次清排、梳理、核对、上报，及时更新本部门安全风险管理控制数据库。第 3 页 共 24 页2)经常性检查、督促各班组安全风险点预控管理落实，对安全风险管理存在的不足及时做好信息反馈。3)制定安全风险点应急预案，适时组织开展应急救援演练，作好演练记录并总结改进，制定安全风险点防控技术管理措施。4)对安全风险点每月不少于 1 次有记录的检查。5)负责部门日常安全风险预控管理工作。4.2风险点辨识与分类统计根据生产过程危险和危害因素分类与代码（GB/T13861-20XX）分类，按导致事故的人、物、环、管直接原因分类
6、，各部门针对作业风险、设备风险、环境风险、管理风险、自然灾害安全风险 5 个风险源存在的安全风险点进行细化排查，并落实到具体岗位，各部门通过日常检查、监测检测、安全生产信息分析、专项检查等方式，开展周期性、即时性危险源辨识、分析、确立。4.2.1 风险辨识的一般程序1)首先辨识出可能发生意外释放的能量或危险物质。2）针对具体风险并结合生产过程实际情况，分析和查找能够造成或可能造成事故的事件。4.2.2风险点辨识方法：1）常见的方法有：安全检查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、预先危险分析（PHA）、危险与可操作性研究（HAZOP）、危险指数法、失效模式与影响分析（FMEA）、故障树分析（F
7、TA）、事件树分析（ETA）、作业条件危险性评价法等。4.2.3风险点辨识主要分类：第 4 页 共 24 页1)作业安全风险点辨识：指在施工、维修作业过程中人的不安全行为，违反劳动纪律、技术标准、安全工作规程的作业，可以预见可能直接导致事故发生的行为。2)设备风险点辨识：指的是线路、机组、起重设备、油水气系统、弧门系统、水工建筑等设备设施运行安全风险。3)管理风险点辨识：指在安全生产管理过程中，由于审核、制定方案、计划、标准过程中，违反技术管理标准和管理流程，把关不严，可以预见间接导致事故发生的行为。4)作业环境风险点辨识：作业环境风险指的是违反 XX 集团公司电力企业作业环境本质安全管理重点
8、要求 的行为，对人身安全产生直接或间接影响的外部条件总和。5)自然灾害安全风险点辨识：自然灾害安全风险指的是可能发生的暴雨、洪水、台风、冰雪等气象灾害以及滑坡、泥石流、崩塌落石等地质灾害造成的风险。4.2.4风险点分析统计部门安全风险管理小组对排查出的安全风险点进行梳理、规范，危险点描述要具体、直观，依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库（危险点统计），分类纳入xx公司风险辨识、评估与控制措施表（见下表），班组留存作为风险点动态预控标准，并上报部门。部门按季度对危险点统计表内容进行一次清排、梳理，及时更新。对排查上报的危险点经审核符合填写规范后集中分类管理，按照风险评估标准，对管内风险点进行
9、安全风险评估分级。xx 公司风险辨识、评估与控制措施表安全安全风险防范可能性暴露率后第 5 页 共 24 页果（D=LEC）风险风险风险分析类别4.4风险评估内容措施（L）基（E）基（C）基标准准值准值准值等级4.4.1 健全风险评估管理机制，一般应涵盖以下方法：1）基准风险评估：定期组织对面临的风险进行基本的、全面的识别和评估。2）基于问题的风险评估：对出现的高风险对象或突出问题，进行有针对性的专项风险评估。3）持续风险评估：进行日常的风险动态识别和评估。发生事故、障碍、异常后及时进行问题评估，制定控制措施，有效控制风险。4.4.2 涉及风险的有关人员应参与风险评估，必要时可邀请技术专家、相
10、关方参与或委托有资质的第三方进行。4.4.3 风险评估应综合考量暴露人群，聚焦重大危险源、高危作业工序和受影响的人群规模等影响因素。4.4.4 结果可采用安全风险评价判定准则（参见附录）等半定量风险分析方法。4.5风险分级4.5.1 风险分级从高到低划分为“重大风险、较大风险、一般风险和低风险”四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。4.5.2 重大风险、较大风险、一般风险和低风险等级划分应执行国家、行业和地方负有安全生产监督管理职责的部门颁发的制度标准。第 6 页 共 24 页4.5.3 重大风险、较大风险、一般风险和低风险采用量化、半量化的方法进行计算和划分。4.5.4 对应于防范
