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1、一、项目概况1（一）基本情况1（二）经济技术指标7（三）项目公司股权情况9（四）项目示范效应10二、编制依据11（一）政策法规依据11（二）技术资料依据12三、风险分配基本框架12（一）风险分配基本原则12（二）风险识别13（三）风险分配基本框架14四、项目运作方式16五、交易结构17（一）项目投融资结构17（二）资产权属18（三）回报机制18（四）相关配套安排19六、合同体系19（一）合同法律文件的组成19（二）PPP项目合同中的核心要点20（三）股东协议的核心要点31七、项目公司组建33（3）当前已有多个智慧城市PPP项目实现落地，可为本项目实施落地提供借鉴作用。从政府和社会资本合作中心P
2、PP项目库中显示的信息可知，智 慧城市PPP项目越来越多。就财政部PPP示范项目而言，成功实施 落地或已进入采购阶段的智慧城市项目较多，如：合肥高新区智慧 城市管理运营项目、安徽省淮南智慧城市民生领域建设PPP项目（智 慧医疗）等均已进入执行阶段。仔细分析这些已成功落地的项目， 借鉴其设计思路及交易边界的设定等，可为本项目带来一定启示。（二）经济技术指标L项目总投资项目前期投资114792.93万元，其中建设投资109093.00万元, 建设期利息5699.93万元，运营维护期间考虑设备和软件更新升级, 设备和软件更新升级投资86179.00万元，项目整体实施总投资约 200971.93万元。
3、本项目一期投资约32405.77万元，其中建设投资 31794.00万元，建设期利息611.77万元。最终投资规模以完工结算后的审定额为准。2 .主要产出说明根据项目某某某县智慧城市建设项目可行性研究报告的要求, 本项目建设完成后主要经济技术指标如表1-1所示。表1-1主要技术经济指标表序号指标名称单位指标值技术指标1基础资源类1.1云数据中心项11.2大数据平台项1序号指标名称单位指标值1.3“数字某某某地理空间系 统项11.4政府服务热线平台项11. 5城市运行管理中心项12政务服务类2. 1智慧政务项12.2市民服务门户项13城市管理类3. 1智慧交通项13.2平安城市项13.3智慧应急
4、项13.4智慧生态项13.5智慧城管项13.6智慧食药监项13.7智慧林业项13.8智慧诚信项14民生普惠类4. 1智慧医疗项14.2智慧教育项14.3智慧社区项14.4市民通项15产业引领类5. 1智慧旅游项15.2电子商务项15.3智慧农业项15.4智慧康养项15.5智慧园区项13.资金来源本项目采用PPP模式实施，项目资本金由政府与社会资本按照 比例共同出资。本项目资本金比例（项目前期投资占比）暂定为30%, 共计34292.93万元，其中政府出资占比20%；社会资本出资占比80%。 其余债务资金（80500万元）由项目公司通过银行贷款、基金等方式 筹集，政府不提供任何形式的担保或反担保
5、，但可以提供必要协助。（三）项目公司股权情况.项目公司的设立根据政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014） 113号）规定，“社会资本可依法设立项目公司，政府可指定相关机 构依法参股项目公司就本项目而言，涉及到包括基础资源、政务 服务、城市管理、民生普惠、产业引领等多个重点领域建设，其智 慧城市体系较为复杂。因此，建议本项目设立项目公司，并由项目 公司统筹负责包括项目投融资、建设、运营及管理等工作，有效降 低项目全生命周期内的管理成本，提高服务效率及质量。1 .股权情况依据某某某关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的 通知（国发201551号）相关规定，城市和交通基础设施项目
6、的最低资本金比例要求，再结合项目实际情况，本项目资本金比例 （项目前期投资占比）暂定为30%,其中，政府出资占20%,社会 资本出资占80%o项目采用PPP模式，由政府出资代表与社会资本 共同出资组建项目公司，并根据现行公司法的相关规定缴纳。 本项目中，项目公司注册资本暂定为项目资本金，最终注册资本以 本项目股东协议及公司章程的约定为准。同时，根据PPP项目合同指南（试行）相关规定，“政府在 项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权”。本项目中，政府和社会资本在项目公司中的持股比例与上述项 目资本金中双方的出资占比保持一致，即2:8。同时，政府出资代表 和社会资本最终按上
