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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于标准普尔 500 指数和道琼斯工业平均指数排行，以下表述错误的是（）。A.标准普尔 500 指数由普尔公司编制，道琼斯工业平均指数目前由华尔街日报编辑部维护B.两个指数都是衡量美国股票市场价格水平以及收益率的指标C.两个指标都包含近年来发展循序的服务性行业和金融业公司D.标准普尔 500 指数比道琼斯工业指数覆盖的公司更多,更能反映广泛的市场变化【答案】C2、每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更
2、换托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D3、下列政府债券的说法，错误的是()。A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】C4、切点投资组合的特征不包括()。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合 M 与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】D5、股票价格与每股净资产的
3、比值被称为（）。A.市净率B.市盈率C.净值收益率D.净现值【答案】A6、关于投资策略说明书，以下选项不属于其组成内容的是（）A.托管费率B.交易机制C.投资限制D.业绩比较基准【答案】A7、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】A8、事前和事后风险指标的区别（）。A.事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B.事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险清况C.事前指标比事后指标更准确D.事后指
4、标比事前指标更准确【答案】B9、下列关于下行风险和最大回撤说法中，正确的是（）。A.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量损失的大小，又能衡量损失发生的可能频率C.指定区间越长，最大回撤指标就越不利D.指定区间越短，最大回撤指标就越不利【答案】C10、关于可转换债券的特征和要素。以下表述正确的是（）。A.可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率B.可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权C.在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系D.可转换债券一般每月付息一次【答案】B11、目前，我国基金会计核算已经细化到()。A.每日B.年度C.季度
5、D.每月【答案】A12、下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中，错误的是（）。A.两者对于市场流动性的贡献不同B.经纪人在交易中执行投资者的指令C.两者有时可以共同完成证券交易D.两者的利润均来源于证券买卖差价【答案】D13、下列关于我国 QDII 基金产品特点的说法，错误的是()。A.QDII 基金的投资范围较为广泛B.QDII 基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII 基金产品的门槛较高【答案】D14、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】B15、（）是指一方主管机
6、构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D.自律监管【答案】A16、当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。A.成长期B.初创期C.衰退期D.成熟期【答案】A17、（）给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。A.证券市场线B.资本市场线C.投资组合D.资本资产定价模型【答案】B18、（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。A.市场价格B.协议价格C.理论价格D.供求价格【答案】B19、市场利
7、率走低时，以下判断正确的是()。A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益上升【答案】A20、沪深 300 股指期货合约的最小变动价位为（）A.0.2B.0.02C.0.01D.0.1【答案】A21、()是由中证指数公司编制，用以反映 A 股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深 300 指数C.标准普尔 500 指数D.道琼斯工业平均指数【答案】B22、某公司现有股本 1 亿股（每股面值 l0 元），资本公积 2 亿元，留存收益 7亿元，股票市价为 30 元股，现按
8、10 股送 10 股发放股票股利，则公司每股面值变为（）元。A.1B.5C.10D.20【答案】C23、以下（）不属于投资债券的风险。A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险【答案】C24、在经纪人市场上，经纪人的利润主要来源于（）。A.给投资者提供经纪业务的佣金B.买卖证券的价差收益C.办理投资业务收取的手续费D.投资证券的投资所得【答案】A25、()是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】D26、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，
9、暂不征收（）A.个人所得税B.营业税C.消费税D.企业所得税【答案】A27、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在 2 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元B.对保险公司而言，成立 2 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5 亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务 5 年以上，一级资本不少于 3 亿美元【答案】D28、一份期权合约的价值等于其（）。A.内在价值B.时间价值C.内在价值与时间
10、价值之差D.内在价值与时间价值之和【答案】D29、做市商制度也被称为()。A.市场交易B.场内交易C.网上交易D.柜台交易【答案】D30、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作,以下说法错误的是（）A.当经济和市场因素引起资本市场预期变化,投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发C.投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合D.反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成【答案】D31、不属于可以回购本公司股票的情形是（）A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规摸C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公
11、司员工【答案】B32、债券投资风险不包括（）。A.信用风险B.再投资风险C.流动性风险D.操作风险【答案】D33、QDII 基金可以投资的范围包括（）。A.金融衍生品B.房地产抵押按掲C.不动产D.实物商品【答案】A34、（）负责债券的发行与承销，其在债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用。A.债券承销商B.债券中介人C.债券销售商D.债券发行机构【答案】A35、证券交易的隐性成本不包括（）。A.买卖价差B.冲击成本C.过户费D.机会成本【答案】C36、在 CAPM 上发展出的风险调整差异衡量指标是()。A.夏普比率B.特雷诺比率C.詹森D.五力模型【答案】C37、国债收益率曲线是反映（）
12、的有效途径。A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益【答案】A38、不属于商业票据的特点的是（）A.面额较大B.利率较低C.可抵押D.只有一级市场【答案】C39、沪深 300 股指期货合约交易单位为每点（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C40、下列关于限价指令，说法正确的是（）。A.目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内B.希望以即时的市场价格进行证券交易C.让投资者暴露在价格变化的风险中D.当证券价格达到目标价格时开始执行交易【答案】D41、以下关于另类投资的优势与局限性的说法，错误的是（）。A.缺乏监管、信息透明度低B.风险可以降到趋近于零C.流动性较差，杠杆率偏
13、高D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估【答案】B42、下列属于银行间债券市场交易的品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、关于股票价值，以下说法正确的是（）A.股票的每股账面价值等于公司净资产除以在外发行的普通股数B.股票的内在价值是由市场价格决定的C.股票发行是按照票面价值作为发行价格D.股票的清算价值在大多数情况下低于其账面价值【答案】D44、（）从事现货黄金交易A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.深圳证券交易所【答案】A45、关于债券基金的利率风险，以下表述错误的是（）。A.债券价格与利率呈反向变动，债券投资存在因利率波动所导致价格波动的风险B.债
14、券基金久期越长，净值随利率波动的幅度就越小，所承担的利率风险就越低C.分散债券期限、长短期配台是防范债券基金利率风险的措施之一D.债券基金加杠杆操作会增大基金对利率变化的敏感度，增加基金的利率风险【答案】B46、某企业 2015 年净利润 10 亿元，销售利润率 20%，则该企业的销售收入是（）亿元。A.50B.10C.8D.2【答案】A47、下列关于权证的行权，说法错误的是（）。A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式B.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券C.现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价
15、格与标的证券结算价格之间的差额D.目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息，行权比例应作相应调整【答案】D48、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税D.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税【答案】A49、（）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.当期收益率B.到期收益率C.债券收益率D.零息收益率【答案】B50、下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是()。A.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的B.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产D.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断【答案】D