11、较大事故，符合下列条件之一者，原则上应构成重大风险：1)较易导致较大及以上事故发生的；2)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；3)发生过人身死亡、设备事故，且现在发生事故的条件依然存在的；4)涉及重大危险源的；5)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 3 人以上的；6)其他等经风险评价确定为最高级别风险的。4.5.5 对应于防范一般事故，对较易构成一般事故危害的风险，原则上应认定构成较大风险。4.6风险控制4.6.1 依据风险评估结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对不可接受的风险制定风险控制措施。4.6.2 风险控制措施可分为风险控制技术措施和风险控制管理措施。
12、1)风险控制技术措施包括消除措施、预防措施、减弱措施、隔离措施、联锁措施、警示措施、个人防护措施等。2)风险控制管理措施包括安全培训措施、安全管控措施、转移措施等。4.6.3风险控制措施制订原则：1)制订风险控制措施应考虑降低事件发生的可能性、频率和事件后果的严重度两个方面。2)在制定风险控制措施时应优先选择技术措施。第 7 页 共 24 页3)在制定风险控制技术措施时，应尽量按照消除措施、预防措施、减弱措施、隔离措施、联锁措施、警示措施和个人防护措施的顺序依次选用（顺序靠前者优先），可以同时选用多种类型的技术措施。4)在应用风险控制管理措施时，应尽量与技术措施配合使用。5)在风险控制措施应用
13、时，应充分考虑措施的可操作性和经济性。6)应及时识别内外部环境、运行方式、生产设备和参数、作业方式、新技术和新工艺等引起的变化，评估变化可能带来新的风险。4.6.4选择风险控制途径时，应根据风险性质分别控制：1)属于管理措施的融入到管理标准（制度）；2)属于作业过程执行的措施融入到检修文件包（作业指导书）、“两票”（工作票、操作票、安全施工作业票）等作业标准；3)属于设备检修改造的纳入技改修理项目计划；4)属于运行监控、巡检维护的纳入日常生产工作；5)属于人员意识和技能的纳入培训计划；6)属于作业环境的纳入日常费用或年度修理改造项目计划；7)属于生产用具、安全工器具的纳入日常或年度生产用具、安
14、全工器具维护、更新项目计划；8)属于职业健康的纳入个人防护用品配置及员工健康体检计划。4.6.5安全风险应分级、分层、分类、分专业进行有效管控，逐一落实各层级、各部门、各专业、各岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位的重点管控。4.6.6应高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险第 8 页 共 24 页等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。4.7风险公示4.7.1建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保各级管理人员和每名职工都掌握本公司、本区域、本岗位安全风险的基本情况及防范、应急措施。4.7.2在醒目位
15、置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。4.7.3对存在重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。4.8持续改进4.8.1结合实际，制定风险预控工作计划，及时开展安全生产风险评审、更新，适时开展危险源辨识和风险评价。4.8.2主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；发生事故后，相关危险源再评价；补充新辨识出的危险源评价；风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。4.9
16、监督管理4.9.1将安全风险控制措施完成情况作为安全监察的重要内容，并列入各类安全检查方案及安全监察计划监督落实。第 9 页 共 24 页4.9.2随时掌握公司安全风险分布情况，结合日常管理工作，对风险控制措施及计划的实施情况及控制效果进行分层、分级的检查、督促和指导，确保风险控制措施全面、及时、有效的落实。4.9.3对本公司较大及以上风险全过程的动态闭环管控，并对重大风险实施挂牌督办。并每季度向省公司报送重大风险管控工作情况。5、附录附录：安全风险评价判定准则安全风险评价判定准则表 1可能性（L）基准值事故发生的可能性序人员伤亡、火灾、设备损坏、生产号中断、环境污染如果危害事件发生，即产生最