7、述比例共同出资注册成立项目公司。（四）项目示范效应本项目的实施，有助于实现某某某县信息资源及应用的有效整合, 提高人民生活幸福指数，有效提升政府的管理和服务能力，加速某 某某县旅游产业转型升级，具有很强的示范效应，具体如下：1 .项目实施有助于满足某某某县居民对高效便捷的信息化服务 需求，改变某某某县信息化滞后的现状，为周边同类项目的开发提 供示范。通过采用PPP模式实施某某某县智慧城市项目的建设，采购一 家具有丰富建设、运营经验的社会资本，实现某某某县信息化水平 和经济水平的稳步提升，带动某某某县旅游等产业的转型升级。并 且，与某某某县类似，某某某周边县市如龙山、永顺等地区信息化 基础设施及
8、水平均较为滞后，某某某县智慧城市项目的实施可为周 边县市进行智慧城市建设提供参考和示范。2 .项目实施有助于解决智慧城市运营难点，为智慧城市行业发展 提供示范作用。经过多年发展，智慧城市建设已经成为我国城市进一步发展的 方向和共识。然而，各地的智慧城市建设的经验表明，现有模式下 智慧城市面临“重建设、轻运营”、智慧城市现金流不稳定等问题， 智慧城市的建设成为政府的负担。本项目通过采用“使用者付费” 方式的PPP模式对智慧城市建设，不仅可以解决智慧城市后期运营 难的问题，还可以减轻政府财政压力，带动某某某县经济发展和转 型升级。从智慧城市的行业发展而言，提供了一种新颖的智慧城市 运作视角，具有较
9、强的示范作用。二、编制依据（一）政策法规依据 某某某关于加强地方政府性债务管理的意见（国发2014 43号） 某某某办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在 公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国 办发2015） 42号） 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知 （财金 1201476 号） 关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财 金（2014） 113 号） 关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引 的通知（财金2015） 21号）关于印发PPP物有所值评价指引（试行）的通知（财金2015） 167 号） 国家发展改革委关于开展政府和社会
10、资本合作的指导意 见（发改投资2014） 2724号） 中华人民共和国政府采购法实施条例（某某某第658号 令） 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014 215 号） 关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作 的通知（财金12016） 32号）财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金（2016） 90号） 政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法（财金（2016 92号） 关于促进智慧城市健康发展的指导意见（发改高技2014 1770 号） 湖南省人民政府办公厅关于鼓励和支持民间资本参与公共 领域投资的若干意见（湘政办发12014） 66号）
11、其他相关法规条例（二）技术资料依据建设项目经济评价方法与参数（2006年第三版） 投资项目可行性研究指南（2002版）某某某县智慧城市建设项目可行性研究报告 某某某县经济和信息化局等部门提供的相关数据、会议纪要 及项目调研资料项目组向信息化、计算机等领域相关专家征求的建议三、风险分配基本框架风险分配的目的是要让风险分担合理化，如果让风险承担方承 担其无法承担的风险，一旦风险发生，风险承担方缺乏控制能力， 必然会降低公共设施的质量或公共服务的效率，增加控制风险的总 成本。（一）风险分配基本原则合理的风险分配必须遵从以下几条原则：1 1）风险分配优化原则。承担风险的一方应该对该风险具有控 制力，由
