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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷业道德与业务规范综合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）。A.检查B.行政处罚C.调查取证D.稽核【答案】A2、（2018 年真题）当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（）。A.基金资产组合中，现金类资产配置较少B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动D.基金资产组合中，重仓股持
2、续停牌中【答案】C3、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是()A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】A4、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为 20 亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997 年 11 月 27 日B.1998 年 3 月 27 日C.2000 年 10 月 8 日D.2003 年 10 月 28 日【答案】B5、证券投资基金销售管理办法规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务
3、。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】C6、基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。A.中国证监会机构部B.中国银监会C.中国证监会派出机构D.中国基金业协会【答案】C7、（2016 年真题）下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】C8、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】
4、D9、（）是我国基金注册登记机构的职责。A.建立并管理投资者基金份额账户B.向托管人下达投资指令C.向管理人下达投资指令D.提供基金投资咨询【答案】A10、下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介【答案】C11、基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（）而形成的系统。A.组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.以上都是【答案】D12、关于加强基金管理人内部控制重要性，以下表述错误的是（）。A.有利于消除市场的信息不对称问题B.有利于防范道德风险和逆向选择C.有利于防止基金管理人
5、损害投资者利益D.有利于督促管理人忠实履行受托责任【答案】A13、下列（）不属于中国证监会有权采取的监管措施。A.检查B.调查取证C.限制交易D.刑事处罚【答案】D14、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A.债券B.股权C.证券D.实物【答案】A15、道德实现其约束力主要依靠的手段不包括（）A.内心信念B.传统习俗C.国家强制力D.社会舆论【答案】C16、（）应保证督察长的独立性。A.董事会B.监事会C.证监会D.基金管理人【答案】D17、基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括（）。A.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息B.出售客户信息
6、C.在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动D.按照收集信息的目的使用客户信息【答案】D18、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。A.申请报告B.合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】C19、根据证券投资基金法，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。A.3B.5C.10D.20【答案】C20、以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（）。A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起 6 个月内进行基金份额的发售。B.基金
7、的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过 6 个月。C.基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前；任何人不得动用【答案】B21、基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（）A.控制指导B.审批监督C.内部监控D.员工自律【答案】C22、以下关于证券基金的分类介绍，错误的是（）。A.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标B.目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金C.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变D.混合基金对股票投资比例不得超过股票
8、基金对股票投资比例的下限【答案】D23、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A.10 日，5 日B.5 日，10 日C.10 日，10 日D.5 日，5 日【答案】C24、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】C25、基金职业道德教育的途径不包括()。A.岗位职业道德实践B.基金业协会的自律C.树立基金职业道德典型D.社会各界持续监督【答案】A26、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。A.B.、
9、C.、D.、【答案】D27、基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】C29、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.风险评估B.风险应对C.事项识别D.控制活动【答案】A30、(2016 年)下列关于证券投资
10、基金的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、对在 6 个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_后，方可使用。()A.连续两次;10 日B.连续三次;10 日C.连续两次;5 日D.连续三次;5 日【答案】A32、基金管理公司的业务包含（）。A.B.C.D.【答案】D33、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（）A.B.C.D.【答案】D35、下列选项不属于私募基金一般风险的是（）。A.资金损失风险B.募集
11、失败风险C.未托管风险D.税收风险【答案】C36、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15B.10C.20D.30【答案】A37、目前，我国公募证券投资基金全部是（）。A.封闭式基金B.股票基金C.契约型基金D.增长型基金【答案】C38、（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B39、（2016 年真题）下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII 通常是 T+1 日登记，而 QFII
12、 基金则通常是 T+2 日登记C.T+1 日，注册登记机构根据 T 日各代销机构的申购和赎回申请数据及 T 日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T 日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】B40、（2017 年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金
13、托管人D.证券登记结算机构【答案】A41、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D42、(2016 年)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B43、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。A.二公司的内幕交易B.基于交易的操纵市
14、场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争【答案】B44、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30 日B.60 日C.90 日D.120 日【答案】A45、（）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。A.尽责B.忠诚C.诚实D.守信【答案】B46、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避【答案】A47、(2017 年)下列关于客户至上的表述中
15、，错误的是（）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】A48、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、关于货币基金与股票基金的表述，正确的是（）A.货币基金长期收益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资B.股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易C.货币基金进入门槛高，股票基金进入门槛低D.货币基金可以投资股票和债券，股票基金只能投资股票【答案】A50、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款【答案】B