17、可能1和预期的结果（100%）234十分可能（50%）可能（25%）很少的可能性，据说曾经发生过相当少但确有可能，多年没有发生5过百万分之一的可能性，尽管暴露了6许多年，但从来没有发生过第 10 页 共 24 页分值职业健康损害频繁：平均每 6 个月发生一次10持续：平均每 1 年发生一次经常：平均每 12 年发生一次偶然：39 年发生一次631很难：1020 年发生一次0.5罕见：几乎从未发生过0.1表 2暴露率（E）基准值人员暴露于危险环境中的频繁程度序人员伤亡、火灾、设备损坏、生产号中断、环境污染1持续（每天许多次）暴露期大于 2 倍的法定极限值暴露期介于 12 倍法定极限值之2经常（大
18、概每天一次）间3有时（从每周一次到每月一次）暴露期在法定极限值内暴露期在正常允许水平和法定极限4偶尔（从每月一次到每年一次）值之间5很少（据说曾经发生过）特别少（没发生过，但有发生的可6能性）表 3后果（C）基准值序号事故可能造成后果的严重程度人 员 伤分值职业健康损害10632暴露期在正常允许水平内1暴露期低于正常允许水平0.5分值造成死亡3 人；或重伤10 人。亡设 备 损1坏生 产 中造成设备或财产损失1000 万元。100造成较大以上电力安全事故。断第 11 页 共 24 页造成大范围环境破坏；造成人员死亡、环境恢复困难；严重违反国家环境保护法律法规。造成 39 例无法复原的严重职业病
19、；造成 9 例以上很难治愈的职业病。环 境 污染职 业 健康损害人 员 伤造成 12 人死亡；或重伤 39 人。亡设 备 损造成设备或财产损失在 100 万元到 1000 万元之间。坏生 产 中造成一般电力安全事故且中断安全记录。502断造成较大范围的环境破坏；影响后果可导致急性疾病或重大伤残，居民需要撤离；政府要求整顿。造成 12 例无法复原的严重职业病；造成 39 例以上很难治愈的职业病。环 境 污染职 业 健康损害人 员 伤造成重伤 12 人。亡设 备 损3坏生 产 中造成设备或财产损失在 50 万元到 100 万元之间。25造成内部统计事故。断第 12 页 共 24 页环 境 污影响到
20、周边居民及生态环境，引起居民抗争。染职 业 健康损害人 员 伤造成 12 例难治愈或造成 39 例可治愈的职业病；造成 9 例以上与职业有关的疾病。造成轻伤 3 人以上。亡设 备 损造成设备或财产损失在 10 万元到 50 万元之间。坏生 产 中4断环 境 污造成设备一类障碍。15对周边居民及环境有些影响，引起居民抱怨、投诉。染职 业 健康损害人 员 伤造成 12 例可治愈的职业病；造成 39 例与职业有关的疾病。造成轻伤 12 人。亡设 备 损造成设备或财产损失在 2 万元到 10 万元之间。5坏5生 产 中造成设备二类障碍。断环 境 污轻度影响到周边居民及小范围（现场）生态环境。染第 13
21、 页 共 24 页职 业 健康损害人 员 伤造成 12 例与职业有关的疾病；造成 39 例有影响健康的事件。可能造成人员轻微的伤害（小的割伤、擦伤、撞伤）。亡设 备 损可能造成设备或财产损失在 2 万元以下。坏生 产 中6断环 境 污造成设备异常。1对现场景观有轻度影响。染职 业 健可能造成 12 例有健康影响的事件。康损害表 4风险等级（D=LEC）标准序号1234风险等级重大风险较大风险一般风险低风险判定条件D400200D40070D200D70第 14 页 共 24 页篇二：公司安全风险管理制度篇二：公司安全风险管理制度1.目的为加强公司风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技
22、术、安全管理的标准化和规范化，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于公司经营过程中安全风险的评估与控制。3.职责3.1 安全生产管理部门是安全风险评估的归口管理部门，负责公司安全风险评估工作，负责建立、更新危险源档案，并定期进行风险评估更新。3.2 公司各部门应参与风险评估和风险控制工作。4.工作程序4.1 风险评估活动的实施步骤4.1.1 安全生产管理部门负责人主持风险评估活动，成立评估组织。4.1.2 收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，组织员工学习与之相关的内容。4.1.3 全员以部门为单位参与对作业活动的危害辨识和风险评估。4.1.4 以岗位为单位收集整理危害辨识、
23、风险评估结果及控制措施，逐级进行审核签字后，提交本公司评估组织。4.1.5 评估组织成员通过定性或定量评估，确定评估目标的风险等级。4.1.6 辨识出的危险源，评估组织成员应进行现场勘察，明确危险有害因素。4.1.7 评估组织根据评估结果，确定风险控制措施。4.1.8 各单位根据评估结果，分析风险控制管理等级，分级对风险控制第 15 页 共 24 页措施进行实施和管理。5.风险控制措施的选择5.1 选择风险控制措施时应考虑控制措施的可行性和可靠性。控制措施的先进性和安全性，控制措施的经济合理性。5.2 控制措施应包括:1)工程技术措施，采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全;2)管理措施