12、该方承担该风险最有效率。(2)风险收益对等原则。承担风险的一方对于控制该风险有更 大的经济利益或动机。(3)风险可控原则。承担风险的一方能够将该风险合理转移， 同时如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和 损失转移给合同相对方。(二)风险识别影响PPP项目实现预期目标的风险因素来源于法律法规、政策、 市场供需、资源开发与利用、技术的可靠性、工程方案、融资方案、 组织管理、环境与社会、外部配套条件等方面。主要风险因素可归 纳为下列内容：(1)融资风险包括资金筹措不足、融资成本过高、追加融资等。(2)市场风险包括利率及汇率风险、通货膨胀等风险。(3)建设风险包括系统配置未统一、兼容性
13、不强、安全生产、工期延误等风 险。(4)运营风险包括运营管理不善、信息平台稳定性差、用户体验效果不佳、 核心技术安全风险、信息空间安全风险、数据安全风险、运营维护 成本过高、服务质量不达标、市场需求不足、技术更新换代速度较 快、环境保护等风险。(5)财务风险包括偿债能力不足、项目资金流动性风险等。(6)政治风险包括税收政策的变更、通用法律的变更、项目收归国有或无偿 没收等。(7)法律风险包括合同文件冲突、第三方违约等风险。(8)不可抗力风险包括政治不可抗力、洪水、地震、飓风等自然灾害。(三)风险分配基本框架本项目从融资风险、市场风险、建设风险、运营风险、财务风 险、政治风险、法律风险以及不可抗
14、力风险这些方面对项目风险进 行分配，并提出相应的风险应对措施。具体而言，融资、市场、建 设、运营、财务等风险主要由社会资本承担，政治风险主要由政府承 担，法律、不可抗力风险由政府和社会资本共同承担。详见表3-lo表3-1本项目风险分配基本框架表风险类型主要风险政府 承担会本担 社资承应对措施融资风险筹资不足要求所有的标书有完整的文件证明有最低的资金投 入，且容易实现的融资条件；政府严格审查各环节 设计方案等。融资成本过高选择有较强融资实力的社会资本方追加融资融资及计划中，加大备用股本资金和备用债务资金市场风险利率及汇率风 险选择有较强融资实力的社会资本方通货膨胀收费与通货膨胀率挂钩建 设 风
15、险系统配置未统 一、兼容性不强项目公司在分期建设每个子项目之前，应充分考虑 各子项目之间系统配置的兼容性问题，合理选择技 术和设施设备。超出预算固定总价承包合同(EPC)工期超过计划在工程合同条款中进行约束工程技术风险采用成熟技术/加强设计审查劳务纠纷在工程合同条款中进行约束工地安全出台安全管理制度、- 运 营 风 险项目运营 管理不善聘用有经验的运营商成本因素 价格上涨调价公式和一般补偿机制服务质量不达 标设置合理的绩效考核机制，对运营商进行合理监管信息平台稳定 性差、用户体验效 果不佳不断优化信息平台的技术和设备设施配置核心技术 安全风险集聚公司高科技人才，必要时联合专业科研机构的 研发力
16、量，深入研究智能物体设备、异构网络、云 计算平台、数据海等安全保护关键性技术信息空间 安全风险在深入研究智能物体设备、异构网络、云计算平台、 数据海等的安全保护关键性技术之外，加强对整个信 息系统的监管，实时监测系统是否存在高危漏洞 问题数据安全风险注重人才的道德品行，指定严格数据保密制度，同 时注重先进技术开发，防范黑客和病毒入侵等维护费用上涨固定总价运行维护合同市场需求不足鼓励通过广告、活动策划、用户体验等宣传手段提 高产品知名度，吸引消费者行业信息产品 生命周期相对 短，技术更新换 代速度较快采用最新的技术，项目建成后，时刻关注信息化领 域发展动向，并根据实际需要，合理改进原有技术环境保
17、护协议中要求项目建设、运营中应遵守环保法规规定；因 环保问题所产生的损失、费用等，根据规则原则，由过 错方承担财 务 风 险偿债能力不足选择有较强资金实力和融资实力的社会资本方项目资金流动 性风险选择有较强资金实力和融资实力的社会资本方公司破产q选择有较强资金实力和融资实力的社会资本方政 治 风 险税收政策的变 更直接/间接补偿机制通用法律变更q直接/间接补偿机制项目收归国有q直接/间接补偿机制项目无偿没收政治风险保险/担保合同文件冲突7协商，不成则进行争议解决程序第三方违约y按合同违约处理风险设施所有权履行合同责任不 可 抗 力自然灾害制定应急措施，减小损失；通过保险等方式转移风 险政治不可
