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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷金基础知识押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于政府引导基金宗旨的是（）。A.发挥财政资金的杠杆放大效应B.鼓励创业投资企业的建立C.增加创业投资的资本供给D.克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题【答案】B2、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.人民币投资基金C.人民币证券投资基金D.人民币基金【答案】A3、股权投资基金募集机构应当向（）宣传推介股权投资基金
2、。A.特定对象B.公众C.购买公募基金的客户D.股民【答案】A4、以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】A5、国外股权投资基金的募集对象主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。A.基金管理人委托第三方机构代为募集基B.基金管理人C.第三方合作机构D.基金销售机构【答案】A7、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于
3、300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元。这里的“金融资产”不包括（）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票【答案】C8、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策，主要包括的方面有（）.投资协议谈判策略A.B.C.D.【答案】D9、对于股权投资基金的估值最为普遍使用的方法为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站
4、公示【答案】D11、关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B12、契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下（）属于股权投资业务相关的内容。A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收【答案】D13、创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。创业投资基金通过注资的形式对企业的（）进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。A.全部股权B.增量股权C.部分股权D.转让股权【答案】B14、可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体，采取责令改正、监管
5、谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是（）。A.基金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机构D.律师事务所【答案】C15、(2017 年)下列属于企业运行中面临的问题的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、在股权投资基金募集过程中允许（）A.举办未设置特定对象确定程序的讲座B.非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.推介側几构设立或募集的私募基金D.向市场化母基金开展路演【答案】D17、法律尽职更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。A.B.C.D.【答案】D18、（2017 年真题）某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记，根据相关自律
6、规则，该基金管理人的下述做法不符合规定的是（）。A.以自有资金继续从事股权投资B.继续从事股权投资基金管理业务C.因有股权投资基金管理业务需求，而再次申请管理人登记D.将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务【答案】B19、中国证券投资基金业协会会员代表大会行使的职权有（）。A.B.C.D.【答案】C20、股权投资基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募说明书等宣传推介文件B.基金销售协议中的主要权利义务条款C.基金的资产负债及投资收益分配情况D.预测的投资业绩【答案】D21、下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是()A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩
7、可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】C22、(2017 年)针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（）处理方式。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。A.B.C.D.【答案】B24、仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为()A.制定调查计划B.设计投资方案C.起草尽职调查与风险控制报告D.收集与分析材料【答案】D25、私募基金管理人内
8、部控制要素中信息与沟通指（）A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。【答案】B26、境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（）和（）以及外汇局，如
9、果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。A.商务部，证监会B.商务部，国家发展改革委C.证监会，国家发展改革委D.外贸部，国家发展改革委【答案】B27、股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A.2B.3C.4D.5【答案】A28、以下关于相对估值法的计算公式正确的是（）A.目标公司价值=目标公司某种指标（可比公司价值可比公司某种指标）B.目标公司价值=可比公司价值（可比公司价值可比公司某种指标）C.目标公司价值=目标公司某种指标（可比公司价值目标公司某种指标）D.目标公司价值=可比公司某种指标（可比公司价值目标公司某种指标）【答
10、案】A29、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是【答案】B30、在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（）。A.在股权投资业务中获得项目分红B.上市后通过二级市场退出获得收入C.在股权投资业务中获得项目股息D.通过回购退出项目获得收入【答案】B31、关于折现现金流估值法，表述错误的是（）。A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流C.红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向出资人（股东和债
11、权人）进行自由分配的现金流【答案】B32、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D33、创业投资基金的运作特点，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C34、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。A.发展改革部门和商务部门B.发展改革部门和证监会C.证监会和商务部门D.外贸部和国家发展改革委【答案】A35、国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（）A.担心投资后，目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标B.担心投
12、资后，目标公司的组织架构根据需要进行变动C.担心投资后，目标公司的董事会成员进行换届变动D.担心投资后，目标公司的办公地址进行变迁【答案】A36、基金路演期工作准备包括：（）A.B.C.D.【答案】D37、关于外币股权投资基金，表述错误的是（）。A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投
13、资退出【答案】A38、股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共 5 年，基金成立时，次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 9 亿元，存续期间共产生税费5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。投资者 A,实缴投资本金 3,000 万元，在基金清算时，投资者 A 可获得的分配为（）。A.1,920 万元B.5,100 万元C.2,100 万元D.4,920
14、 万元【答案】D40、公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售（）项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.一B.二C.三D.四【答案】A41、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）敏感度分析等方法。A.结构分析；假设性分析B.结构分析；场景分析C.技术分析；假设性分析D.技术分析；场景分析【答案】B42、基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（）。A.暂停受理私募基金产品备案申请B.将管理人列入异常机构对外公示C.不予登记D.依法取缔【答案】C43、现行的公司法对公司的注
15、册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）。A.合伙型基金B.公司型基金C.契约型基金D.有限合伙基金【答案】B44、股权投资基金通常需要多达（）才能完成投资的全部流程，实现退出。A.1 年B.2 年C.7 年D.10 年【答案】C45、下列关于基金销售机构的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、（2017 年真题）天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的 70尚未抵扣完
16、的，可自注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.12B.24C.36D.48【答案】C47、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10 个工作日B.15 个工作日C.20 个工作日D.30 个工作日【答案】C48、目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（）。A.系统风险B.操作风险C.道德风险D.政策风险【答案】C49、下列不属于外部风险的是（）。A.自然风险B.经营风险C.经济风险D.政治风险【答案】B5
17、0、A 股权投资基金对 B 公司投资后持股比例为 40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股 10 元的价格向第三方出售其持有的 20000 股股票，下列表述正确的是（）。A.如果 A 基金选择行使随售权，则可以用每股 10 元的价格向第三方出售 10000股，创始股东可同时出售B.如果 A 基金选择行使随售权，则可以按每股 10 元的价格向第三方出售 20000股，创始股东将无法出售任何股票C.如果 A 基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权D.如果 A 基金选择行使随售权，则可以用每股 10 元的价格向第三方出售 8000股，创始股东可同时出售 12000 股【答案】D