24、，学习吸取先进的管理经验，规范安全管理;3)教育培训措施，采取有效的教育培训方法和手段，达到提高从业人员的安全技能和安全意识的目的;4)个体防护措施，根据岗位需要配备安全防护用品，保证防护用品质量，减少职业伤害和职业危害。6.风险等级的分级管理6.1 确定为重大风险等级的，由公司进行管理。安全生产管理部门审核风险控制措施，由公司主管领导最终签字确认。安全生产管理部门监督控制措施的实施，定期监督检查，确保重大风险控制的有效性。6.2 确定为中等风险等级的，由各部门进行管理。安全生产管理部门审核风险控制措施，由安全生产管理部门领导最终签字确认。6.3 各部门应定期监督检查安全风险监督控制措施的实施
25、，确保风险控制的有效性。6.3 确定为可接受风险等级的，由班组进行管理。班组监督控制措施的实施，安全生产管理部门定期监督检查，确保风险控制的有效性。7.风险评估时机及频次第 16 页 共 24 页7.1 各部门每季度组织一次风险评估工作，识别与经营活动有关的安全风险，采取切实可行的防范措施降低风险等级，安全生产管理部门每季度至少对风险控制结果检查、评审一次，确认控制措施的有效性。7.2 全公司的风险评估一般每年3至4月份由公司组织一次，当下列情形发生时，应及时进行风险评估:1)新的或变更的法律法规或上级部门要求;2)经营储存设备或分装设备发生变化;3)作业现场、生产经营活动非正常进行时;4)采
26、用新的安全技术或安全管理方法时;5)组织机构发生大的调整。8.风险管理的培训8.1 当风险评估结束后，应及时将风险评估的结果和所采取的控制措施，对从业员进行培训、教育，风险管理培训教育的内容包括:安全生产法律法规、标准、规定及其它要求;危险因素识别、风险评估方法;危害辨识与风险评估结果，风险控制措施和应急预案等。增强员工的风险意识，使其熟悉所在岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。第 17 页 共 24 页篇三：公司风险管理制度篇三：公司风险管理制度第一章总则第一条为规范 xx 公司的风险管理工作，建立规范、有效的风险管控体系，提高风险防范和控制能力，增强公司核心竞
27、争力，提高经营管理水平，结合公司实际，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部机关、直属机构、全资和控股子公司，以下统称“各单位”。第三条本制度所称“风险”，是指未来的不确定性对企业实现战略目标的影响。第四条本制度所称“风险管理”，是指企业围绕总体战略目标，建立健全风险管理工作流程，培育良好的风险管理文化，最大限度减少或降低风险损失，为实现公司发展目标提供合理保证的过程和方法。第五条风险管理流程主要包括：风险辨识与评估、选择风险管控策略、制定并实施风险管控方案、完善内部控制管理、实施评价监督与改进等内容。第二章组织体系与职责分工第六条公司董事会成立风险管理委员会。（一）人员组成主任委员：董事长副
28、主任委员：总经理委员：董事会成员（二）主要职能1.制定风险管理工作规划，完善风险管理组织体系，指导重大风险管控工作；2.审议并向董事会提交风险管理工作报告；第 18 页 共 24 页3.审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重大风险应对方案等；4.组织对公司拟进入的行业和产业进行风险评估；5.审议公司范围内重大决策、投资等项目的风险评估报告并提出改进意见，为董事会的决策提供依据；6.推动公司风险管理信息化建设；7.办理董事会授权的有关风险管理的其他事项。第七条风险管理办公室公司成立风险管理办公室，与审计部合署办公，在公司风险管理委员会的指导下开展工作。（一）人员组成主任：公司分管领导副主任
29、：审计部部长成员：机关各部门主要负责人、审计部分管副部长、审计部风险管理专责人员。（二）主要职能1.负责风险管理工作的组织与协调；2.负责拟定年度风险管理工作计划；3.负责向风险管理委员会汇报重大风险管控情况；4.负责指导、协调、监督和检查各单位专项风险评估工作；5.负责组织风险管理和内部控制专责人员的业务培训；6.负责起草年度风险管理工作报告；7.完成公司和上级主管部门交办的有关工作。第八条各单位要结合工作实际，按照风险管理工作要求，成立风险管理组织机构，第 19 页 共 24 页明确风险管理专职人员与岗位职责，完善风险管理流程。第三章风险辨识第九条公司按年度组织各单位开展风险辨识工作。除年