18、 抗力风险q政治风险保险/担保、项目运作方式根据政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014） 113号）、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意 见（发改投资（20142724号）等政策文件，PPP项目运作方式 主要包括：委托运营（O&M）、管理合同（MC）、转让-运营一移交（TOT）、改建-运营-移交（ROT）、建设-运营-移交（BOT）、建 设-拥有-运营（BOO）和建设-拥有-运营-移交（BOOT）等。结合本项目特点，本项目拟采取复合模式推进，即BOT+BOOT 模式。具体如下：一期政府政务功能部分如云数据中心、大数据平 台、地理信息共享平台、市民服务门户、智慧政务，
19、拟采用BOT模 式实施，一期中市场需求部分如智慧旅游、智慧教育、智慧交通， 拟采用BOOT模式实施；二期、三期等后续建设内容的运作模式同 上考虑。就本项目而言，某某某县人民政府授权某某某县经济和信息化 局作为本项目实施机构，并指定某某某县展凤投资有限责任公司作 为政府出资代表与中标的社会资本共同出资组建项目公司，并由项 目公司负责本项目投融资、建设、维护管理、以及设备设施和系统 更新升级等工作。项目合作期内，某某某县人民政府授予项目公司 对本项目的特许经营权。合作期满，项目公司的特许经营权被收回。 具体运作方式如下图4-1所示：（一）项目公司设立33（二）项目公司治理架构34八、监管架构35（
20、一）项目授权35（二）监管方式35九、采购方式37（一）社会资本的选择程序37（二）社会资本资格条件37十、财务测算40（一）主要依据40（二）基础数据40（三）项目借款还本付息情况41（四）项目总成本测算结果41（五）项目收入、税金及附加测算结果43（六）一期收入、成本测算结果45（七）项目主要财务指标46（八）项目财务分析结论47十一、项目实施进度计划48（一）工程前期准备情况48（二）项目运作及计划情况4849十二、财务测算附表图41某某某县智慧城市建设PPP项目运作图本项目的合作期限拟设为20年，各子项建设期N年（NW3年）， 运营期20-N年。其中，本项目一期工程建设期1年，运营期1
21、9年。五、交易结构（一）项目投融资结构本项目资本金比例（项目前期投资占比）暂定为30%,即34292.93 万元。其余70% （80500.00万元）为债务资金，由项目公司在建设 期3年根据建设资金需求通过银行贷款等方式取得。政府及其授权机构不为本项目融资提供任何形式的担保或反担 保，但可以协助项目公司在合法合规范围内获取贷款。此外，本项 目严格禁止出现给予固定回报、政府回购、明股实债等不符合PPP 精神的行为。（二）资产权属本项目资产为某某某县智慧城市建设PPP项目所建设的全部内容, 主要包括：基础资源、政务服务、城市管理、民生普惠、产业引领5 个部分24个子项，以及项目运营期内因更新重置或
22、升级改造投资形 成的项目资产。在本项目合作期内，项目公司自主研发、建设形成的信息化基 础设施、系统等有形资产归项目公司拥有。项目合作期内产生的数 据信息、资料等无形资产均属于某某某县人民政府，其中政府披露 或共享的数据可授权项目公司使用，数据泄密风险及责任由项目公 司承担。政府披露或共享的数据应在合作期满后无偿移交给某某某 县人民政府或其指定机构。（三）回报机制L项目收益回报本项目拟采用“使用者付费”模式，即最终消费者直接付费购买公 共产品和服务，项目公司直接从最终用户处收取费用，以回收项目 的建设运营成本并获取合理收益。本项目中，项目公司通过运营智 慧旅游、智慧停车、智慧医疗、智慧社区、电子
23、商务等多个子项， 向个人、商家、企业以及职能部门等收取服务费用，从而获得经营 收入。经测算，本项目经营收入可以完全覆盖项目全生命周期的建 设运营成本及合理收益。2 .股东回报机制政府股东和社会资本股东按照双方约定的股权比例（2:8）分配 项目公司利润。3 .超额利润分配机制本项目采用回报机制为使用者付费，不需要政府提供额外补助。同时，为防止项目公司获得超出合理预期的超额利润，本项目设置 超额利润分配机制。即当项目公司获得的项目投资净利润率超过政 府和中标社会资本约定的项目投资净利润率时，政府将与项目公司 对超额利润进行分成（具体以PPP项目合同约定为准）。（四）相关配套安排本项目政府拟为项目提
