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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D3、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A4、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C5、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C6、在投资规划中，
2、对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D7、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B9、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C10、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、假定张先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元。年要求回报率为 10%，那么他在 3 年
3、内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C13、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B14、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C15、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B17、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.
4、、D.I、【答案】B18、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D19、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D20、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B22、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A23、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B24、证券投资顾问
5、向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B26、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A28、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C29、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、关于计量、监测
6、和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C32、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B33、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在 3 日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，
7、即向上突破缺口被确认立即买入【答案】C34、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】B35、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I、期限和品种符合客户的投资目标、收益符合客户目标、符合客户的风险承受能力等级、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C37、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B38、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾
8、向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C39、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B40、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C41、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货
9、价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C43、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B44、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、关于 RSI 指标的运用，下列论述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C50、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A