30、度风险辨识外，各单位根据需要可以自行组织不定期的风险辨识工作。第十条各单位要不断提升全员风险意识，增强风险敏锐性，及时收集、关注与企业生产经营和管理密切相关的战略、财务、市场、运营、法律等方面的内外部信息，研判各种影响企业发展稳定的异常状态及其变化趋势。第十一条信息收集过程中要加强对历史风险事件的分析，充分考虑已经发生风险事件对后续生产经营管理的影响，重点关注正在变革和调整中的业务活动。第十二条各单位可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等形式广泛收集信息，既突出重点又覆盖一定范围，确保无重大风险信息遗漏。第十三条收集到风险信息要进行必要的筛选、提炼、对比
31、、分类、组合和命名，为组织开展风险评估奠定基础。第四章风险评估第十四条公司按年度组织各单位开展风险评估工作。除年度风险评估外，各单位要按照公司关于开展专项风险评估的要求，对“三重一大”、高风险业务、重大改革以及重大投资并购等重要事项建立专项风险评估制度。第十五条各单位可以采取评估问卷、专家讨论、领导访谈等形式，从风险发生的可能性和对实现发展目标产生的影响两个维度出发，采取定性与定量相结合的方法确定风险排序。第十六条各单位在风险排序的基础上，按照管理实际研究确定纳入年度重点管理第 20 页 共 24 页的风险事项。第十七条对于纳入年度重点管理的风险事项，各单位要组织专业部门深入分析可能造成风险发
32、生的相关因素及其影响，依据风险偏好和承受度选择规避、接受、减少或分担等应对策略。第十八条确定风险应对策略时应考虑成本效益原则，充分考虑现有的管理资源，结合企业管理实际，并对潜在的发展机遇与相关的风险进行比较，必要时考虑多种风险应对策略的组合使用。第五章风险管控第十九条各单位要以年度风险评估结果为主要依据，明确各项重大风险的管控责任部门，分专题研究制定应对策略，合理配置资源，确保重大风险管控措施落到实处。第二十条要建立重大风险监控预警机制，科学设置监控指标，及时掌握、分析重大风险的变化趋势，动态调整管理策略，实现对重大风险的动态管理和有效管控。第二十一条各单位根据选择的风险应对策略，研究制定风险
33、管理解决方案。风险解决方案包括但不限于以下内容：（一）风险的现状分析；（二）对重大风险进行分解，找出风险控制的关键环节和主要因素，提出具有针对性和可操作性的风险管控意见及建议；（三）设置重大风险预警指标和阀值区间，明确指标数据归集渠道；（四）突破专业限制，对该风险防控中涉及到的其他业务管理活动提出改进建议；（五）风险发生以后的应急预案；（六）在风险管控过程中应关注的发展机遇。第 21 页 共 24 页第二十二条各单位按照战略目标与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，研究制定内部控制管理方案，针对重大风险所涉及的管理及业务流程，制定涵盖各个关键环节的内部控制措施。第二十三条制定内
34、部控制措施包括但不限于以下内容:（一）建立重点岗位授权制度。对内控所涉及的重点岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权范围；（二）建立内控报告制度。明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；（三）建立内控批准制度。对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应职责；（四）建立内控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确部门、岗位和人员的不同职责，规范奖惩制度；（五）建立内控审计检查制度。结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门；（六）建立内控考核评价制度。具备条件的单位要把业务部门风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩；（七）建立重大风险预警制度。对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化适时调整控制措施；（八）建立健全法律顾问制度。加强法律风险防范机制建设，形成由决策层主导、法律事务部门牵头、法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系；（九）建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离要求。主要包括：第 22 页 共 24 页