24、供相关配套支持政策：1）协助社会资本方完成项目前期审批；2）制定相关引导政策，为本项目运营管理提供支持；3）本项目运营期内，属某某某县智慧城市建设体系内的或有信 息化项目，在项目公司满足其条件的情况下可通过合法程序承接；4）为使项目公司更好的积极主动运营，可鼓励项目公司在本项 目运营期内自主展开在本项目范围内的其他合法经营活动，其获得 的经营收入可作为项目公司的其他经营收入；5）协助项目公司申请项目相关的专项补助及补贴，所获资金用 于本项目建设；6）项目合作期满后，经某某某县人民政府同意，项目公司可优 先通过合法程序继续运营本项目全部或部分内容。六、合同体系（一）合同法律文件的组成本项目的合同
25、体系主要包括PPP项目合同、股东协议、 工程总承包合同及其他履约合同等，其中，PPP项目合同是 核心法律文件。LPPP项目合同PPP项目合同是PPP项目的核心合同，用于约定政府实施 机构与项目公司双方的合作内容和基本权利义务。建议在采购阶段 选定中标社会资本之后，由某某某县人民政府授权某某某县经济和 信息化局作为政府签约代表，与中标社会资本方先草签PPP协议。 待项目公司成立后，再与项目公司签订正式的PPP项目合同。2 .股东协议股东协议由政府方出资代表和中标社会资本签署。约定项 目公司的出资方式、治理结构、决策机制、收益分配等事项，以及 社会资本的融资责任和风险承担事项。3 .其他履约合同项
26、目公司为本项目融资与金融机构签订的贷款合同，项目 公司为本项目建设投保的保险合同，项目公司与施工方签订的 工程总承包合同，项目公司与运营商签订的运营服务合同 等。上述PPP项目合同将在本次PPP项目采购的采购文件中体 现。（二）PPP项目合同中的核心要点项目边界条件是PPP项目合同的核心内容，主要包括权利义务、 交易条件、履约保障和调整衔接等边界。L权利义务边界（1）政府方的主要权利1）对某某某县智慧城市建设PPP项目的整体规划、项目预算审 核等具有控制权。2）有权要求本项目依法接受审计机关、行业主管部门的审计监督。3）对项目公司是否遵守合同约定有监督检查权，对项目建设、 运营维护的介入权。4
27、）在项目公司严重违约时，有权提前终止合作，终止PPP项目 合同，同时有权根据PPP项目合同的相关规定要求项目公司承担违 约责任，有权要求项目公司对因其违约而产生的损失予以补偿。5）有权授予项目公司特许经营权，并始终保持对数据信息等资 产的所有权。6）有权对项目公司提供的公共产品及服务价格进行监督和指 导。7）有权按照约定分享项目公司的超额利润。8）有权对项目公司的泄密行为进行追责，并要求其赔偿。9）法律法规、行政规章授予政府方的其他权利。（2）政府方的主要义务1）负责确定项目规划、建设内容、规模、目标等内容，负责协 调项目公司开展前期工作。2）负责协调项目公司与实施机构的关系，协助项目公司进行
28、项 目未完成的审批和取得融资及建设所必须且合理的证明文件等工 作。3）负责通过制定政策及行政措施等合法手段，保障项目公司运 营管理活动的正常开展。4）制定相关规定，整合某某某县信息化系统，由某某某县各部 门逐年减少新进信息化设备，并逐步迁移至云数据中心。5）保证在项目合作期内，在整个某某某地区不建设与本项目存 在竞争性的同类项目。6）授予项目公司本项目投融资、建设及运营和维护等工作的权 利，保持项目公司的特许经营权在合作期内始终有效。7）承担因政府方原因导致项目建设产生重大变更的损失。此外，应行使法律、法规及PPP项目合同赋予的其他权利并履 行其规定的其他义务。（3）项目公司的主要权利1）在P
29、PP合作期内享有本项目授权范围内的特许经营权，并有 权获得其经营收入。2）拥有本项目合作期内，自主建设研发的系统、设备设施等资 产所有权。3）按照PPP项目合同约定的方式回收投资成本和取得投资回报。4）按照PPP项目合同约定，自主开展涉及本项目投融资、建设、 运营及维护等方面的各项活动。5）项目运营期内，对可纳入本项目范围内的新建内容，如项目 公司符合新建内容的资质要求，则可通过合法合规的程序负责其投 融资、建设及运营维护管理工作。（4）项目公司的主要义务1）按照PPP项目合同的约定，承担本项目投融资、建设、运营 维护、更新升级、数据保密、收入提升等事项的责任和义务。2）根据项目需要完善公司的
