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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷基础知识押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。A.B.C.D.【答案】D2、信托（契约）型基金的（）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.基金管理人；基金投资者；基金托管人B.基金托管人；基金投资者；基金管理人C.基金投资者；基金管理人；基金托管人D.基金投资者；基金托管人；基金管
2、理人【答案】C3、私募基金的募集主体包括（）。A.B.C.D.【答案】B4、股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A.2B.3C.4D.5【答案】A5、QFLP 试点地区对于（）等进行了规定。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、投资期，主要包括（）等环节A.B.C.VD.V【答案】D7、（）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.基金终止B.基金退出C.基金清算D.基金补偿【答案】C8、2015 年甲创业投资基金投资 X 生物科技 500 万元，投资前估值 45
3、00 万元，2016 年乙创业投资基金投资 X 生物科技 2000 万元，投资后估值 1 亿元，2017年甲创业投资基金欲按照 X 生物科技股权价值 1.5 亿元出售其持有的全部股权，假设 X 生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）。A.应以 1500 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权B.应以 1200 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权C.可以以 1500 万元优先购买甲基金欲出售的全部股权D.可以以 1200 万元优先购买甲基金欲出售的全部股权【答案】D9、初步尽职调查阶段，主要从（）方面对目标公司进行初步价值判断。
4、.管理团队A.、B.、C.、D.、【答案】A10、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金 W 理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】D13、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。A.200B.50C.100D.100
5、0【答案】C14、对我国企业来说，海外 IPO 市场主要有（）市场为主。A.B.C.D.【答案】D15、项目来源渠道多种多样，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅不得超过（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A17、在基金管理过程中发生的费用包括（）A.B.C.D.【答案】C18、关于信息披露义务人披露信息的做法，符合规定的是（）。A.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金当年度全部的投资项目B.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露盈利的投资项目C.信息披露义务人在当年度结束后向投资者
6、披露了基金近三个月的投资项目D.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露了部分项目的投资额度【答案】A19、关于并购基金，说法正确的的是（）。A.B.C.D.【答案】B20、(2017 年)基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、2016 年 12 月，国家发展改革委发布政府出资产业投资基金管理暂行办法，针对基金的募资、投资、管理、退出等环节，以（）的方式对政府出资产业投资基金运行进行宏观信用信息监督管理。A.信息登记B.绩效评价C.信用评价D.以上都是【答案】D22、(2017 年)在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收
7、购财务模型是为了实现（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、通常，股权投资基金管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。A.2B.3C.4D.5【答案】B24、(2017 年)基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】C25、公司型创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）的，可以按照其投资额的 70%在股权（）的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.1 年以上，持有满
8、2 年B.2 年以上，持有满 2 年C.2 年以上，持有满 3 年D.1 年以上，持有满 1 年【答案】B26、（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.狭义股权投资基金B.狭义创业投资基金C.狭义产业投资基金D.狭义证券投资基金【答案】B27、股权投资基金会计核算的主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A28、某国内的股权投资基金使用相对估值法,对本土的 A 公司进行交易估值,可比公司 B 在美国上市,相比之下,A 公司技术更为先进,用户规模更大,实力更为雄厚,有望很快在国内上市,以下表述正确的是（）。A.A 公司的竞争力更强,所以其交易估值高于 B 公司市
9、值B.A 公司具有资本市场的流动性,A 公司的交易估值低于 B 公司市值C.A 公司将在国内上市,国内认知度高,所以其交易估值高于 B 公司市值D.A 公司的竞争力更强,B 公司具有资本市场的流动性,所以 A 公司交易估值不能直接跟 B 公司市值作比较【答案】D29、（2021 年真题）某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、股权回购的基本运作程序不包括（）。A.发起B.协商C.调查D.执行【答案】C31、投资后管理中获取信息的主要方式不包括（）。A.参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会B.定期举行业务考核C.日
10、常联络与沟通工作D.关注被投资企业经营状况【答案】B32、我国的基金自律组织是（）。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金企业协会D.中国人民银行【答案】C33、下列不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是（）。A.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则B.组织对私募投资基金开展监督检查C.指导协会和会管机构开展备案和服务工作D.和地方政府合作打击非法集资行为【答案】D34、私募股权投资基金按法律形式分为（）。A.B.C.D.【答案】C35、（2021 年真题）某股权投资基金运行时，发生（）时，该基金管理人应当在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.基金托管人有重大负面新闻
11、B.基金投资的某一项目公司发生亏损C.基金管理人变更D.基金净值发生变化【答案】C36、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以()。A.决定公司经营计划和投资方案B.派代表担任公司董事C.批准公司章程的修改D.决定公司清算【答案】B37、下列不是合格投资者必备的要素是（）A.投资额不低于规定限额B.风险识别能力C.投资资金充足D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】C38、基金协会鼓励最近（）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】B39、普通合伙企业的协议未约定收益分配比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比
12、例的，其收益分配的原则是（）。A.申请人民法院裁定收益分配比例B.按各合伙人实际出资比例分配收益C.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配收益D.由各合伙人平均分配收益【答案】D40、私人股权不包括（）A.上市企业非公开发行和交易的普通股B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.上市企业非公开发行和交易的可转化债券【答案】C41、（2017 年真题）从退出成本角度看，下列说法错误的是（）。A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费
13、用相对较低C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需要支付一定的费用D.清算退出需要优先支付清算费用【答案】C42、关于股权投资基金中的市场服务机构，以下表述错误的是（）A.基金财产保管机构仅承担保管责任，不同于基金托管机构承担的相关责任B.为保障投资者合法权益，必须由基金管理人办理基金份额登记C.基金投资者有权参与选择承办基金审计业务的审计机构D.律师协助清算主体制订清算方案【答案】B43、（2021 年真题）某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2.288 亿元、0.072 亿元B.2.32 亿元、0.04 亿元
14、C.2.36 亿元、0 元D.2 亿元、0.36 亿元【答案】B44、以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】C45、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（）。A.基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任B.公司型基金有参与基金的投资者组成,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任C.基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公
15、司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形式形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金【答案】A46、（），是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A.投资后管理B.投资前管理C.投资后监控D.投资后监督【答案】A47、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管B.基金管理人可以聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资新口
16、基金管理人协商约定是否进行托管【答案】A48、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。A.B.C.D.【答案】D49、投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】C50、(2017 年)对股权投资基金的业绩进行比较时，除了考虑投资领域的差异外，还应考虑时间因素，下列关于对时间因素进行考虑时，说法正确的是（）。A.设立时点和到期日都相近B.设立时间相同、到期日不同C.设立时间不同，但到期日相同D.设立日期和到期日都不同【答案】A