30、机构设置。3）负责本项目所需的项目申报审批事项。4）接受国家和政府方按国家有关法律及法规规定对本项目进行 的审计。5）保证本项目数据信息安全。6）接受和配合政府相关部门对本项目的监管。7）依法接受某某某县经济和信息化局对本项目实施的临时接管。8）在项目合作期内，当项目公司具有以下之一行为时，应及时 将相关书面说明文件及材料报政府方备案：a）项目公司及其控股股东的股权结构变更、股权质押。b）对外转让、抵押、处置项目区域内的设施和资产。c）项目公司的名称、地址、代表人变更。此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、 及PPP项目合同赋予的其他权利并履行规定的其它义务。（5）社会资本方的
31、主要权利1）按照股权比对公司利润进行分成，取得合理投资回报。2）参与项目公司经营管理中重大决策的权利。（6）社会资本方的主要义务1）按照约定，按时出资组建并注册设立项目公司。2）负责组织、指导、监督、协调项目公司的各项经营活动。（7）政府支付方式本项目按照“使用者付费”模式，项目公司通过运营本项目，向个 人、商家、企业以及职能部门等收取服务费用，政府无额外的补贴 支出。（8）风险分配结果按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考 虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素进 行分配。本项目采用使用者付费模式，项目需求风险主要由项目公 司承担，政策风险主要由政府方承担。
32、2 .交易条件边界（1）项目合作期限根据关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知 (财金(201557号)的相关规定，“政府和社会资本合作期限原则 上不低于10年同时，国家发改委(2015)第25号令基础设施 和公用事业特许经营管理办法第六条规定，基础设施和公用事业特 许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生 命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过30年。结合项目实际产出情况以及某某某县财政承受能力等因素，本 项目的合作期限拟设为20年。各子项建设期N年(NW3年)，运 营期20-N年。(2)项目回报机制本项目回报机制为“使用者付费”，项目公司获得的经营性收
33、入足 以覆盖项目全生命周期内的成本支出，并在运营期内实现项目的合 理回报。3 .绩效考核机制本项目设立绩效考核机制，政府通过对项目公司的绩效监管， 可促进项目公司提供优质高效的服务，提升公共产品与公共服务质 量及公众满意度。(1)绩效考核指标的设定绩效考核机制主要是从项目全生命周期考虑，根据项目可用性、 运营维护等情况，相应地对保函进行扣减，以作为对项目公司的监 管措施。本项目的绩效考核体系包含建设期绩效考核和运营维护期 绩效考核。1)建设期绩效考核本项目建设期绩效考核主要通过质量、保密性、价格控制三个 方面进行。项目建设绩效考核指标具体如下：表61项目建设期绩效考核指标指标类别指标要求智慧城
34、市SOA标准应用指南、智慧城市技术参考模型、质量智慧城市评价模型及基础评价指标体系、智慧城市评价指标(70%)体系总体框架、智慧城市评价指标体系分项制订的总体要求、新型智慧城市评价指标(2016年)等要求及某某某县相关标准。保密性核心数据和文件保密措施完善，风控到位(以具体实施标准为考核(20%)标准)。崎黑IN亶鹿鬻嘴蠹需%尉野暂籍恭歌盛约定不明的，以国家、省出台标准为准进行调整并执行。2)运营期绩效考核根据智慧城市运营管理特征，并结合本项目实际情况，设置如 下运营维护期绩效考核指标标准：表6-2项目运营维护绩效考核表指标类别指标要求运营服务质量 (60%)主要包括考察：机房硬件、平台服务、
35、数据服务、应用系统服务、 云管理、用户协调、用户培训指导等。信息安全管理 (20%)信息安全技术智慧城市建设信息安全保障指南等规定及某某某 县相关标准。运维团队水平 (10%)一方面考察团队人员数量、专业配置、工作经验、资质能力、驻场 时间等；另一方面考察运维团队对事件的响应、处理效率及质量， 文档及数据信息管理情况等。资源利用 (5%)主要考察信息集约化建设的效果，城市信息化运行成本变动情况等。服务满意度 (5%)第三方机构或指定行业主管部门对智慧城市相关的软硬件运行情 况、网络相关、等进行满意度调查，满意度需在80%以上。备注：若国家、省出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的
36、或未作 约定的或约定不明的，以国家、省出台标准为准进行调整并执行。具体考核类型及要求根 据项目合同具体约定。(2)考核办法本项目绩效考核一年一次，由某某某县经济和信息化局统筹， 组织各职能部门根据PPP项目合同中约定的绩效考核标准对项目公 进行绩效考核。各职能部门对每项绩效考核指标进行评分，评分结 果按照权重比进行计算后，得出的综合分数作为当年绩效考核评分 结果。当绩效考核评分结果未达到80分时，则视为考核不达标。对于考核不达标的情况，某某某县经济和信息化局需在考核工 作完成后的24小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到通 知后，应在规定时间内完成修复。如未及时进行修复，某某某县经 济和
37、信息化局则可根据PPP项目合同相关约定提取项目公司提交的 履约保函中相应金额。4 .动态调价机制本项目调价机制设定的作用，是为了保障在较长的项目合作周 期内，能够将项目各参与方的风险控制到最低水平。本项目调价机 制的设定如下：从项目全部建设完工开始，进入运营期后，每三年对政府职能 部门实际使用天数和实际付费情况进行核定，并计算出相邻两年的 使用系数k （当使用天数变化1%时所引起的职能部门付费变化百分 比），取其平均值作为职能部门付费调整的参考值，并由某某某县 经济和信息化局报政府审核后最终确定本项目调价值。5 .中期评估机制根据政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014） 113号
38、）的相关规定，项目实施机构应每3-5年对项目进行中期评估， 重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及 时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报财政部门（政府和 社会资本合作中心）备案。本项目由政府与项目公司共同委托具备相应资格条件的第三方 机构对项目进行评估，评估周期为每3年进行一次，其委托费用由一、项目概况（一）基本情况1 .项目名称某某某县智慧城市建设PPP项目（以下简称“本项目”或“项目”）2 .项目类型新建3 .项目所在地某某某县4 .项目所属行业科技智慧城市5 .项目实施机构某某某县经济和信息化局6 .项目建设内容本项目采用整体打包，分期推进的方式实施。项目分三期
39、进行， 其中一期建设投资约3.18亿元，建设期1年，建设内容包括云数据 中心工程、大数据平台工程、地理信息共享平台工程、市民服务门户 工程、智慧政务工程、智慧交通工程、智慧旅游工程、智慧教育工程 共8项内容。二期、三期建设工程将根据需求陆续开展，规划建设内容如下：（1）二期工程（8项）：政府服务热线平台工程、城市运行管 理中心工程、智慧应急工程、平安城市工程、智慧生态工程、智慧 林业工程、智慧城管工程、智慧食药监工程；项目公司承担。本项目中期评估的主要内容及方法如下：(1)利益分享和风险分担中期评估。风险中期评估中有一部分 风险是在预期范围内的，这部分评价重点在于是否按照之前的分担 机制在执行
40、，考察偏离性；另一部分风险可能在预期之外，这部分 中期评估重点在于双方对风险的承担情况，考察的是合理性。风险 中期评估体系具体见表6-3o表6-3项目风险分担中期评估内容评价目标评价内容风险分担的偏离性实际发生风险后的对应措施与拟定的措施是否有显著偏离。风险分担的公平性承担的风险是否与其潜在收益大致相匹配。风险分担的合理性承担方是否最适合承担该风险(即应对风险的成本是否较小)。风险分担的有效性实际承担风险所需的成本是否可以接受；风险承担之后项目的经济强度和运营是否接近正常情况等。(2) PPP项目合同中期评估。PPP项目合同是项目实施的核心。 合同本身条款的严密性、系统性、全面性、规范性和可操
41、作性和合同 实施情况的针对性、有效性等都会直接或间接地影响项目的进展。此 外，合同本身的变更、扩充(补充协议)或终止等都会影响项目的运 营情况。所以有必要对PPP项目合同进行分析和评价。评价目标和 评价内容详细见表6-4o表6-4 PPP项目合同中期评估内容评价目标评价内容合同的全面性合同本身的内容是否完整，是否概括了绝大多数内容。合同的规范性合同本身是否规范，能否被国家法律法规认可。合同的可操作性合同是否通俗易懂，有较强的可操作性，能否直接应用。合同实施的针对性具体出现问题时能否找到有针对性的条款。合同实施的严格性是否严格按照合同条款执行。合同实施的有效性合同执行后的效果及影响是否显著。合同
42、变更的程度是否有补充协议，是否有大部分修正，是否被废除或终止。其他中期评估内容可根据国家有关PPP项目中期评估的相关政 策进行。6 .履约保障边界履约保障边界由保险方案和履约保函体系组成。(1)保险方案项目合同期内，项目公司应按合理、符合政策法规和行业要求 的原则，以合理价格和商业上可接受的条款，自费购买和维持保险。 保险险种包括但不限于财产一切险及其业务中断险、第三者责任险 和其它通常的、合理的或本项目融资或适用法律要求的强制性保险。(2)履约保函履约保函体系由建设履约保函和运营维护保函组成的。建设期 履约保函主要用于担保项目公司在建设期能够按照合同约定的标准 进行建设，并且能够按时完工，保
43、函的有效期从项目合同全部生效 之日起到建设期结束。运营维护期的履约保函，也称运维保函，主 要用以担保项目公司在运营维护期内按照项目合同的约定履行运营 维护义务，该保函的有效期为维保期开始至项目期限终止。7 .调整衔接边界(1)应急处置项目公司应编制应急管理方案，对可能发生的项目新增改扩建 需求，对可能发生的、妨碍性的因素进行辨识，编制重大危害因素 清单，对重大危害因素提出对策，明确应急指挥机构及职责，落实 应急处置程序及处置措施。(2)临时接管项目合同期内，如项目公司出现以下违约行为，政府有权实施 临时接管，直至启动项目提前终止程序：1）因融资或项目管理等问题导致工期延误半年期限的；2）擅自转
44、让、出租、质押特许经营权的；3）擅自将项目财产进行处置或者抵押的；4）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；5）其他威胁公共产品和服务持续稳定安全供给的；6）危及国家安全和重大公共利益的。临时接管项目所产生的一切费用，将根据项目合同约定，由违 约方单独承担或由各责任方分担。项目公司应承担的临时接管费用， 可以从其应获终止补偿中扣减。（3）提前终止导致项目提前终止的事由包括：1）政府方违约事件一一发生政府方违约事件，政府方在一定期 限内未能补救的，项目公司可根据合同约定主张终止PPP项目合同；2）项目公司违约事件一一发生项目公司违约事件，项目公司和 融资方或融资方指定的第三方均未能在规定的期
45、限内对该违约进行 补救的，政府方可根据合同约定主张终止PPP项目合同；3）不可抗力事件一一发生不可抗力事件持续达到6个月，任何 一方可主张终止PPP项目合同。项目合同提前终止，政府或指定机构应按照项目合同的规定接 收项目公司的资产。8 .合同的变更PPP项目合同（包括特许经营内容）需修订的，按照PPP项目 合同约定的条件和程序，合同双方可根据社会经济环境、公共产品和服务的需求量及结构等条件的变化，提出修订PPP项目合同申请， 待某某某县人民政府审核同意后执行。如合同修订涉及对项目造成 重大的风险上或经济上的实质性影响时，由代表政府方签约的某某 某县经济和信息化局上报至某某某县人民政府，重新组织谈判。9 .违约责任政府方或项目公司未履行项目合同约定义务的，应承担相应违 约责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失以及解 除项目合同等。（1）政府方违约事件包括：1）违反合同约定转让PPP项目合同项下义务；2）发生政府方可控的对项目设施征收或征用的（是指因政府方 导致的或在政府方控制下的征收或征用，如非因政府方原因且不在 政府方控制下的征收征用，则可以视为政治不可抗力）；3）发生政府方可控的法律变更导致PPP项目合同无法继续履行 的；4）其他违反PPP项目合同项下义